书签 分享 收藏 举报 版权申诉 / 12

德勤:内控合规管理建设年活动要点解析与建议(12页).pdf

  • 上传人:e****
  • 文档编号:47525
  • 上传时间:2021-07-29
  • 格式:PDF
  • 页数:12
  • 大小:1.16MB
  • 配套讲稿:

    如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。

    特殊限制:

    部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。

    关 键  词:
    德勤 合规管理
    资源描述:

    《德勤:内控合规管理建设年活动要点解析与建议(12页).pdf》由会员分享,可在线阅读,更多相关《德勤:内控合规管理建设年活动要点解析与建议(12页).pdf(12页珍藏版)》请在三个皮匠报告文库上搜索。

    1、建议银行业保险业金融机构按照市场化、法治化的原则,清理现有股权关系,研究制定股东行为监管指引等内部制度规范,持续开展股权管理和关联交易治理工作,加强股东重大违法违规行为监测,持续提升大股东行为规范性。* 新规速递:2021年6月17日中国银保监会就银行保险机构大股东行为监管办法(试行)公开征求意见。办法包含总则、持股行为、治理行为、交易行为、责任义务、银行保险机构职责、监督管理以及附则。清理现有股权关系,研究制定股东行为监管指引等内部制度规范,持续开展股权管理和关联交易治理工作,加强股东重大违法违规行为监测,持续提升大股东行为规范性。* 新规速递:2021年6月17日中国银保监会就银行保险机构。

    2、大股东行为监管办法(试行)公开征求意见。办法包含总则、持股行为、治理行为、交易行为、责任义务、银行保险机构职责、监督管理以及附则。内控合规的“三道防线”协同建议银行业保险业金融机构重视三道防线的协同,切实提升三道防线的独立性、协同性和有效性。对三道防线的管理部门、管控职责、管控目标、管理方式、使用的工具,进行有效设置,并在管理制度中进行有效明确,开展内控文化建设,进行职责落地宣导。内控合规治理架构建议银行业保险业金融机构制定内控合规治理架构优化设计方案,组织对于方案落地的高层决策会议,建立分工严密、职责清晰的内部控制管理体系,突出顶层合规,强化公司治理主体履职尽职,压实内控合规管理监督责任。*。

    3、新规速递: 2021年6月8日中国银保监会发布关于印发银行保险机构公司治理准则(银保监发202114号)的通知,准则指出:“银行保险机构应当建立健全内部控制体系,明确内部控制职责。”建议银行业保险业金融机构构建制度生命周期管理机制,明确制度编制要求、审核审查要点、制度发布要求、制度后评价机制,把合规性审核作为制定或修订内部重要制度和合同范本的必经程序,有效开展监管外规对标工作,进行外规内化。数字化和智能化系统建设建议银行业保险业金融机构以内控合规监测视角梳理数据资产,并按照业务类型、控制监测需求进行分层分级分类,并与科技部门沟通数据可用性,特别是重视三道防线的协同,有效梳理现有监测数据与预警成果,建立内控合规管理智能管理体系,并在系统中进行落地。。

    展开阅读全文
      三个皮匠报告文库所有资源均是用户自行上传分享,仅供网友学习交流,未经上传用户书面授权,请勿作他用。
    关于本文
    本文标题:德勤:内控合规管理建设年活动要点解析与建议(12页).pdf
    链接地址:https://www.sgpjbg.com/baogao/47525.html

    copyright@ 2008-2013        长沙景略智创信息技术有限公司版权所有
    经营许可证编号:湘ICP备17000430-2   增值电信业务经营许可证编号:湘B2-20190120


    备案图标.png湘公网安备 43010402000778号


    三个皮匠报告文库
    收起
    展开