株洲中车时代电气股份有限公司招股说明书（584页）.pdf

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1、发行人与中介机构关系的说明截至 2021 年 3 月 31 日，保荐机构(主承销商)中金公司香港子公司 CICC Financial Trading Limited 持有发行人 204,800 股 H 股，中金公司资管业务管理的账户持有发行人334,700 股 H 股，持有发行人股份占其股份总数的比例约为 0.046%;中金公司衍生品业务自营性质账户持有发行人间接控股股东中国中车 559,900 股 A 股，中金公司资管业务管理的账户持有发行人间接控股股东中国中车 164,100 股 A 股，中金公司子公司中金基金管理有限公司管理的账户持有发行人间接控股股东中国中车 108,020 股 A 股

2、，中金公司香港子公司 CICC Financial Trading Limited 持有发行人间接控股股东中国中车2,440,373 股 A 股、3,517,000 股 H 股，中金公司子公司中金财富证券两融账户持有发行人间接控股股东中国中车 18,900 股 A 股，中金公司合计持有发行人间接控股股东中国中车股份占其股份总数的比例约为 0.024%。以上账户持有发行人及中国中车的股份为与其日常业务相关的市场化行为。上述情形符合证券法证券发行上市保荐业务管理办法等相关规定，不影响保荐机构公正履行保荐职责。截至 2021 年 3 月 31 日，联席主承销商国泰君安资管账户持有发行人 40,000

3、 股 H股，持有发行人股份占其股份总数的比例约为 0.0034%;国泰君安自营账户持有发行人间接控股股东中国中车 325,761 股 A 股，国泰君安融券账户持有发行人间接控股股东中国中车 860,420 股 A 股，国泰君安资管账户持有发行人间接控股股东中国中车 2,152 股 A 股。国泰君安合计持有发行人间接控股股东中国中车股份占其股份总数的比例约为 0.0041%。国泰君安持有中国中车的股份为与其日常业务相关的市场化行为，与本次项目承销并无关联。截至 2021 年 3 月 31 日，联席主承销商海通证券海通证券权益投资交易部持有发行人 20,000 股 H 股，持有发行人股份占其股份总

4、数的比例约为 0.0017%。海通证券权益投资交易部账户持有发行人间接控股股东中国中车 29,580,106 股 A 股，海通证券香港子公司 Haitong International Securities Group Limited 持有发行人间接控股股东中国中车120,670 股 A 股、36,000 股 H 股，海通证券合计持有发行人间接控股股东中国中车股份占其股份总数的比例约为 0.10%，海通证券持有发行人及中国中车的股份为与其日常业务相关的市场化行为，与本次项目承销并无关联。截至 2021 年 3 月 31 日，联席主承销商中信证券资产管理业务股票账户持有发行人41,100 股 H

5、 股，持有发行人股份占其股份总数的比例约为 0.0035%;中信证券自营业务股票账户持有发行人间接控股股东中国中车 230,806 股 A 股，中信证券信用融券专户持有发行人间接控股股东中国中车 2,447,819 股 A 股，中信证券资产管理业务股票账户持有发行人间接控股股东中国中车 151,100 股 A 股，中信证券合计持有发行人间接控股股东中国中车股份占其股份总数的比例约为 0.0099%。中信证券账户持有中国中车的股份为与其日常业务相关的市场化行为，与本次项目承销并无关联。除此之外，发行人与本次发行有关的保荐机构(主承销商)、承销机构、证券服务机构及其负责人、高级管理人员、经办人员之间不存在直接或间接的股权关系和其他权益关系。