美国商业部：NIST的申请率和转让率：对发明披露、专利申请和发明许可证的审查（英文版）（11页）.pdf

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1、联邦技术转让计量的现代化是历届总统政府的既定目标。NIST的投资回报计划绿皮书也响应了他们的目标，该绿皮书发现，通过改进指标，提高对科学技术趋势的理解，是其跨机构优先目标战略之一。绿皮书指出“指标可以是组织使用的重要信息来源”，以更好地了解其运作。在本报告中，我们通过将新提出的技术转让措施应用于国家标准与技术研究所(NIST)技术转让活动的数据，进一步推进了这些目标，并在先前分析的基础上进行了改进。NIST根据法定要求，在联邦实验室技术转让活动年度报告中报告了一系列联邦技术转让活动的措施。在撰写本文时，最新发布的报告是联邦实验室技术转让总结报告2016财年。所报告的措施除其他外包括发明披露的数

2、量、专利数量和发明许可证数量。虽然这些措施为联邦机构的技术转让活动提供了有价值的信息，但这些措施所提供的洞察力也有局限性。这项工作是朝着解决这一限制迈出的一步。对更广泛的技术转让文献作出贡献的研究人员提出了技术转让活动的若干措施。Choudhry和Ponzio，两位隶属于海军医学研究与发展企业(NMR&D)的研究人员，提出了联邦技术转让活动更先进措施的应用，他们认为这可能对评估联邦ORTAs的资源使用情况有用。这项工作应用了其中两项措施，申请率因专利而被起诉的发明披露比例和转让率导致发明许可的专利申请占NIST发明披露、专利申请和发明许可数据的比例。与目前报告的措施相比，测量申请率和转

3、移率的一个好处是，这些新提出的措施提供了与所涉联邦实验室或机构规模无关的相对措施。Link、Morris和van Hasselt等研究人员8发现，支出和劳动力等投入与创新产出正相关。这意味着有更多资源的联邦实验室可能会有更多的创新产出。我们提醒读者，在理解许多不可观察的因素可能会影响其计算值的情况下，应解释这项工作中计算的度量值。正如金里奇等人所讨论的那样，联邦实验室和机构的ORTA在组织和操作特征上有很大的不同。此外，联邦实验室和机构在其任务、研究领域和研究成果的技术准备水平上存在很大差异。这些因素可能会影响我们在这项工作中报告的发明披露、专利申请、发明许可以及申请率和转让率的测量。考虑到声明的谨慎性，本报告本质上是描述性的，并没有提供对这些因素的深入了解，也没有提供本文计算的度量可能因组织而异的其他原因。有必要对这一主题进行额外的研究，以提供信息，了解申请率和转让率的关系、ORTA的功能、联邦实验室和机构的研究特点以及下游成果，如许可收入和商业化产品。此外，有必要对归档率和转移率的适当解释进行研究，以了解他们是否确实按照Choudhry和Ponzio的建议评估了ORTA的资源使用情况。