诺康达：招股说明书（申报稿）（更新稿）.pdf

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1、 北京诺康达医药科技股份有限公司北京诺康达医药科技股份有限公司 NKD Pharma Co.,Ltd.（北京市北京经济技术开发区科创十三街 31号院二区 7 号楼 101室）首次公开发行股票首次公开发行股票并在创业板上市并在创业板上市 招股说明书招股说明书（申报稿）（申报稿）声明：本公司的发行申请尚需经深圳证券交易所和中国证监会履行相应程序。本招股说明书不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书作为投资决定的依据。保荐保荐机构机构（主承销商）（主承销商）（北京市朝阳区安立路 66 号 4号楼）本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业

2、板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。创业板风险提示创业板风险提示 北京诺康达医药科技股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-1 声声 明明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据证券法的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资

3、价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其他信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。发行人控股股东、实际控制人承诺本招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书中财务会计资料真实、完整。发行人及全体董事、监事、高级管理人员、发行人的控股股东、实际控制人以及保荐人、承销的证券公司承诺因发行人招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证

4、券发行和交易中遭受损失的，将依法赔偿投资者损失。保荐人及证券服务机构承诺因其为发行人本次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将依法赔偿投资者损失。北京诺康达医药科技股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-2 本次本次发行概况发行概况 发行股票类型 人民币普通股（A股）发行股数 本次拟公开发行股份不超过 23,542,299 股，公司股东不公开发售股份，公开发行的新股不低于本次发行后总股本的 25%每股面值 人民币 1.00元 每股发行价格【】元 预计发行日期【】年【】月【】日 拟上市交易所和板块 深圳证券交易所创业板 发行后总股本 不超过 94,1

5、69,194股 保荐机构（主承销商）中信建投证券股份有限公司 招股说明书签署日期【】年【】月【】日 北京诺康达医药科技股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-3 重大事项提示重大事项提示 本公司特别提请投资者注意，在作出投资决策之前，务必仔细阅读本招股说明书全文，并特别关注以下重要事项。一、发行人及相关责任主体的重要承诺一、发行人及相关责任主体的重要承诺 本公司提请投资者仔细阅读公司、控股股东、实际控制人、股东、董事、监事、高级管理人员以及本次发行的保荐人及证券服务机构等作出的与本次发行相关的重要承诺，具体请参见本招股说明书“附录：与投资者保护相关的承诺函”。二、特别风险提示二、特别风险提示

6、 公司提请投资者认真阅读本招股说明书“第四节 风险因素”的全部内容，并特别关注如下风险：（一）行业监管政策变化的风险（一）行业监管政策变化的风险 医药研发外包行业是一个受监管程度较高的行业，受医药行业政策影响较大。医药行业主管部门对药物审评审批要求、一致性评价制度、MAH 制度、药品集采制度等政策的制定和调整，都会影响医药企业的研发投入及药品注册申报进度，进而对公司经营业绩构成影响。我国药品监管部门会不断根据市场发展情况逐步制订并不断完善各项相关法规，若公司无法及时调整经营策略以适应行业监管政策变化，将在客户开拓、订单获取、项目执行等方面受到不利影响。（二）行业竞争加剧的风险（二）行业竞争加剧