正平股份：首次公开发行股票招股说明书摘要.PDF

1、 正平路桥建设股份有限公司正平路桥建设股份有限公司（ZHENGPING ROAD&BRIDGE CONSTRUCTION CO.,LTD.）（住所：青海省西宁市长江路 128 号创新大厦 14 楼）首次公开发行股票首次公开发行股票招股说明书招股说明书摘要摘要 保荐人（主承销商）保荐人（主承销商）（北京市西城区太平桥大街（北京市西城区太平桥大街 19 号）号）正平路桥建设股份有限公司 招股说明书摘要 1 发行人声明发行人声明 本招股说明书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况，并不包括招股说明书全文的各部分内容。招股说明书全文同时刊载于巨潮资讯网站。投资者在做出认购决定之前，应仔细阅读招

2、股说明书全文，并以其作为投资决定的依据。投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、会计师或其他专业顾问。发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对招股说明书及其摘要的真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书及其摘要中财务会计资料真实、完整。保荐人承诺因其为正平路桥首次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将先行赔偿投资者损失。中国证监会、其他政府部门对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发

3、行人股票的价值或者投资者的收益做出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。正平路桥建设股份有限公司 招股说明书摘要 2 目目 录录 发行人声明.1 第一节 重大事项提示.4 一、发行人发行前股东股份锁定承诺.4 二、稳定股价预案.5 三、发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员关于招股说明书真实、准确、完整的承诺.7 四、证券服务机构关于申请文件真实、准确、完整的承诺.8 五、填补被摊薄即期回报的措施及承诺.9 六、本次发行前持股 5%以上股东的持股意向及减持意向.13 七、滚存利润的分配安排.14 八、本次发行上市后的股利分配政策.14 九、本公司特别提醒投资

4、者注意以下风险因素.16 十、财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况.19 第二节 本次发行概况.21 一、发行基本情况.21 二、发行费用概算.22 第三节 公司基本情况.23 一、公司基本情况.23 二、公司历史沿革及改制重组情况.23 三、公司股本情况.24 四、公司主营业务情况.28 五、业务及生产经营有关的资产权属情况.30 六、同业竞争与关联交易.40 七、董事、监事、高级管理人员.44 八、控股股东及实际控制人情况.49 九、财务会计信息及管理层讨论与分析.49 第四节 募集资金运用.61 第五节 风险因素和其他重要事项.62 正平路桥建设股份有限公司 招股说明书摘要 3 一

5、、风险因素.62 二、重大合同.65 三、重大诉讼或仲裁事项.72 第六节 本次发行各方当事人和发行时间安排.73 一、本次发行的有关当事人.73 二、与本次发行上市有关的重要日期.73 第七节 备查文件.74 一、备查文件.74 二、文件查阅时间.74 三、文件查阅地址.74 正平路桥建设股份有限公司 招股说明书摘要 4 第一节第一节 重大事项提示重大事项提示 一、发行人发行前股东股份锁定承诺一、发行人发行前股东股份锁定承诺 公司实际控制人金生光、金生辉、李建莉及其近亲属王生娟、金飞梅、马金龙、金飞菲及实际控制人金生光、金生辉控制的金阳光投资承诺：自公司首次公开发行股票并上市之日起三十六个月

6、内，不转让或者委托他人管理本人/本公司本次发行前所持有的公司股份，也不由公司回购本人/本公司持有的上述股份。此外，公司实际控制人金生光、金生辉、李建莉承诺：在本人担任公司董事、监事或高级管理人员任职期间每年转让的股份不超过本人直接和间接持有公司股份总数的百分之二十五；在离职后半年内不转让持有的公司股份。担任公司董事、监事和高级管理人员的股东李元庆、王黎莹、马富昕、史贵章、宋其忠、李万财、张金林、骆昌全、王长安承诺：自公司首次公开发行股票并上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本人本次发行前所持有的公司股份，也不由公司回购本人持有的上述股份；前述锁定期满后，在本人担任董事、监事和高级管理人