新通药物：西安新通药物研究股份有限公司科创板首次公开发行股票招股说明书（申报稿）（更新稿）.pdf

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1、本次股票发行后拟在科创板市场上市，该市场具有较高的投资风险。科创板公司具有研发投入大、经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解科创板市场的投资风险及公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。西安新通药物研究股份有限公司 Xian Xintong Pharmaceutical Research Co.,Ltd.（住所：陕西省西安市高新区锦业路 69 号 C 区 12 号）首次公开发行股票并在科创板上市 招股说明书（申报稿）本公司的发行申请尚需经上海证券交易所和中国证监会履行相应程序。本招股说明书（申报稿）不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投

2、资者应当以正式公告的招股说明书作为投资决定的依据。保荐机构（主承销商）（深圳市福田区福田街道益田路 5023 号平安金融中心 B 座 22-25 层）联席主承销商 （广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座）西安新通药物研究股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-1 声明声明及承诺及承诺 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据证券法的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变

3、化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其他信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。发行人控股股东、实际控制人承诺本招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书中财务会计资料真实、完整。发行人及全体董事、监事、高级管理人员、发行人的控股股东、实际控制人以及

4、保荐人、承销的证券公司承诺因发行人招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的，将依法赔偿投资者损失。保荐人及证券服务机构承诺因其为发行人本次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将依法赔偿投资者损失。西安新通药物研究股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-2 本次发行概况本次发行概况 发行股票类型 人民币普通股（A 股）发行股数 本次发行股票数量为不超过 4,555.5885 万股（不含采用超额配售选择权发行的股票数量），占发行后总股本的 25.00%。本次发行股份全部为新股，不涉及原股东公

5、开发售股份。公司和主承销商可以采用超额配售选择权，采用超额配售选择权发行股票的数量不得超过首次公开发行股票数量的 15.00%。每股面值 人民币 1.00 元 每股发行价格 人民币【】元 预计发行日期【】年【】月【】日 拟上市的证券交易所和板块 上海证券交易所科创板 发行后总股本 不超过 18,222.3540 万股（不含采用超额配售选择权发行的股票数量）保荐人（主承销商）平安证券股份有限公司 联席主承销商 中信证券股份有限公司 招股说明书签署日期【】年【】月【】日 西安新通药物研究股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-3 重大事项提示重大事项提示 公司特别提醒投资者注意，在作出投资决策之

6、前，务必仔细阅读本招股说明书全文，并应特别注意下列重大事项及风险因素。一、与本次发行相关的重要承诺一、与本次发行相关的重要承诺 与本次发行相关的重要承诺，包括限售安排、自愿锁定股份的承诺，持股及减持意向的承诺，稳定股价的措施和承诺，填补被摊薄即期回报的措施和承诺，欺诈发行上市的股份回购承诺，未履行公开承诺的约束措施的承诺等。具体内容请参见本招股说明书“第十节 投资者保护”之“四、发行人、发行人的股东、实际控制人、发行人的董事、监事、高级管理人员及核心技术人员以及本次发行的保荐人及证券服务机构等作出的重要承诺与承诺履行情况”。二、关于发行前滚存利润的分配及股利分配政策二、关于发行前滚存利润的分配