纽威数控：纽威数控首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书.PDF

1、科创板风险提示：本次股票发行后拟在科创板市场上市，该市场具有较高的投资风险。科创板公司具有研发投入大、经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解科创板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。纽威数控装备（苏州）股份有限公司纽威数控装备（苏州）股份有限公司 Neway CNC Equipment(Suzhou)Co.,Ltd.（住所：苏州市高新区浔阳江路 69 号）首次公开发行股票并在科创板上市首次公开发行股票并在科创板上市招股招股说明说明书书 保荐机构（主承销商）保荐机构（主承销商）（住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼）纽威

2、数控装备（苏州）股份有限公司 首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书 1-1-2 发行人声明发行人声明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据证券法的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其他信

3、息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。发行人控股股东、实际控制人承诺本招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。发行人负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书中财务会计资料真实、完整。发行人及全体董事、监事、高级管理人员、发行人的控股股东、实际控制人以及保荐人、承销的证券公司承诺因发行人招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的，将依法赔偿投资者损失。保荐人及证券服务机构承诺因其为发行人本次公开

4、发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将依法赔偿投资者损失。纽威数控装备（苏州）股份有限公司 首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书 1-1-3 发行概况发行概况 发行股票类型 人民币普通股（A 股）发行股数 8,166.6700 万股，占发行后总股本的比例为 25%，本次发行股份全部为公开发行新股，不涉及原股东公开发售股份的情况 每股面值 人民币 1.00 元 每股发行价格 人民币 7.55 元 发行日期 2021 年 9 月 7 日 申请上市证券交易所和板块 上海证券交易所科创板 发行后总股本 32,666.67 万股 保荐人（主承销商）中信建投证券

5、股份有限公司 招股说明书签署日期 2021 年 9 月 13 日 纽威数控装备（苏州）股份有限公司 首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书 1-1-4 重大事项提示重大事项提示 本公司特别提请投资者注意，在作出投资决策之前，务必仔细阅读本招股说明书正文内容。一、一、核心零部件进口依赖风险核心零部件进口依赖风险 公司产品的数控系统采购自发那科等国际供应商，其中公司报告期内向发那科采购数控系统金额分别为 10,841.82 万元、9,055.48 万元和 11,858.57 万元，占同期数控系统采购金额的比例分别为 82.97%、82.13%和 79.85%，其供应稳定性对公司生产经营影响较大。

6、公司的转台、刀库、刀塔和齿轮箱等核心功能部件、导轨、丝杠、轴承等传动部件以进口或境外品牌为主，报告期内核心功能部件进口或境外品牌的采购占比分别为 93.03%、95.07%和 94.67%，传动部件进口或境外品牌的采购占比分别为 96.69%、96.15%和 95.42%，前述进口或境外品牌核心功能部件和传动部件的供应稳定性对公司生产经营影响较大。上述采购模式可能存在以下风险：（1）原材料供货周期较长，影响公司及时生产，从而延误交货；（2）进口元器件成本较高，导致公司面临同行业价格竞争压力；（3）受国际贸易纠纷等影响，存在关键元器件断供或因关税增加而采购价格提高的风险。二二、主要下游行业需求下