天微电子：四川天微电子股份有限公司科创板首次公开发行股票招股说明书（上会稿）.pdf

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1、 科创板投资风险提示 本次股票发行后拟在科创板市场上市，该市场具有较高的投资风险。科创板公司具有研发投入大、经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解科创板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。四川天微电子股份有限公司四川天微电子股份有限公司 Sichuan Tianwei Electronic Co.,LTD.（中国（四川）自由贸易试验区成都市双流区公兴街道物联一路 233 号）首次公开发行股票并在科创板上市首次公开发行股票并在科创板上市 招股说明书招股说明书（上会上会稿）稿）声明：本公司的发行上市申请尚需经上海证券交易所和中国证

2、监会履行相应程序。本招股说明书不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书全文作为做出投资决定的依据。保荐人（主承销商）（四川省成都市青羊区东城根上街（四川省成都市青羊区东城根上街 95 号）号）四川天微电子股份有限公司 招股说明书（上会稿）1-1-1 本次发行概况本次发行概况 发行股票类型 人民币普通股（A 股）每股面值 人民币 1.00 元 发行股数 不超过 2,000 万股，且同时公开发行股数不低于本次发行后股份总数的 25%。本次发行全部为新股发行，不涉及股东公开发售股份的情形 发行人高管、核心员工参与战略配售情况 发行人高管、员工拟参与战略配售，认

3、购本次公开发行新股。在本次公开发行股票注册后、发行前，发行人将履行内部程序再次审议该事项的详细方案，并依法进行详细披露 保荐人相关子公司参与战略配售情况 保荐机构将安排国金创新投资有限公司参与本次发行战略配售，具体按照上海证券交易所相关规定执行。保荐机构及其相关子公司后续将按要求进一步明确参与本次发行战略配售的具体方案，并按规定向上海证券交易所提交相关文件 每股发行价【】元 预计发行日期【】年【】月【】日 拟上市证券交易所和板块 上海证券交易所科创板 发行后总股本 不超过 8,000 万股 保荐人（主承销商）国金证券股份有限公司 招股说明书签署日期 2021 年【】月【】日 四川天微电子股份有

4、限公司 招股说明书（上会稿）1-1-2 声明声明 发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺，招股说明书及其他信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。发行人控股股东、实际控制人承诺，本招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书中财务会计资料真实、完整。发行人及全体董事、监事、高级管理人员、发行人的控股股东、实际控制人以及保荐人、承销的证券公司承诺，因发行人招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大

5、遗漏，致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的，将依法赔偿投资者损失。保荐人及证券服务机构承诺，因其为发行人本次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将依法赔偿投资者损失。中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据证券法的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主做出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行

6、人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。四川天微电子股份有限公司 招股说明书（上会稿）1-1-3 重大事项提示重大事项提示 本公司特别提醒投资者认真阅读本招股说明书全文，并特别注意下列重大本公司特别提醒投资者认真阅读本招股说明书全文，并特别注意下列重大事项提示：事项提示：一一、主要风险因素特别提示主要风险因素特别提示 本公司特别提醒投资者注意，在投资决策前请认真阅读本招股说明书第四节 风险因素一节的全部内容，并特别注意下列事项：（一）对中国兵器工业集团存在依赖的风险（一）对中国兵器工业集团存在依赖的风险 2017 年、2018 年、2019 年和 2020 年 1-6 月，按同一控制下