宁波中大力德智能传动股份有限公司首次公开发行股票招股说明书（申报稿2016年6月16日报送）.pdf

1、 宁波中大力德智能传动股份有限公司宁波中大力德智能传动股份有限公司 NINGBO ZHONGDA LEADER INTELLIGENT TRANSMISSION CO.,LTD.（浙江省慈溪市新兴产业集群区宗汉街道新兴一路（浙江省慈溪市新兴产业集群区宗汉街道新兴一路 185 号）号）首首首首次次次次公公公公开开开开发发发发行行行行股股股股票票票票招招招招股股股股说说说说明明明明书书书书 （申报稿）保荐机构（主承销商）（深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元）宁波中大力德智能传动股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-1 声明：本公司的发行申请尚未得到中国证

2、监会核准。本招股说明书（申报稿）不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书全文作为作出投资决定的依据。发行概况 发行股票类型 人民币普通股（A 股）发行股数 公开发行新股 2,000 万股 公开发售股份 原股东不公开发售股份 每股面值 人民币 1.00 元 每股发行价格 人民币【】元 预计发行日期【】年【】月【】日 拟上市证券交易所 深圳证券交易所 发行后总股本 8,000 万股 本次发行前股东所持股份的流通限制及股东对所持股份自愿锁定的承诺 公司实际控制人、董事长、总经理岑国建和实际控制人、公司实际控制人、董事长、总经理岑国建和实际控制人、董事周国英承诺

3、董事周国英承诺 1、自股票上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理本人在公司首次公开发行股票前间接所持公司股份，也不由公司回购该部分股份。2、公司股票上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于首次公开发行价格，或上市后 6 个月期末收盘价低于首次公开发行价格，股份锁定期限在上述锁定期限基础上自动延长 6 个月。上述承诺事项不因本人的职务变换或离职而改变或导致无效。3、在担任公司董事、监事或高级管理人员期间，所持公司股份锁定期届满后，每年转让的公司股份不超过本人持有公司股份总数的 25%。离职后半年内，不转让本人持有的公司股份，上述半年期限届满后的一年内转让的公司股份

4、不超过本人持有的公司股份总数的 50%。公司控股股东中大投资承诺公司控股股东中大投资承诺 1、自股票上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理本公司在公司首次公开发行股票前所持公司股份，也不由公宁波中大力德智能传动股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-2 司回购该部分股份。2、公司股票上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于首次公开发行价格，或上市后 6 个月期末收盘价低于首次公开发行价格，股份锁定期限在上述锁定期限基础上自动延长 6 个月。直接持有公司直接持有公司 5%以上股份的其他股东中大香港、华慈创以上股份的其他股东中大香港、华慈创业、联创永溢承诺业、联创

5、永溢承诺 1、自股票上市之日起 36 个月内，中大香港不转让或者委托他人管理其在公司首次发行股票前所持的公司股份，也不由公司回购该部分股份。2、自股票上市之日起 12 个月内，华慈创业、联创永溢不转让或者委托他人管理其在公司首次发行股票前所持的公司股份，也不由公司回购该部分股份。持有公司持有公司 5%以下股份以下股份的的股东芸芸投资、恒丰投资、华慈股东芸芸投资、恒丰投资、华慈投资、德立投资、德正投资承诺投资、德立投资、德正投资承诺 1、自股票上市之日起 12 个月内，芸芸投资、恒丰投资、华慈投资不转让或者委托他人管理其在公司首次发行股票前所持的公司股份，也不由公司回购该部分股份。2、自股票上市

6、之日起 36 个月内，德立投资、德正投资不转让或者委托他人管理其在公司首次发行股票前所持的公司股份，也不由公司回购该部分股份。间接持有公司股份除董事岑国建、周国英以外的董事、高间接持有公司股份除董事岑国建、周国英以外的董事、高级管理人员胡清、宋小明、周国浩、汤杰、冯文海、方新浩、级管理人员胡清、宋小明、周国浩、汤杰、冯文海、方新浩、伍旭君承诺伍旭君承诺 1、自股票上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理本人在公司首次发行股票前间接所持的公司股份，也不由公司回购该部分股份。2、公司股票上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于首次公开发行价格，或上市后 6 个月期末收