瑞达期货股份有限公司首次公开发行股票招股说明书（申报稿2016年12月5日报送）.pdf

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1、 瑞达期货股份有限公司瑞达期货股份有限公司（RUIDA FUTURES CO.,LTD）（厦门市思明区塔埔东路厦门市思明区塔埔东路 169 号号 13 层层）首次公开发行股票招股说明书首次公开发行股票招股说明书（申报稿）保荐机构（主承销商）住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 招股说明书（申报稿）1-1-1 声明：本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书（申报稿）不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书全文作为作出投资决定的依据。声明：本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书（申报稿）不具有据以发行股票

2、的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书全文作为作出投资决定的依据。发行概况发行概况 发行股票类型 人民币普通股（A 股）发行股数 公开发行新股 4,500 万股，占发行后总股本比例 10.11%（最终以中国证监会核定的发行规模为准），原股东不公开发售股份 每股面值 人民币 1.00 元 每股发行价格【】元，由发行人和保荐机构（主承销商）协商确定，包括但不限于通过向询价对象进行询价，根据询价价格并结合市场情况确定发行价格（或者按照证监会认可的其他方式确定）预计发行日期【】年【】月【】日 拟上市证券交易所 深圳证券交易所 发行后总股本 44,500 万股 本次发行前股东所持

3、股份的流通限制及股东对所持股份自愿锁定的承诺 公司控股股东泉州市佳诺实业有限责任公司，实际控制人林志斌、林鸿斌及林丽芳承诺：公司控股股东泉州市佳诺实业有限责任公司，实际控制人林志斌、林鸿斌及林丽芳承诺：自股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份；所持股票在锁定期满后两年内减持的，其减持价格不低于发行价；发行人上市后 6 个月内如股票连续 20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，其持有发行人股票的锁定期限自动延长 6 个月。公司主要股东厦门中宝进出口贸易有限公司、厦门市金信隆进出口有限公司、泉州

4、运筹投资有限公司承诺：公司主要股东厦门中宝进出口贸易有限公司、厦门市金信隆进出口有限公司、泉州运筹投资有限公司承诺：自股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。招股说明书（申报稿）1-1-2 担任公司董事、监事、高级管理人员的葛昶、刘世鹏、黄伟光、杨明东、陈忠文、曾永红、杨璐及陈欣承诺：担任公司董事、监事、高级管理人员的葛昶、刘世鹏、黄伟光、杨明东、陈忠文、曾永红、杨璐及陈欣承诺：自股票上市之日起十二个月内不以任何方式转让其直接或间接持有的发行人股份；任职期间每年转让股份不超过其直接或间接持有发行人股份总数的25%；离职半年内将不

5、以任何方式转让其直接或间接持有的股份；在离职六个月后的十二个月内通过交易所挂牌交易出售的股份不超过持有发行人股份总数的 50%。担任公司董事、高级管理人员的葛昶、刘世鹏、黄伟光、杨明东、陈忠文及曾永红承诺：担任公司董事、高级管理人员的葛昶、刘世鹏、黄伟光、杨明东、陈忠文及曾永红承诺：所持股票在锁定期满后两年内减持的，其减持价格不低于发行价；发行人上市后 6 个月内如股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6个月期末收盘价低于发行价，其持有发行人股票的锁定期限自动延长 6 个月。保荐机构（主承销商）中信证券股份有限公司 招股说明书签署日期 2016 年【】月【】日 招股说明书（

6、申报稿）1-1-3 发行人声明发行人声明 发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书及其摘要中财务会计资料真实、完整。保荐人承诺因其为发行人首次公开发行股票制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将先行赔偿投资者损失。中国证监会、其他政府部门对本次发行所做的任何决定或意见，均不表明其对发行人股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据证券法的规定，股票