大禹生物：招股说明书（注册稿）.pdf

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1、1-1-0 证券简称：证券简称：大禹生物大禹生物 证券证券代码代码：871970 山西省运城市芮城县永乐南路开发区西侧（丽都大酒店南）山西大禹生物工程股份有限公司山西大禹生物工程股份有限公司招股说明书（申报稿）招股说明书（申报稿）安信证券股份有限公司 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 本公司的发行申请尚未经中国证监会注册。本招股说明书申报稿不具有据以发行股票的法律效力，投资者应当以正式公告的招股说明书全文作为投资决定的依据。本次股票发行后拟在北京证券交易所上市，该市场具有较高的投资风险。北京证券交易所主要服务创新型中小企业，上市公司具有经营风险高、业绩

2、不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解北京证券交易所市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。山西大禹生物工程股份有限公司 1-1-1 中国证监会和北京证券交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据证券法的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者

3、股票价格变动引致的投资风险。1-1-2 声明声明 发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其他信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担连带责任。发行人控股股东、实际控制人承诺招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担连带责任。公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书中财务会计资料真实、准确、完整。发行人及全体董事、监事、高级管理人员、发行人的控股股东、实际控制人以及保荐人、承销商承诺因发行人招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券发行和交易中

4、遭受损失的，将依法承担法律责任。保荐人及证券服务机构承诺因其为发行人本次公开发行股票制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将依法承担法律责任。1-1-3 本次发行概况本次发行概况 发行股票类型发行股票类型 人民币普通股 发行发行股数股数 不超过 1,500 万股，或不超过 1,725 万股（全额行使本次股票发行超额配售选择权的情况下）每股面值每股面值 人民币 1.00 元 定价方式定价方式 通过公司和主承销商自主协商直接定价、合格投资者网上竞价或网下询价等方式确定发行价格 每股发行价格每股发行价格 不低于 10.00 元/股 预计发行日期预计发行日期 发行后发

5、行后总股本总股本 保荐人、主承销商保荐人、主承销商 安信证券股份有限公司 招股说明书签署日期招股说明书签署日期 1-1-4 重大事项重大事项提示提示 本公司特别提醒投资者对下列重大事项给予充分关注，并认真阅读招股说明书正文内本公司特别提醒投资者对下列重大事项给予充分关注，并认真阅读招股说明书正文内容：容：一、本次发行相关的重要承诺说明一、本次发行相关的重要承诺说明 本次发行涉及的关于所持公司股份限售安排、自愿锁定、持股及减持意向的承诺，稳定股价的措施和承诺，招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺，填补被摊薄即期回报的措施及承诺，及相关责任主体承诺事项的约束措施，详见本招股说明书

6、“第四节 发行人基本情况”之“九、重要承诺”。二、滚存利润的分配安排二、滚存利润的分配安排 根据公司 2021 年第一次临时股东大会决议，本次发行前的滚存未分配利润由新老股东按本次发行后各自持有公司的股份比例享有。三、重大风险提示三、重大风险提示 本公司提请投资者认真阅读本招股说明书“第三节 风险因素”的全部内容，充分了解公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定，并特别关注如下风险：（一一）重大）重大动物动物疫情及自然灾害风险疫情及自然灾害风险 公司产品主要应用于动物养殖领域，养殖行业的重大疫情及自然灾害不仅给养殖户造成直接的经济损失，而且会挫伤养殖户的积极性，导致养殖行业在短时期内陷入低迷，从