富岭股份：招股说明书（注册稿）（补充2024年半年报）（注册稿）.pdf

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1、富岭科技股份有限公司 招股说明书 富岭科技股份有限公司富岭科技股份有限公司 Fuling Technology CO.,LTD（浙江省台州市温岭市东部新区金塘南路 88 号）首次公开发行股票首次公开发行股票并在主板上市并在主板上市 招股说明书招股说明书 （注册注册稿稿）保荐机构保荐机构（主承销商）（主承销商）（北京市西城区金融大街 5 号（新盛大厦）12、15 层）本公司的发行申请尚需经深圳证券交易所和中国证监会履行相应程序。本招股说明书不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书作为投资决定的依据。富岭科技股份有限公司 招股说明书 1-1-1 发行概况发行

2、概况 发行股票类型 境内上市人民币普通股（A 股）发行股数 公司本次拟公开发行股票的数量不超过 14,733.00 万股，占发行后总股本的比例不低于 25%；均为公开发行新股，公司股东不进行公开发售。每股面值 人民币 1.00 元 每股发行价格【】元 预计发行日期【】年【】月【】日 拟上市的证券交易所和板块 深圳证券交易所主板 发行后总股本 不超过 58,932.00 万股 保荐人（主承销商）东兴证券股份有限公司 招股说明书签署日期【】年【】月【】日 富岭科技股份有限公司 招股说明书 1-1-2 声声 明明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人注册申请文件及所披

3、露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据证券法规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺本招股说明书的内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，按照诚信原则履行承诺，并承担相应的法律责任。发行人控股股东及实际控制人承诺本招股说明书的内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性

4、陈述或重大遗漏，按照诚信原则履行承诺，并承担相应的法律责任。发行人及全体董事、监事、高级管理人员、发行人控股股东、实际控制人承诺因发行人招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的，将依法赔偿投资者损失。保荐人承诺因其为发行人首次公开发行股票制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将先行赔偿投资者损失。富岭科技股份有限公司 招股说明书 1-1-3 致投资者声明致投资者声明 一、发行人上市的目的 公司是一家主要从事塑料餐饮具及生物降解材料餐饮具研发、生产和销售的高新技术企业，国家级制造业单项冠军示范企业。公

5、司主要产品为塑料餐饮具、纸杯等纸制品和以 PLA 为主要材料的生物降解材料餐饮具。近年来，受益于美国快餐市场的稳定增长和中国新式茶饮行业的快速增长，公司的经营规模和经营业绩出现了较大增长。下游市场规模的增长，加大了对餐饮具的需求，为抓住市场机遇，公司拟通过首次公开发行股票募集资金扩大主营业务的生产规模，继续提升公司盈利能力和业绩水平，并加大研发投入，践行绿色环保理念。同时，通过首次公开发行股票并上市，公司可以向广大投资者分享公司的成长和经营成果，践行投资者为本理念，积极回报广大投资者。二、发行人现代企业制度的建立健全情况 公司已经根据公司法证券法上市公司章程指引上市规则等法律法规的要求，制定了

6、公司章程、三会议事规则、总经理工作细则 独立董事工作制度董事会秘书工作细则等制度，设立了多层次的公司治理机构，且上述公司治理机构运行情况、履职情况良好，公司已建立有效的内部控制机制。公司已制定董事会秘书工作细则信息披露管理制度，明确董事会秘书是公司信息披露的具体执行人，也是信息披露的直接责任人，由董事会秘书履行负责公司信息披露事务、协调公司信息披露工作，组织制订公司信息披露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定等职权。公司已建立健全规范的信息披露制度。综上所述，公司已建立健全现代企业制度。富岭科技股份有限公司 招股说明书 1-1-4 三、发行人本次融资的必要性及募集资金

7、使用规划 本次发行的募集资金计划用于年产 2 万吨可循环塑料制品、2 万吨生物降解塑料制品技改项目、研发中心升级项目和补充流动资金。公司塑料餐饮具的下游需求为餐饮和快餐领域，下游美国快餐市场规模较大且保持稳定增长，下游中国新式茶饮市场规模持续快速增长以及中国快餐市场规模保持稳定，公司订单保持稳定增长，本次募集资金投资计划实施前，公司的产能已相对饱和，有必要扩大优质产品的产能，以应对增长的客户需求，因此本次融资具有必要性。四、发行人持续经营能力及未来发展规划 公司产品下游为美国快餐市场和中国茶饮及连锁餐饮市场，该等市场规模较大且保持稳定增长，公司使用的主要原材料为 PP、PET 和 PS 等化工

8、大宗商品，市场供应充足。同时，公司业务模式成熟，公司为行业中规模较大和综合能力较强的企业。近年来，公司主要客户保持稳定，预计未来下游整体需求不会发生重大不利变化，公司未来业务规模及盈利能力仍具有可持续性。报告期内公司毛利率保持稳定且有所增长，具有一定的利润规模，资产质量良好，财务状况较为健康。综上所述，公司具备持续经营能力。未来，公司将通过实施专业化、重环保的战略，继续巩固公司在北美的市场地位，并逐步增加在中国大陆的销售比重。具体发展规划包括加大塑料和生物降解材料餐饮具的材料改性和工艺优化研发，提升产品竞争力；加强公司自动化生产方面的建设；提升生产全球化布局；提高人力资源管理水平，持续引进人才

9、；以及充分依托资本市场，通过拓宽融资渠道保障公司持续发展。董事长（江桂兰）：富岭科技股份有限公司 富岭科技股份有限公司 招股说明书 1-1-5 目目 录录 发行概况发行概况.1 声声 明明.2 致投资者声明致投资者声明.3 目目 录录.5 第一节第一节 释义释义.9 一、基本术语.9 二、专业术语.12 第二节第二节 概览概览.15 一、重大事项提示.15 二、发行人及本次发行的中介机构基本情况.24 三、本次发行概况.25 四、发行人主营业务情况.26 五、发行人板块定位情况.28 六、发行人主要财务数据及财务指标.28 七、财务报告审计截止日后的主要财务信息及经营状况.29 八、发行人选择

10、的具体上市标准.32 九、公司治理特殊安排等重要事项.32 十、募集资金运用与未来发展规划.32 十一、其他对发行人有重大影响的事项.33 第三节第三节 风险因素风险因素.34 一、与行业相关的风险.34 二、与发行人相关的风险.38 三、其他风险.45 第四节第四节 发行人基本情况发行人基本情况.47 一、发行人基本情况.47 二、发行人的设立情况.47 三、报告期内的股本和股东变化情况.49 富岭科技股份有限公司 招股说明书 1-1-6 四、发行人成立以来的重要事件.52 五、历史股本形成过程中涉及的瑕疵及解决情况.56 六、发行人在其他证券市场的上市/挂牌情况.59 七、发行人的股权结构

11、.68 八、发行人控股及参股子公司情况.69 九、发行人主要股东及实际控制人情况.74 十、发行人股本情况.80 十一、董事、监事、高级管理人员与核心技术人员简介.84 十二、董事、监事、高级管理人员与核心技术人员的兼职情况.89 十三、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员相互之间的亲属关系.91 十四、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员所签订协议及其履行情况.91 十五、董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属持有发行人股份的情况.91 十六、最近三年内董事、监事、高级管理人员变动情况.93 十七、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的其他对外投资情况.95 十八、董事、监事

12、、高级管理人员与核心技术人员薪酬情况.97 十九、公司已制定或实施的股权激励及相关安排的执行情况.98 二十、发行人员工及社会保障情况.99 第五节第五节 业务与技术业务与技术.104 一、公司主营业务、主要产品及演变情况.104 二、公司所处行业的基本情况.114 三、公司在行业中的竞争地位.133 四、主要产品产销和客户情况.142 五、主要产品的原材料和能源及其供应情况.150 六、主要固定资产和无形资产.153 七、生产经营许可及资质.164 八、公司的技术及研发情况.165 九、环境保护及安全生产情况.172 富岭科技股份有限公司 招股说明书 1-1-7 十、境外经营情况.173 第

13、六节第六节 财务会计信息与管理层分析财务会计信息与管理层分析.175 一、财务报表.175 二、审计意见和关键审计事项.183 三、财务报表编制基础、合并财务报表范围及变化情况.184 四、报告期主要会计政策和会计估计.188 五、经注册会计师核验的非经常性损益情况.213 六、主要税项及税收优惠情况.215 七、主要财务指标.218 八、经营成果分析.220 九、资产质量分析.248 十、偿债能力、流动性与持续经营能力分析.273 十一、报告期重大投资或资本性支出、重大资产业务重组或股权收购合并情况.291 十二、资产负债表日后事项、或有事项、其他重要事项以及重大担保、诉讼等事项.292 十

14、三、盈利预测信息.292 十四、财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况.292 第七节第七节 募集资金运用与未来发展规划募集资金运用与未来发展规划.296 一、募集资金运用概况.296 二、公司未来发展战略、规划及措施.300 第八节第八节 公司治理与独立性公司治理与独立性.303 一、公司治理存在的缺陷及改进情况.303 二、公司内部控制制度的情况.303 三、公司报告期内违法违规情况.304 四、公司报告期内资金占用和对外担保情况.305 五、公司独立运营情况，主营业务、控制权、管理团队稳定情况及持续经营情况.305 六、同业竞争情况.307 富岭科技股份有限公司 招股说明书 1-1-

15、8 七、关联方及关联关系.308 八、关联交易.313 九、关联交易决策程序、程序履行情况及独立董事意见.315 十、报告期内关联方变化情况.318 第第九九节节 投资者保护投资者保护.320 一、本次发行前滚存利润的分配安排.320 二、公司股利分配政策.320 三、特别表决权股份或类似安排的情况.328 四、协议控制架构安排的情况.328 第十节第十节 其他重要事项其他重要事项.329 一、重大合同.329 二、公司对外担保情况.334 三、重大诉讼及仲裁事项.334 四、公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员涉及诉讼的情况.335 第十一节第十一节 声声 明明.336 发行人全体董事

16、、监事、高级管理人员声明.336 发行人控股股东、实际控制人声明.337 保荐机构（主承销商）声明.338 保荐机构董事长、总经理声明.339 发行人律师声明.340 会计师事务所声明.341 资产评估机构声明.342 验资会计师事务所声明.343 实收资本复核会计师事务所声明.344 第十二节第十二节 附附 件件.345 一、备查文件.345 二、查阅时间.394 三、查阅地点.394 富岭科技股份有限公司 招股说明书 1-1-9 第一节第一节 释义释义 在本招股说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：一、基本术语 发行人、公司、富岭股份、股份公司 指 富岭科技股份有限公司 富岭有

17、限 指 公司前身，台州富岭塑胶有限公司（曾用名：浙江富岭塑胶有限公司）乾元智能、富林塑料、松门塑料厂 指 温岭市乾元智能制造有限公司，为公司曾经的股东，曾用名：温岭市富林塑料制品有限公司、温岭市松门塑料厂、温岭县松门塑料厂 沪盛公司 指 英文名称：WU SHING,CO；中文名称：沪盛公司，系香港注册的公司，为公司曾经的股东 全信控股 指 全信控股有限公司（TOTOL FAITH HOLDINGS LIMITED），公司曾经的控股股东 乾兴智能、斯佰盛塑料 指 台州乾兴智能制造有限公司、原公司名称为浙江斯佰盛塑料科技有限公司，为公司实际控制人控制的企业 温岭昶力 指 温岭昶力进出口有限公司，公

18、司的全资子公司 领创商务 指 台州领创商务服务有限公司，曾为公司实际控制人控制的企业 臻隆智能 指 台州臻隆智能科技有限公司，公司的控股股东 穀风投资 指 穀风投资有限公司，系香港注册的公司，公司持股 5%以上的股东 益升咨询 指 台州益升管理咨询合伙企业（有限合伙），公司的股东 格润特新材料 指 浙江格润特新材料有限公司，公司的全资子公司 徐州宇乐 指 徐州宇乐贸易有限公司，公司的全资子公司 天津互源 指 天津互源贸易有限公司，原公司的全资子公司 玉米环保 指 台州玉米环保科技有限公司，公司的控股子公司 河南富岭 指 富岭科技（河南）有限公司，原公司的全资子公司 双岭智能 指 杭州双岭智能科

19、技有限公司，原公司的全资孙公司 宾州富岭 指 FULING PLASTIC USA,INC.，公司的全资子公司 直通车 指 DIRECT LINK USA LLC，公司的全资子公司 印尼富岭 指 PT FULING FOOD PACKAGING INDONESIA，公司的全资子公司 墨西哥富岭 指 MAYENCO,S.DE R.L.DE C.V.，公司的全资子公司 DOMO 指 DOMO INDUSTRY INC.，公司的全资子公司 富派克 指 FulPac Premium Packaging,LLC，宾州富岭的全资子公司 获胜包装获胜包装 指指 PT FOOD PACKAGING JAYAP

20、T FOOD PACKAGING JAYA，公司的全资子公司，公司的全资子公司 富岭科技股份有限公司 招股说明书 1-1-10 格润特塑料 指 浙江格润特塑料科技有限公司，原公司的全资子公司 温岭万通 指 温岭万通投资有限公司，实际控制人江桂兰担任经理的企业 富岭环球 指 富岭环球有限公司（FULING GLOBAL INC.），曾是美国纳斯达克交易所上市公司，曾间接 100%控制富岭有限 银亿投资 指 银亿投资有限公司（SILVER TRILLION INVESTMENTS LIMITED），曾为富岭环球的股东 正汇投资 指 正汇投资有限公司（ZHENG HUI INVESTMENTS LI

21、MITED），曾为富岭环球的股东 昌生控股 指 昌生控股有限公司（CHARM GROW HOLDINGS LIMITED），曾为富岭环球的股东 天新控股 指 天新控股有限公司（CELESTIAL SUN HOLIDINGS LIMITED），曾为富岭环球的股东 腾裕国际 指 腾裕国际有限公司（TENGYU INTERNATIONAL LIMITED），曾为富岭环球的股东 益宇环球 指 益宇环球有限公司（VANTAGE COSMO GLOBAL LIMITED），曾为富岭环球的股东 ParentCo 指 Fuling ParentCo Inc.，富岭环球私有化过程中设立的合并母公司 Merger

22、Co 指 Fuling MergerCo Inc.，富岭环球私有化过程中设立的合并子公司 意见 指 国家发展改革委、生态环境部印发关于进一步加强塑料污染治理的意见 美国法律意见书 指 KAUFMAN&CANOLES 出具的关于富岭环球、宾州富岭、直通车、DOMO、富派克等相关事项的法律意见书 印尼法律意见书 指 LUHUT SINAGA,S.H.,M.H,CTL.及 LAW OFFICE DIAWAN&PARTNER 出具的关于印尼富岭等相关事项的法律意见书 墨西哥法律意见书 指 ASESORES Y SERVICIOS LAWRE 出具的关于墨西哥富岭等相关事项的法律意见书 香港法律意见书

23、指 嘉源律師事務所出具的关于穀风投资等相关事项的法律意见书 开曼法律意见书 指 Campbells LLP 出具的关于富岭环球、MergerCo 以及 ParentCo等相关事项的法律意见书 BVI 法律意见书 指 Campbells Legal(BVI)Limited 出具的关于全信控股、银亿投资、正汇投资、昌生控股、天新控股、腾裕国际等相关事项的法律意见书 关于沪盛公司的法律意见书 指 梁陳彭律師行出具的编号为“FF-53978-22”的法律意见书 McDonalds、麦当劳 指 全球第一大连锁快餐品牌，在世界上大约拥有 38,000 家门店 KFC、肯德基 指 全球第二大连锁快餐品牌，在

24、全球拥有超过 22,000 家门店 Wendys、温迪 指 美国第三大的快餐连锁集团，拥有 6500 多家分店 Burger King、汉堡王 指 全球大型连锁快餐企业，在全球多个国家及地区经营着约18,700 家门店 富岭科技股份有限公司 招股说明书 1-1-11 Lollicup 指 美国纳斯达克交易所上市公司 KARAT PACKAGING 的子公司，是一家环保型一次性食品包装产品的制造商和分销商，产品广泛应用于各种餐厅和餐饮服务，客户包含多家财富 500强餐饮连锁企业 Ocala 指 The Ocala Group,LLC，一家主要业务涉及食物、零售、食品包装及医疗用品等，业务遍及亚洲

25、、美洲、欧洲和拉丁美洲的大型供应商 Restaurant Depot 指 美国大型餐馆用品批发零售商，为餐饮运营者和个人消费者提供海量的食品、用品和一站式的购物体验 PACTIV 指 PACTIV LLC，是美国纳斯达克交易所上市公司 PACTIV EVERGREEN 的子公司，世界上最大的食品包装和餐饮服务产品制造商和分销商，PACTIV EVERGREEN 2021 年度收入超过 46 亿美元 GEORGIA-PACIFIC 指 世界领先的纸巾、纸浆、包装和建筑产品和相关化学品制造商，全球拥有 35,000 名员工 Imperial Dade 指 美国领先的餐饮服务包装、设施维护用品和设备

26、分销商，产品包括餐饮服务一次性用品、清洁用品等，为美国 20 多个州的客户提供服务，重点客户包括超市、餐饮服务提供商等 RJ Schinner 指 R.J.Schinner Co.,INC.，美国领先的餐饮服务、纸张和杂货分销商，产品包括塑料和纸包装制品及一次性用品等，在美国已设有 19 家分支机构 Veritiv 指 Veritiv Operating Company，纽约证券交易所上市公司 Veritiv Corporation 的全资子公司，主要经营和分销商业印刷、包装材料和设备等，服务于食品加工、酒店和住宿等行业，Veritiv Corporation 是财富 500 强企业 霸王茶姬

27、 指 四川茶姬企业管理有限公司旗下的国内的新中式茶饮品牌，总部位于成都，全球门店超 3,400 家左右 茶百道 指 国内较为知名的中式特色饮品品牌，全国门店约 8,150 家 必胜（上海）食品有限公司、百胜中国 指 纽约证券交易所上市公司 YUMC，在中国市场拥有肯德基、必胜客和塔可贝尔三个品牌的独家运营和授权经营权，并完全拥有东方既白、小肥羊和 COFFii&JOY 连锁餐厅品牌 保荐人、主承销商、保荐机构 指 东兴证券股份有限公司 发行人律师、天册律所 指 浙江天册律师事务所 发行人会计师、安永华明 指 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）银信评估、评估机构 指 银信资产评估有限公司 证监

28、会 指 中国证券监督管理委员会 深交所 指 深圳证券交易所 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 管理办法 指 首次公开发行股票注册管理办法 富岭科技股份有限公司 招股说明书 1-1-12 上市规则 指 深圳证券交易所股票上市规则（2024 年修订）公司章程 指 富岭科技股份有限公司章程 公司章程（草案）指 富岭科技股份有限公司本次发行并上市后将适用的公司章程 报告期，报告期各期 指 2021 年、2022 年、2023 年及及 2 2024024 年年 1 1-6 6 月月 报告期各期末 指 2021 年末、2022 年末、2023 年末及及 20242024

29、年年 6 6 月末月末 元/万元 指 人民币元/万元 二、专业术语 FOB 指 Free On Board 的缩写，船上交货价，指当货物在指定的装运港越过船舷，卖方即完成交货 DDP 指 Delivered Duty Paid 的缩写，税后交货（指定目的地），指卖方在指定的目的地，办理完进口清关手续，将在交货运输工具上尚未卸下的货物交与买方，完成交货。卖方必须承担将货物运至指定的目的地的一切风险和费用 树脂 指 受热后有软化或熔融范围，常温下是固态、半固态，有时也可以是液态的有机物 塑料 指 是一种以树脂为主要成分，在一定温度和压力下塑造成一定形状，并在常温下能保持既定形状的高分子有机材料 生

30、物基 指 来源于生物质 石油基 指 来源于石油 可降解塑料 指 在生产过程中加入一定量的添加剂，使其稳定性下降后，较容易在自然环境中降解的塑料 全降解塑料 指 可完全降解变成二氧化碳或/和甲烷、水及其所含元素的矿化无机盐以及新的生物质的塑料 生物降解 指 由生物活动引起的降解，尤其是酶的作用引起材料化学结构的显著变化。由于材料被微生物或某些生物作为营养源而逐步消解，导致相对分子质量下降与质量损失、性能下降等，并最终导致材料被分解成小分子化合物或单质，如二氧化碳或/和甲烷、水及其所含元素的矿化无机盐以及新的生物质 生物降解塑料、生物降解材料 指 在自然界如土壤和/或沙土、水体等条件下，和/或特定

31、条件如堆肥化条件下或厌氧消化条件下或水性培养液中，由自然界存在的微生物作用引起降解，并最终完全降解变成二氧化碳或/和甲烷、水及其所含元素的矿化无机盐以及新的生物质的塑料 PP 指 聚丙烯，是丙烯加聚反应合成的聚合物，是一种在常温常压下无色、无臭、无毒、半透明的固体物质，具有耐化学性、耐热性、电绝缘性、高强度机械性能和良好的高耐磨加工性能等优点 PS 指 聚苯乙烯，是苯乙烯加聚反应合成的聚合物，是一种在常温常压下无色、无臭、无毒、透明的热塑性塑料，具有极高的透明度，电绝缘性，易着色，加工流动性好，刚性好和良好的耐化学腐蚀性能等优点 PET 指 聚对苯二甲酸乙二醇酯，是由对苯二甲酸二甲酯与乙二醇酯

32、交换或富岭科技股份有限公司 招股说明书 1-1-13 以对苯二甲酸与乙二醇酯化先合成对苯二甲酸双羟乙酯，然后再进行缩聚反应制得。为无毒、无味、乳白色或浅黄色、高度结晶的聚合物，表面平滑有光泽，耐蠕变、耐抗疲劳性、耐磨擦和尺寸稳定性好，是生活中常见的一种树脂 PLA 指 聚乳酸，是以乳酸为主要原料聚合得到的聚合物，是一种新型的生物基及可再生生物降解材料，具有好的抗溶剂性、生物相容性、光泽度、透明性，还具有一定的耐菌性、阻燃性和抗紫外性 PBAT 指 己二酸丁二醇酯和对苯二甲酸丁二醇酯的共聚物，属于热塑性生物降解塑料，既有较好的延展性和断裂伸长率，也有较好的抗冲击性能；此外，还具有优良的生物降解性

33、，是生物降解塑料研究中非常活跃的降解材料之一 PBS 指 聚丁二酸丁二醇酯，属于热塑性生物降解塑料，与其它生物降解塑料相比，PBS 耐热性能好，热变形温度接近 100，改性后使用温度接近 100，可在现有塑料加工通用设备上进行各类成型加工，同时可以共混大量碳酸钙、淀粉等填充物，降低材料成本。此外，PBS 只有在堆肥、水体等接触特定微生物条件下才发生降解，在正常储存和使用过程中性能非常稳定 色母 指 色母是一种新型高分子材料专用着色剂，由颜料或染料、载体和添加剂三种基本要素所组成，是把超常量的颜料均匀载附于树脂之中而制得的聚集体，加工时用少量色母料和未着色树脂掺混，就可达到设计颜料浓度的着色树脂

34、或制品 注塑 指 一种塑料加工工艺，主要原理是将塑料加热变软后，利用压力注进塑料制品模具中，冷却后成型 吸塑 指 一种塑料加工工艺，主要原理是将平展的塑料硬片材加热变软后，采用真空吸附于模具表面，冷却后成型 挤出成型、挤塑 指 是指物料通过挤出机料筒和螺杆间的作用，边受热塑化，边被螺杆向前推送，连续通过机头模具而制成各种截面制品或半制品的一种成型方法 ISO9001 指 是指由国际标准化组织（ISO）制定的国际标准，用于证实组织具有提供满足顾客要求和适用法规要求的产品的能力，其目的在于增进顾客满意 ISO14001 指 是指由国际标准化组织（ISO）制定的国际标准，用于证实组织在环境管理方面达

35、到了国际水平，能够确保对企业各过程、产品及活动中的各类污染物控制达到相关要求 HACCP 指 HACCP 全称为 Hazard Analysis Critical Control Point，意为危害分析的临界控制点，HACCP 体系是国际上共同认可和接受的食品安全保证体系，主要目的是对食品中微生物、化学和物理危害进行安全控制 GMP 指 GMP 全称为 GOOD MANUFACTURING PRACTICES，意为生产质量管理规范，是一套适用于制药、食品等行业的强制性标准，要求企业从原料、人员、设施设备、生产过程、包装运输、质量控制等方面按国家有关法规达到卫生质量要求，形成一套可操作的作业规

36、范帮助企业改善企业卫生环境，及时发现生产过程中存在的问富岭科技股份有限公司 招股说明书 1-1-14 题，加以改善 QS 指 QS 是食品质量标准“Quality Standard”的英文缩写，带有 QS 标志的产品就代表着经过国家的批准所有的食品生产企业必须经过强制性的检验，合格且在最小销售单元的食品包装上标注食品生产许可证编号并加印食品质量安全市场准入标志（“QS”标志）后才能出厂销售。BRC 指 BRC 全称为 British Retail Consortium，意为英国零售商协会，是一个重要的国际性贸易协会，其成员包括大型的跨国连锁零售企业、百货商场、城镇店铺、网络卖场等各类零售商，产

37、品涉及种类非常广泛，其制定的用以评估零售商自有品牌食品的安全性的 BRC 食品技术标准已经成为国际公认的食品规范 DIN 指 DIN 全称为 Deutsches Institut fr Normung e.V.，意为德国标准化学会，是德国最大的公益性标准化民间机构，负责制定和发布德国标准及其他标准化工作成果 BPI 指 BPI 全称为 Biodegradable Products Insitute，意为可降解产品协会，美国产品的可降解性由此协会认证 FDA 指 FDA 全称为 Food and Drug Administration，意为食品药品监督管理局，由美国国会即联邦政府授权，是专门从事

38、食品与药品管理的最高执法机关 注：本招股说明书除特别说明外所有数值保留 2 位小数，出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入所致。富岭科技股份有限公司 招股说明书 1-1-15 第二节第二节 概览概览 本概览仅对招股说明书全文作扼要提示，投资者作出投资决策前，应认真阅读招股说明书全文。一、重大事项提示（一）特别风险提示 本公司提醒投资者仔细阅读本招股说明书之“第三节 风险因素”，并特别注意下列风险因素：1、国际贸易政策风险 报告期内，公司产品以外销为主，美国为公司最主要的销售市场，报告期各期，公司对美国市场销售收入占主营业务收入的比例分别为 71.31%、76.45%、65.73%

39、和和 65.74%65.74%。自 2018 年 6 月以来，中美两国在贸易领域接连出台较为严苛的贸易政策并附以较高的关税壁垒。美方对部分中国输美商品加征了 25%的关税，公司的主要产品塑料吸管、杯盖和纸杯等产品也在上述加征关税范围内。报告期内，公司塑料吸管、杯盖和纸杯等纸制品在美国地区的销售收入及由中国母公司出口美国的销售收入情况如下：项目项目 2024 年年 1-6 月月 2023 年度年度 2022 年年度度 2021 年年度度 塑料吸管 销售收入（万元）8,179.598,179.59 18,134.25 21,693.84 14,011.93 占主营业务收入比例 7.49%7.49%

40、9.64%10.09%9.64%母公司出口美国收入（万元）2,074.202,074.20 3,290.19 3,602.80 2,502.25 占主营业务收入比例 1.90%1.90%1.75%1.68%1.72%杯盖 销售收入（万元）6,264.096,264.09 10,103.50 14,498.17 8,339.66 占主营业务收入比例 5.73%5.73%5.37%6.74%5.74%母公司出口美国收入（万元）3,517.433,517.43 5,719.86 8,592.41 5,709.60 占主营业务收入比例 3.22%3.22%3.04%4.00%3.93%纸杯和纸吸管等纸

41、制品 销售收入（万元）4,615.954,615.95 7,288.21 7,215.11 2,337.76 占主营业务收入比例 4.22%4.22%3.88%3.36%1.61%母公司出口美国收入（万元）963.19963.19 2,654.83 2,658.73 1,031.98 占主营业务收入比例 0.88%0.88%1.41%1.24%0.71%富岭科技股份有限公司 招股说明书 1-1-16 报告期内，公司已经将大部分塑料吸管产能和小部分杯盖产能转移至美国、墨西哥和印尼三个生产基地。塑料吸管加征关税的基数为发行人母公司出口美国的塑料吸管销售收入，报告期各期的金额分别为 2,502.25

42、 万元、3,602.80 万元、3,290.19 万元和和 2,074.2,074.2020 万元万元，占公司主营业务收入的比例分别为 1.72%、1.68%、1.75%和和 1.90%1.90%，占比很小。同时，公司积极与客户沟通，针对塑料吸管，被加征的关税主要由客户承担，对公司影响较小。针对塑料杯盖，报告期各期，公司母公司出口美国的塑料杯盖销售收入分别为 5,709.60 万元、8,592.41 万元、5,719.86 万元和和 3,517.433,517.43 万元万元，占公司主营业务收入的比例分别为 3.93%、4.00%、3.04%和和 3.22%3.22%，占比较小。塑料杯盖被加征

43、关税主要由发行人承担，相关成本已经体现在发行人报告期内的财务数据中。针对纸杯和纸吸管等纸制品，公司纸杯和纸吸管等纸制品由中国母公司出口美国的销售收入较小，且被加征的关税主要由客户承担，因此，美国对纸杯和纸吸管等纸制品加征额外关税对公司影响较小。若今后中美贸易摩擦再次升级，美国继续扩大加征关税产品的范围，有可能会涉及发行人其他主要对美出口产品，美国客户有可能要求公司适度降价以转嫁成本，会导致公司来自美国的销售收入和盈利水平下降，从而对公司经营业绩造成不利影响。2、行业政策变化风险 报告期内，美国为发行人主要销售区域，报告期各期，发行人对美国市场销售收入占主营业务收入的比例分别为 71.31%、7

44、6.45%、65.73%和和 65.74%65.74%。（1）针对发行人在美国地区销售的塑料餐饮具 目前全美有 5 个州通过了限制一次性塑料吸管使用的法案，具体如下：地区地区 发布时间发布时间 主要内容主要内容 美国加利福尼亚州 2019 年 2019 年 1 月 1 日起，加州内所有全方位服务餐厅禁止提供一次性吸管，除非顾客主动索取 美国俄勒冈州 2019 年 2020 年起餐饮服务机构禁止提供一次性塑料吸管，除非顾客要求 美国佛蒙特州 2019 年 2020 年 7 月 1 日起，餐饮服务机构禁止主动提供一次富岭科技股份有限公司 招股说明书 1-1-17 地区地区 发布时间发布时间 主要内

45、容主要内容 性塑料吸管，除非顾客要求；美国新泽西州 2020 年 自 2020 年起，除非顾客特别要求，否则餐厅服务员禁止主动提供塑料吸管 美国华盛顿州 2021 年 2022 年 1 月 1 日起，除非顾客要求，否则餐厅禁止主动提供塑料餐具、吸管 同时，经公开搜索查询，除上述五个州外，美国仍有部分市通过了限制一次性塑料吸管使用的政策，如华盛顿州西雅图市、俄勒冈州波特兰市及纽约州纽约市等。前述州、市出台的限塑政策主要为禁止餐厅主动提供塑料吸管，除非顾客主动索取，并非全面禁止塑料吸管。报告期各期，发行人美国地区塑料吸管和其他塑料餐饮具的销售收入及占主营业务收入的比例具体如下：单位：万元 项目项目

46、 2022024 4 年年 1 1-6 6 月月 2023 年度年度 2022 年度年度 2021 年度年度 金额金额 占比占比 金额金额 占比占比 金额金额 占比占比 金额金额 占比占比 塑料吸管 8,179.598,179.59 7.49%7.49%18,134.25 9.64%21,693.84 10.09%14,011.93 9.64%其 他 塑 料餐饮具 57,884.1057,884.10 52.98%52.98%97,080.62 51.62%134,733.24 62.68%86,554.70 59.56%合计合计 66,063.6866,063.68 60.47%60.47%

47、115,214.87 61.26%156,427.08 72.77%100,566.63 69.20%报告期内，发行人美国地区的塑料吸管销售收入呈现先增长后下降情况呈现先增长后下降情况，2023 年塑料吸管销售收入较 2022 年度有所下降，主要系国际海运费下降等因素引起的销售价格下降所致，2023 年度美国地区销售的塑料吸管销量较 2022 年同比下降约 1%，基本持平。美国部分州、市出台的限制塑料吸管政策对发行人的影响较小。此外，美国有着庞大的餐饮、外卖市场，美国民众也有使用一次性塑料用品的生活习惯，预计短期内美国联邦政府、其他州、市制定并执行更强力限塑政策的可能性较低。比如，美国佛罗里达

48、州曾在 2019 年通过一项法案，该法案规定当地政府不能在未来五年内强制执行塑料吸管禁令，该州以法案形式规定了政府不得推出限制塑料吸管使用的禁令。（2）针对发行人在中国境内销售的塑料餐饮具 2020 年 1 月 16 日，国家发展改革委、生态环境部印发关于进一步加强塑富岭科技股份有限公司 招股说明书 1-1-18 料污染治理的意见，该意见明确了涉及一次性塑料餐饮具的限塑政策，具体如下：产品类别产品类别 限塑政策限塑政策 一次性塑料吸管 到 2020 年底，全国范围餐饮行业禁止使用不可降解一次性塑料吸管 其他一次性餐饮具 到 2020 年底，地级以上城市建成区、景区景点的餐饮堂食服务，禁止使用不

49、可降解一次性塑料餐具。到 2022 年底，县城建成区、景区景点餐饮堂食服务，禁止使用不可降解一次性塑料餐具。到 2025 年，地级以上城市餐饮外卖领域不可降解一次性塑料餐具消耗强度下降 30%报告期各期，发行人塑料吸管和其他塑料餐饮具在境内的销售收入占主营业务收入的比例如下：单位：万元 项目项目 2022024 4 年年 1 1-6 6 月月 2023 年度年度 2022 年度年度 2021 年度年度 金额金额 占比占比 金额金额 占比占比 金额金额 占比占比 金额金额 占比占比 塑料吸管 240.63240.63 0.22%0.22%395.72 0.21%315.12 0.15%155.3

50、8 0.11%其 他 塑 料 餐饮具 6,046.996,046.99 5.53%5.53%17,113.39 9.10%8,756.82 4.07%2,807.97 1.93%合计合计 6,287.626,287.62 5.76%5.76%17,509.11 9.31%9,071.94 4.22%2,963.35 2.04%公司产品以外销为主，报告期内，公司塑料餐饮具境内销售收入占主营业务收入比例较小，国内限制塑料餐饮具使用的政策对公司影响较小。2022 年以来，发行人境内其他塑料餐饮具销售占比有所提升，主要原因为连锁茶饮和餐饮等客户需求增长。（3）针对发行人在加拿大销售的塑料餐饮具 202

51、2 年 6 月，加拿大颁布限制一次性塑料餐饮具的禁令，2022 年 12 月开始禁止进口部分塑料餐饮具，并于 2023 年 12 月起禁止销售。该禁令的具体情况及受影响的公司相关产品情况如下：国家国家/地区地区 发布时间发布时间 主要内容及公司影响的产品主要内容及公司影响的产品 加拿大 2022 年 2022 年 6 月，加拿大颁布限制一次性塑料餐具的禁令，2022 年 12 月起禁止制造和进口如下产品：1、禁止含有聚苯乙烯（PS）或聚乙烯（PE），或在洗碗机中洗涤 100次后会改变其物理性能的一次性塑料叉子、刀、勺子和筷子。公司生产并在加拿大销售的 PP 和 PS 刀叉勺受上述禁令限制。2、

52、禁止含有发泡聚苯乙烯、挤压聚苯乙烯泡沫、聚氯乙烯（PVC）、富岭科技股份有限公司 招股说明书 1-1-19 国家国家/地区地区 发布时间发布时间 主要内容及公司影响的产品主要内容及公司影响的产品 不完全燃烧产生后会产生黑烟的塑料和氧化降解塑料的食物容器、杯子、盘子和碗的使用。公司生产的杯盘碗均不含有上述材质，因此未被限制。3、禁止使用含有聚苯乙烯（PS）或聚乙烯（PE），或不能在洗碗机中清洗 100 次的塑料吸管。公司生产并在加拿大销售的 PP 吸管受上述禁令限制。4、禁止所有用于搅拌或混合饮料的塑料搅拌棒的使用，公司未在加拿大销售搅拌棒，对公司没有影响。2023 年 12 月起，禁止销售上述

53、产品。公司在加拿大销售的 PP 和 PS 刀叉勺，PP 吸管受该禁令限制。报告期各期，公司上述产品在加拿大的销售收入及占主营业务收入的比例如下：单位：万元 项目项目 2024 年年 1-6 月月 2023 年度年度 2022 年度年度 2021 年度年度 金额金额 占比占比 金额金额 占比占比 金额金额 占比占比 金额金额 占比占比 PP 和 PS 刀叉勺 132.78132.78 0.12%0.12%846.56 0.45%2,703.31 1.26%2,689.75 1.85%PP 吸管 0.000.00 0.00%0.00%102.68 0.05%40.61 0.02%56.46 0.0

54、4%合计合计 132.78132.78 0.12%0.12%949.24 0.50%2,743.92 1.28%2,746.20 1.89%报告期各期，发行人在加拿大销售的受加拿大限塑禁令影响的产品的销售收入及占比较小，2022 年度、2023 年度和和 20242024 年年 1 1-6 6 月月，相关产品销售收入为2,743.92 万元、949.24 万元和和 132.78132.78 万元万元，占发行人主营业务收入比例为 1.28%、0.50%和和 0.12%0.12%，占发行人在加拿大的主营业务收入比例为 37.33%、15.96%和和6.6.96%96%。2023 年以来以来，发行人

55、向加拿大销售的塑料刀叉勺等产品满足在洗碗机中洗涤 100 次后不改变其物理性能的要求，不属于加拿大禁止进口的产品。公司公司在在加拿大的销售收入及占主营业务收入的占比均较小加拿大的销售收入及占主营业务收入的占比均较小，加拿大的限塑政策对发行人境外销售业务不构成重大不利影响。同时，公司不是原材料生产商，而是餐饮具产品加工商。公司可以根据市场需求和政策鼓励方向，灵活运用不同原材料生产餐饮具。公司可以利用现有生产工艺和注塑、吸塑、吸管等生产设备生产生物降解材料餐饮具。目前美国部分州、市出台的限制塑料吸管政策对发行人在美国地区的塑料吸管销售没有重大不利影响，但是如果境内外地区进一步加强限塑政策，特别是如

56、果美国政府制定并执行新的强力限塑政策，比如全面禁止餐厅使用塑料吸管、一富岭科技股份有限公司 招股说明书 1-1-20 次性塑料刀叉勺、杯盘碗等产品，而公司的生物降解材料餐饮具未能有效在美国地区大规模销售，将对公司未来的经营业绩造成重大不利影响。3、出口运力紧张和海运费上涨的风险 公司主要生产基地处在中国浙江台州，产品以外销为主，美国为公司的主要销售市场。发行人主要采用 DDP 和 FOB 模式向境外客户出口产品。2020 年下半年以来，由于中国外贸出口订单迅速增长以及境外港口作业拥堵的影响，使得境外集装箱无法按时回流，中国出口运力紧张，并持续至 2022 年 6 月。2021 年度，由于中国出

57、口运力紧张，公司 FOB 出口模式下，部分客户存在无法及时获取足够运力的情形，影响了公司产品出口。同时，由于出口运力紧张，2020 年下半年至 2022 年 6 月以及 20242024 年年 1 1-6 6月月，中国至美国的集装箱海运费价格大幅增长，公司 DDP 出口模式下，运费由公司（公司美国子公司）承担，国际海运费价格的大幅上涨，使得公司营业成本中的海运费大幅增长，公司已与海外客户积极沟通，在海运费价格持续高位的情况下，提高产品销售价格，从而向客户转嫁全从而向客户转嫁全部或部分海运费成部或部分海运费成本。本。根据 Wind 资讯，2021 年度至 20242024 年年 1 1-6 6

58、月月，中国宁波港至美西的出口集装箱运价指数平均分别为 3,340.01、3,360.58、926.67 和 2,728.912,728.91，2022 年下半年中国出口美国运力得到缓解，海运费价格出现大幅下降，20242024 年开始，海运年开始，海运费指数费指数出现较大幅度增长出现较大幅度增长。如果未来中国出口美国运力继续紧张，可能会导致公司出口产品延迟交货，甚至导致客户取消订单，从而对公司海外销售构成不利影响。如果国际海运费价格继续上涨，公司不能继续向客户转嫁全部或部分海运费成本向客户转嫁全部或部分海运费成本，将对公司的盈利能力构成不利影响。4、毛利率下降风险 报告期内，公司综合毛利率分别

59、为 18.07%、22.30%、24.92%和和 2121.42.42%，2022年度和 2023 年度毛利率有所增长，主要是受海运费价格、汇率波动、原材料成本和产品价格等因素的影响。报告期内，公司已将海运费成本转嫁给下游客户，同时，在原材料价格出现一定幅度的波动时，会协商调整产品销售价格，从而将富岭科技股份有限公司 招股说明书 1-1-21 原材料价格波动向下游客户传导，降低海运费价格波动和原材料成本波动带来的风险。此外，公司毛利率也受到境外客户需求变化、行业竞争加剧等因素的影响。如果未来海运费价格进一步提升，美元兑人民币汇率持续下降，原材料成本进一步提高或产品销售价格持续下降，境外客户需求

60、出现下降或者行业竞争持续加剧，则公司将面临产品毛利率进一步下降的风险，进而对公司盈利水平产生不利影响。5、汇率波动风险 公司产品销售以外销为主，公司主要客户在美国、加拿大等境外地区，主要以美元定价和结算。报告期各期，公司产品出口销售收入占同期主营业务收入的比例分别为 81.57%、85.50%、73.76%和和 71.33%71.33%，汇兑损失分别为 686.53 万元、-3,374.26 万元、-1,151.94 万元和和-795.42795.42 万元万元，占利润总额的比例分别为 5.27%、-11.35%、-4.62%和和-6.38%6.38%。因此，人民币汇率出现大幅波动将直接影响公

61、司的经营业绩。报告期各期，美元兑人民币平均汇率分别为 6.4515、6.7261、7.0467和和 7.10517.1051，2022 年开始至至 2022 年 10 月，人民币出现较大幅度贬值，2022 年 11月至 2023 年 6 月，人民币汇率呈现一定的波动，2023 年下半年，人民币汇率较为稳定。20242024 年年 1 1-6 6 月，月，美元兑人民币平均汇率美元兑人民币平均汇率相较于上年度有小幅升高，但相较于上年度有小幅升高，但总体相对稳定。总体相对稳定。如果未来人民币持续升值，将对公司经营业绩产生不利影响。具体表现包括：以人民币折算的销售收入减少，降低公司的毛利率水平；一定程

62、度上降低公司出口产品的价格竞争力；自确认外销收入的应收账款至收款结汇期间，因人民币升值导致汇兑损失。2021 年至 2 202024 4 年年 6 6 月月末末，美元兑人民币汇率波动情况如下：富岭科技股份有限公司 招股说明书 1-1-22 数据来源：wind 资讯 6、经营业绩大幅下滑风险 报告期内，公司实现营业收入 145,769.39 万元、215,438.92 万元、188,889.95万元和和 109,893.56109,893.56 万元万元，实现归属于母公司所有者的净利润分别为 11,633.86万元、25,538.07 万元、21,567.51 万元和和 10,971.3110,

63、971.31 万元万元，2022 年公司经营业绩增长较快。公司 2023 年的营业收入和归母净利润分别较 2022 年下降 12.32%和15.55%；20242024 年年 1 1-6 6 月月，公司公司的营业收入和归母净利润分别较的营业收入和归母净利润分别较 20232023 年年同期同期增长增长35.84%35.84%和和 11.55%11.55%。公司经营业绩主要受到美国市场需求变化、人民币兑美元汇率波动等因素的影响，美国市场需求出现下降会导致公司订单减少，人民币汇率升值会导致公司人民币收入下降、汇兑收益下降或出现汇兑亏损。2023 年，发行人境外客户需求有所下降，导致发行人订单有所下

64、降，使得发行人业绩出现一定幅度的下降。20242024 年年 1 1-6 6 月，月，公司经营业绩恢复增长，主要系境内茶饮企业公司经营业绩恢复增长，主要系境内茶饮企业的餐饮具需求继续增长，境外客户的塑料餐饮具需求恢复的餐饮具需求继续增长，境外客户的塑料餐饮具需求恢复增长增长。若未来出现美国市场需求大幅下滑、行业竞争大幅加剧或人民币对美元大幅升值的情况，将导致公司经营业绩大幅下滑，甚至可能导致公司出现发行上市当年营业利润同比下滑 50%以上的情形。（二）发行后公司股利分配政策及滚存利润分配 根据中国证监会上市公司监管指引第 3 号上市公司现金分红 关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知等相

65、关法律、法规及规范性文件富岭科技股份有限公司 招股说明书 1-1-23 的要求，公司制定了上市后适用的利润分配政策、现金分红的最低比例以及上市后三年内利润分配计划和股东回报规划。发行人发行上市后具体的现金分红政策如下：在公司当年经审计的净利润为正数且符合公司法规定的利润分配条件的情况下，如无重大投资计划或重大现金支出发生，公司每年度采取的利润分配方式中应当含有现金分配方式，且公司每年以现金方式分配的利润应不低于当年实现的可供分配利润的 10%，最近三年以现金方式累计分配的利润不少于该三年实现的年均可分配利润的 30%。发行人发行后公司股利分配政策等相关具体内容，请参见本招股说明书之“第九节 投

66、资者保护”之“二、公司股利分配政策”相关内容。公司本次公开发行前滚存的未分配利润由本次公开发行完成后的新老股东按本次公开发行完成后各自持有的公司股份比例享有。（三）发行上市后业绩下滑 50%以上时的股份延长锁定 发行人控股股东臻隆智能、实际控制人江桂兰及胡乾、江桂兰控制的员工持股平台益升咨询承诺如下：（1）发行人上市当年较上市前一年扣除非经常性损益后归母净利润下滑50%以上的，延长本人/本企业届时所持直接或间接股份锁定期限 12 个月；（2）发行人上市第二年较上市前一年扣除非经常性损益后归母净利润下滑 50%以上的，在前项基础上延长本人/本企业届时所持直接或间接股份锁定期限 12 个月；（3）

67、发行人上市第三年较上市前一年扣除非经常性损益后归母净利润下滑 50%以上的，在前两项基础上延长本人/本企业届时所持直接或间接股份锁定期限 12 个月。具体承诺内容，请参见本招股说明书之“第十二节 附件”之“一、备查文件”之“（八）发行人及其他责任主体作出的与发行人本次发行上市相关的承诺事项”相关内容。富岭科技股份有限公司 招股说明书 1-1-24（四四）财务报告审计截止日后主要财务信息和经营状况、财务报告审计截止日后主要财务信息和经营状况、业绩预计情况业绩预计情况 1 1、财务报告财务报告审计截止日后主要财务信息和经营状况审计截止日后主要财务信息和经营状况 发行人已披露财务报告发行人已披露财务

68、报告审计截止日后经会计师审计截止日后经会计师事务所审阅的主要财务信息事务所审阅的主要财务信息及经营状况，详见本招股说明书“第及经营状况，详见本招股说明书“第二二节节 概览概览”之“”之“七、财务报告审计截止日七、财务报告审计截止日后的主要财务信息及经营状况后的主要财务信息及经营状况”。”。财务报告审计截止日至本招股说明书签署日之间，财务报告审计截止日至本招股说明书签署日之间，公司经营情况良好，各公司经营情况良好，各项业务稳步推进；公司的经营模式、主要原材料的采购、主要产品的生产及销项业务稳步推进；公司的经营模式、主要原材料的采购、主要产品的生产及销售、主要客户及供应商的构成等均未发生重大变化；

69、未出现对公司生产经营能售、主要客户及供应商的构成等均未发生重大变化；未出现对公司生产经营能力造成重大不利影响的事项力造成重大不利影响的事项。2 2、2 202024 4 年度业绩预计情况年度业绩预计情况 2 202024 4 年度年度，公司业绩预计情况如下：，公司业绩预计情况如下：单位：万元单位：万元 项目项目 20242024 年度年度 20232023 年度年度 变动比例变动比例 营业收入营业收入 2 218,00018,000 228,000228,000 188,889.95188,889.95 15.41%15.41%20.71%20.71%归属于母公司所有者的归属于母公司所有者的净

70、利润净利润 22,00022,000 23,50023,500 21,567.5121,567.51 2.01%2.01%8.96%8.96%扣除非经常性损益后归扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净属于母公司所有者的净利润利润 21,80021,800 23,30023,300 22,044.2522,044.25 -1.11%1.11%5.70%5.70%注：上述注：上述 2 202024 4 年年度度业绩情况系公司预计数据，不构成公司的盈利预测或业绩承诺。业绩情况系公司预计数据，不构成公司的盈利预测或业绩承诺。20242024 年年度度，发行人预计营业收入为，发行人预计营业收入为 21

71、8,000.00218,000.00 万元万元至至 228,000.00228,000.00 万元万元，同比变动同比变动 15.41%15.41%至至 20.71%20.71%，主要系，主要系：境内茶：境内茶饮企业的餐饮具需求继续增长，饮企业的餐饮具需求继续增长，境外客户的塑料餐饮具需求恢复增长。境外客户的塑料餐饮具需求恢复增长。2 202024 4 年度年度，发行人预计实现归母净利润，发行人预计实现归母净利润 22,22,0 000.0000.00 万元万元至至 23,23,5 500.0000.00 万元万元，同比变动同比变动 2.01%2.01%至至 8.96%8.96%；预计实现扣非后

72、归母净利润；预计实现扣非后归母净利润 21,800.0021,800.00 万元万元至至23,300.0023,300.00 万元万元，同比变动，同比变动-1.11%1.11%至至 5.70%5.70%。二、发行人及本次发行的中介机构基本情况 （一）发行人基本情况（一）发行人基本情况 富岭科技股份有限公司 招股说明书 1-1-25 发行人名称 富岭科技股份有限公司 成立日期 1992 年 10 月 28 日 注册资本 44,199 万元 法定代表人 江桂兰 注册地址 浙江省台州市温岭市东部新区金塘南路 88 号 主要生产经营地址 浙江省台州市温岭市东部新区金塘南路 88 号 控股股东 台州臻隆

73、智能科技有限公司 实际控制人 江桂兰、胡乾 行业分类 C29 橡胶和塑料制品业 在其他交易场所（申请）挂牌或上市的情况 无（二）本次发行的有关中介机构（二）本次发行的有关中介机构 保荐人 东兴证券股份有限公司 主承销商 东兴证券股份有限公司 发行人律师 浙江天册律师事务所 其他承销机构 无 审计机构 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）评估机构 银信资产评估有限公司 三、本次发行概况（一）本次发行的基本情况 股票种类股票种类 人民币普通股（A 股）每股面值每股面值 人民币 1.00 元 发行股数发行股数 不超过14,733.00 万股 占发行后总股本比例占发行后总股本比例 不低于 25.00%

74、其中：新股发行数量其中：新股发行数量 不超过14,733.00 万股 占发行后总股本比例占发行后总股本比例 不低于 25.00%股东公开发售股份数量股东公开发售股份数量 无 占发行后总股本比例占发行后总股本比例 无 发行后总股本发行后总股本 不超过 58,932.00 万股 每股发行价格每股发行价格【】元 发行市盈率发行市盈率【】倍 发行前每股净资产发行前每股净资产【】元 发行前每股收益发行前每股收益【】元 发行后每股净资产发行后每股净资产【】元 发行后每股收益发行后每股收益【】元 发行市净率发行市净率【】倍 发行方式发行方式 采用网下向投资者询价配售与网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式

75、，或中国证监会要求或认可的其他方式 发行对象发行对象 符合资格和条件的询价对象和在深圳证券交易所开户的境内自然人、法人等投资者（国家法律、法规规定的禁止购买者除外）或中国证监会规定的其他对象 承销方式承销方式 余额包销 募集资金总额募集资金总额【】万元 募集资金净额募集资金净额【】万元 募集资金投资项目募集资金投资项目 年产 2 万吨可循环塑料制品、2 万吨生物降解塑料制品技改项目 研发中心升级项目 补充流动资金 发行费用概算发行费用概算 承销、保荐费用【】万元 富岭科技股份有限公司 招股说明书 1-1-26 审计、验资费用【】万元 律师费用【】万元 评估费用【】万元 信息披露费用和发行手续费

76、等【】万元（二）本次发行上市的重要日期 刊登发行公告日期【】年【】月【】日 开始询价推介日期【】年【】月【】日 刊登定价公告日期【】年【】月【】日 申购日期和缴款日期【】年【】月【】日 股票上市日期【】年【】月【】日 四、发行人主营业务情况（一）公司主营业务、主要产品及其用途 富岭股份是一家主要从事塑料餐饮具及生物降解材料餐饮具研发、生产和销售的高新技术企业。公司为国内领先的塑料餐饮具制造企业，国家级制造业单项冠军示范企业，工业产品绿色设计示范企业。公司的产品主要为塑料和生物降解材料餐饮具，包括刀叉勺、吸管、水杯、小量杯、盘、杯盖、打包盒、打包碗、纸制品（纸杯和纸吸管）等。公司产品既可以用于餐

77、饮店堂食，亦可以用于餐饮外卖，使用方便、快捷，属于快速消费品领域。报告期内，公司主营业务收入按产品分类如下：单位：万元 项目项目 2 202024 4 年年 1 1-6 6 月月 2023 年年度度 2022 年年度度 2021 年度年度 金额金额 占比占比 金额金额 占比占比 金额金额 占比占比 金额金额 占比占比 塑料餐饮具 76,871.4076,871.40 70.36%70.36%143,599.42 76.35%181,807.58 84.58%117,085.04 80.57%生物降解材料餐饮具 6,433.886,433.88 5.89%5.89%12,470.25 6.63%

78、15,001.21 6.98%16,826.46 11.58%纸制品及其他 25,948.6325,948.63 23.75%23.75%32,009.74 17.02%18,147.66 8.44%11,417.44 7.86%合计合计 109,253.91109,253.91 100.00%100.00%188,079.42 100.00%214,956.45 100.00%145,328.94 100.00%（二）主要经营模式 公司已形成成熟的生产和销售模式。在生产方面，公司采用以销定产的生产富岭科技股份有限公司 招股说明书 1-1-27 模式；在销售方面，公司通过直销模式进行产品销售，

79、报告期内，公司产品以外销为主，主要销售区域为美国，同时国内销售呈现快速增长趋势。公司外销客户主要为大中型餐饮和食品包装产品分销商，内销客户主要为知名连锁快餐企业和茶饮企业。公司重要客户情况请参见本招股说明书“第五节 业务与技术”之“四、主要产品产销和客户情况”之“（三）公司产品的主要客户群体”和“（五）公司主要客户情况”。（三）主要原材料及重要供应商 公司主要采购的原材料包括聚丙烯（PP）、聚苯乙烯（PS）、聚对苯二甲酸乙二醇酯（PET）、聚乳酸（PLA）及 PLA 改性料等。公司的原材料主要为化工大宗商品，公司选择的原材料供应商主要为境内外化工产品贸易商。公司的重要供应商情况请参见本招股说明

80、书“第五节 业务与技术”之“五、主要产品的原材料和能源及其供应情况”之“（四）主要供应商情况”。（四）行业竞争情况及发行人在行业中的竞争地位 1、行业竞争情况 公司所属细分行业是塑料制品业中的日用塑料制品业。日用塑料制品行业内中小企业众多，规模以上企业数量相对较少，行业进入门槛较低，行业集中度低。众多中小企业产品同质性高，在国内市场，企业之间主要以价格竞争市场份额。公司和家联科技等行业中的领先企业拥有较大的生产规模，较强的自动化水平、技术研发实力和产品设计能力，其产品质量较高且能够满足客户定制化需求，与国内外大型零售和餐饮厂商和分销商建立了良好合作关系。该等行业中的头部企业具有较强的竞争力，但

81、是其市场占用率仍相对不高。近年来，随着劳动力成本的不断攀升，环保政策的收紧，行业内的中小型企业受到了较强的冲击，生产模式落后的厂商将逐渐被淘汰。行业中的头部企业凭借着规模效益和较高的自动化程度，其市占率预计将会逐步提升，行业集中度将会有所提升。2、发行人在行业中的竞争地位 公司是国内领先的塑料餐饮具制造企业，环保塑料餐具国家级制造业单项冠军示范企业（颁发单位：中国工业和信息化部）。公司为 2022 年度中国轻工业富岭科技股份有限公司 招股说明书 1-1-28 塑料行业十强企业，2019 年、2020 年、2021 年和 2023 年公司均为中国轻工业塑料行业（塑料家居）十强企业，2022 年公

82、司为中国降解塑料行业十强企业。五、发行人板块定位情况 公司的业务模式成熟，最近三年，公司的营业收入分别为 145,769.39 万元、215,438.92 万元和 188,889.95 万元。归属于母公司所有者的净利润分别为11,633.86 万元、25,538.07 万元和 21,567.51 万元，公司的营业收入和经营业绩较为稳定，并总体呈现增长趋势。公司所处的行业为日用塑料制品制造业，日用塑料制品行业内中小企业众多，但行业规模以上企业数量相对较少，根据中国塑料加工工业协会统计，截至20222022 年末，全国塑料制品业规模以上企业为年末，全国塑料制品业规模以上企业为 20,27120,2

83、71 家，其中日用塑料制品制造家，其中日用塑料制品制造规模以上企业为规模以上企业为 2,1762,176 家家。公司为日用塑料制品行业生产规模较大的企业，为国内领先的塑料餐饮具制造企业，高新技术企业，国家级制造业单项冠军示范企业。公司为 2022 年度中国轻工业塑料行业十强企业，2019 年、2020 年、2021 年和2023 年公司均为中国轻工业塑料行业（塑料家居）十强企业，2022 年公司为中国降解塑料行业十强企业。同时，2023 年 7 月，中国塑料加工工业协会出具证明，证明发行人是我国塑料家居用品行业中具有较高知名度的企业，以销售收入计，2020 年度至 2022 年度在全国塑料一次

84、性餐饮具制造企业中名列前二。因此，公司为行业中规模较大的代表性优质企业。综上所述，公司业务模式成熟，经营业绩稳定，为行业中规模较大的代表性优质企业。公司符合主板定位要求。六、发行人主要财务数据及财务指标 项目项目 2 202024 4 年年 1 1-6 6 月月/2 202024 4.0606.3.30 0 2023 年度年度/2023.12.31 2022 年度年度/2022.12.31 2021 年度年度/2021.12.31 资产总额（万元）184,682.14184,682.14 176,175.49 154,887.97 134,218.04 归属于母公司所有者权益（万元）121,2

85、61.19121,261.19 110,183.82 88,369.05 62,298.42 资产负债率（母公司）29.7329.73%33.94%37.53%49.37%营业收入（万元）109,893.56109,893.56 188,889.95 215,438.92 145,769.39 净利润（万元）10,912.8410,912.84 21,506.38 25,332.44 11,588.27 归属于母公司所有者的净利润（万元）10,971.3110,971.31 21,567.51 25,538.07 11,633.86 富岭科技股份有限公司 招股说明书 1-1-29 项目项目 2

86、 202024 4 年年 1 1-6 6 月月/2 202024 4.0606.3.30 0 2023 年度年度/2023.12.31 2022 年度年度/2022.12.31 2021 年度年度/2021.12.31 扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润（万元）10,932.8410,932.84 22,044.25 24,266.45 8,865.16 基本每股收益（元/股）0.250.25 0.49 0.58 0.27 稀释每股收益（元/股）0.250.25 0.49 0.58 0.27 加权平均净资产收益率 9.489.48%21.72%33.90%20.74%经营活动产生的现

87、金流量净额（万元）4,530.904,530.90 36,144.77 30,956.49 20,009.65 现金分红（万元）-6,538.46 研发投入占营业收入的比例 2.682.68%3.02%2.67%2.64%七、财务报告审计截止日后的主要财务信息及经营状况（一）财务报告审计截止日后的主要经营情况 公司财务报告审计截止日为 2022024 4 年年 6 6 月月 3030 日日。自财务报告审计截止日至本招股说明书签署日，公司经营情况良好，各项业务稳步推进；公司的经营模式、主要原材料的采购、主要产品的生产及销售、主要客户及供应商的构成等均未发生重大变化；未出现对公司生产经营能力造成重

88、大不利影响的事项。（二）2024 年 1 1-9 9 月月主要经营业绩情况 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2024 年 9 9 月月 3030 日日的合并及母公司资产负债表、2024 年 1 1-9 9 月月的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表以及财务报表附注进行了审阅，并出具了审阅报告（安永华明安永华明（20242024）专字第）专字第 70046014_B1270046014_B12 号号）。经审阅的主要财务数据如下：1、主要财务数据（1 1）合并合并资产负债表资产负债表主要财务数据主要财务数据 单位：万元 项目项目 20242024 年年 9 9 月末月末 2023

89、2023 年末年末 变动比例变动比例 资产总计 189,667.55189,667.55 176,175.49176,175.49 7.66%7.66%负债总计 63,245.4163,245.41 66,112.5166,112.51 -4.34%4.34%所有者权益 126,422.14126,422.14 110,062.98110,062.98 14.86%14.86%（2 2）合并合并利润表利润表及合并现金流量表及合并现金流量表主要财务数据主要财务数据 单位：万元单位：万元 富岭科技股份有限公司 招股说明书 1-1-30 项目项目 20242024 年年 1 1-9 9月月 2023

90、2023 年年 1 1-9 9月月 变动比变动比例例 20242024 年年 7 7-9 9月月 20232023 年年 7 7-9 9月月 变动比变动比例例 营业收入营业收入 170,645.97170,645.97 133,617.68133,617.68 27.71%27.71%60,752.4160,752.41 52,716.0152,716.01 15.24%15.24%营业利润营业利润 18,619.9318,619.93 19,187.4219,187.42 -2.96%2.96%6,146.556,146.55 7,542.147,542.14 -18.50%18.50%利润

91、总额利润总额 18,601.6018,601.60 19,158.3619,158.36 -2.91%2.91%6,137.636,137.63 7,497.347,497.34 -18.14%18.14%净利润净利润 16,321.0816,321.08 16,290.4316,290.43 0.19%0.19%5,45,408.2408.24 6,482.686,482.68 -16.57%16.57%归属于母公司所有归属于母公司所有者的净利润者的净利润 16,404.5716,404.57 16,328.7616,328.76 0.46%0.46%5,433.265,433.26 6,4

92、93.046,493.04 -16.32%16.32%扣除非经常性损益扣除非经常性损益后归属于母公司所后归属于母公司所有者的净利润有者的净利润 16,246.7816,246.78 16,635.5916,635.59 -2.34%2.34%5,313.945,313.94 6,269.746,269.74 -15.24%15.24%经营活动产生的现经营活动产生的现金流量净额金流量净额 15,856.2315,856.23 23,189.6223,189.62 -31.62%31.62%11,32511,325.33.33 6,209.036,209.03 82.40%82.40%202420

93、24 年年 1 1-9 9 月，月，发行人营业收入为 1 170,645.9770,645.97 万元万元，较上年同期增长27.71%27.71%，20242024 年年 1 1-6 6 月，发行人营业收入为月，发行人营业收入为 60,752.4160,752.41 万元，较上年同期增万元，较上年同期增长长 15.24%15.24%，主要系：境内茶饮企业的餐饮具需求继续增长，境外客户的塑料餐饮具需求逐步恢复。2024 年 1-9月，发行人实现归属于母公司所有者的净利润 16,404.5716,404.57 万元，较上年同期增长 0.46%0.46%；实现扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净

94、利润 16,246.7816,246.78 万元，较上年同期下降下降 2.34%2.34%。公司净利润的增长幅度低于营业公司净利润的增长幅度低于营业收入，主要系公司收入，主要系公司 20242024 年初年初针对部分客户的产品进行了降价，以及针对部分客户的产品进行了降价，以及海运费价海运费价格较去年同期增长格较去年同期增长，毛利率有所下降，毛利率有所下降所致。所致。20242024 年年 1 1-9 9 月，公司经营活动产生的现金流量净额月，公司经营活动产生的现金流量净额为为 15,856.2315,856.23 万元，万元，较上年同期下降较上年同期下降 31.62%31.62%，主要系，主要

95、系：（1 1）公司根据订单预计情况对库存商品进公司根据订单预计情况对库存商品进行了适当备货，导致存货余额相应增加行了适当备货，导致存货余额相应增加；（2 2）公司）公司营业收入规模增加，应收营业收入规模增加，应收账款余额随之账款余额随之增加。增加。20242024 年年 7 7-9 9 月，发行人月，发行人实现归属于母公司所有者的净利润实现归属于母公司所有者的净利润 5,433.265,433.26 万元，万元，较上年同期较上年同期下降下降 16.32%16.32%；实现扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利；实现扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润润 5,313.945,313.

96、94 万元，较上年同期万元，较上年同期下降下降 15.24%15.24%。公司净利润的增长幅度低公司净利润的增长幅度低于营业收于营业收入，主要系入，主要系公司公司 20242024 年初年初针对部分客户的产品进行了降价，以及海运费价格较针对部分客户的产品进行了降价，以及海运费价格较去年同期去年同期出现较大出现较大增长增长，毛利率有所下降，毛利率有所下降所致所致，此外，此外，20242024 年年 9 9 月末的美元人月末的美元人民币汇率出现下降，导致民币汇率出现下降，导致外币货币资金、应收账款等外币货币性科目外币货币资金、应收账款等外币货币性科目出现外币出现外币富岭科技股份有限公司 招股说明书

97、 1-1-31 折算亏损，折算亏损，20242024 年年 9 9 月月末和末和 20232023 年年 9 9 月月末美元人民币汇率分别为末美元人民币汇率分别为 7.00747.0074 和和7.17987.1798。2、2024 年 1 1-9 9 月月非经常性损益 2024 年 1 1-9 9 月月，公司非经常性损益明细表主要数据如下：单位：万元 项目项目 2024 年年 1 1-9 9 月月 非流动资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分-217.217.2424 计入当期损益的政府补助（与正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照确定的标准享有、对损益产生持续影响的政府补助除

98、外）453.33453.33 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，非金融企业持有金融资产和金融负债产生的公允价值变动损益以及处置金融资产和金融负债产生的损益 6.766.76 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-18.3318.33 非经常性损益小计非经常性损益小计 224.53224.53 所得税影响数-56.6356.63 少数股东权益影响数（税后）-10.1110.11 归属于母公司所有者的非经常性损益净额 157.79157.79 归属于母公司所有者的净利润 16,404.5716,404.57 扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润 16,246.7816,246.

99、78 2024 年 1 1-9 9 月月公司归属于母公司所有者的非经常性损益为 157.79157.79 万元，占扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润的比例为 0.97%0.97%，非经常性损益对扣非后归母净利润的影响较小。（三三）2 202024 4 年年度度业绩预计情况业绩预计情况 2 202024 4 年年度度，公司业绩预计情况如下：单位：万元 项目项目 20242024 年度年度 20232023 年度年度 变动比例变动比例 营业收入营业收入 218,000218,000 228,000228,000 188,889.95188,889.95 15.41%15.41%2020.

100、71%.71%归属于母公司所有者的归属于母公司所有者的净利润净利润 22,00022,000 23,50023,500 21,567.5121,567.51 2.01%2.01%8.96%8.96%扣除非经常性损益后归扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净属于母公司所有者的净利润利润 21,80021,800 23,30023,300 22,044.2522,044.25 -1.11%1.11%5.70%5.70%注：上述注：上述 2 202024 4 年年度度业绩情况系公司预计数据，不构成公司的盈利预测或业绩承诺。业绩情况系公司预计数据，不构成公司的盈利预测或业绩承诺。富岭科技股份有限公司

101、 招股说明书 1-1-32 2024 年度度，发行人预计营业收入为 218,000.00218,000.00 万元至 228,000.00228,000.00 万元，同比变动 15.41%15.41%至 20.71%20.71%，主要系：境内茶饮企业的餐饮具需求继续增长，境外客户的塑料餐饮具需求恢复增长。2 202024 4 年年度度，发行人预计实现归母净利润 22,22,0 000.0000.00 万元至 23,23,5 500.0000.00 万元，同比变动 2.01%2.01%至 8.96%8.96%；预计实现扣非后归母净利润 21,800.0021,800.00 万元至23,300.0

102、023,300.00 万元，同比变动-1.11%1.11%至 5.70%5.70%。八、发行人选择的具体上市标准 根据深圳证券交易所股票上市规则（2024 年修订）第 3.1.2 条的规定，发行人选择的具体上市标准为“（一）最近三年净利润均为正，且最近三年净利润累计不低于 2 亿元，最近一年净利润不低于 1 亿元，最近三年经营活动产生的现金流量净额累计不低于 2 亿元或者营业收入累计不低于 15 亿元”。公司最近三年的净利润（扣除非经常性损益前后孰低）分别为 8,865.16 万元、24,266.45 万元及 21,567.51 万元，累计净利润为 54,699.12 万元；公司最近三年经营活

103、动产生的现金流量净额分别为 20,009.65 万元、30,956.49 万元及 36,144.77万元，累计经营活动产生的现金流量净额为 87,110.92 万元；公司最近三年营业收入分别为 145,769.39 万元、215,438.92 万元及 188,889.95 万元，累计营业收入为 550,098.26 万元。综上，公司最近三年净利润均为正，且最近三年净利润累计不低于 2 亿元，最近一年净利润不低于 1 亿元，最近三年经营活动产生的现金流量净额累计不低于 2 亿元、营业收入累计不低于 15 亿元。公司符合上市标准。九、公司治理特殊安排等重要事项 截至本招股说明书签署之日，公司不存在

104、公司治理的特殊安排。十、募集资金运用与未来发展规划（一）募集资金运用情况 本次发行募集资金的运用计划概况如下：富岭科技股份有限公司 招股说明书 1-1-33 单位：万元 序号序号 项目名称项目名称 项目投资总额项目投资总额 运用募集资金金额运用募集资金金额 1 年产 2 万吨可循环塑料制品、2 万吨生物降解塑料制品技改项目 62,105.23 42,100.00 2 研发中心升级项目 4,000.00 4,000.00 3 补充流动资金 20,000.00 20,000.00 合计合计 86,105.23 66,100.00 本次发行募集资金到位后，公司将根据实际募集资金净额，按项目的轻重缓急

105、实施。公司将严格按照相关规定使用本次公开发行募集的资金，若实际募集资金无法满足上述投资项目的资金需求，不足部分将由公司通过自有资金或其他途径补充解决。若因经营需要或市场竞争等因素导致部分投资项目在本次发行募集资金到位前必须进行先期投入，公司可使用自筹资金投入上述项目，募集资金到位后再予以置换，以保证项目的顺利实施。（二）未来发展规划 未来，公司将通过实施专业化、重环保的战略，继续巩固公司在北美的市场地位，并逐步增加在中国大陆的销售比重。具体发展规划包括加大塑料和生物降解材料餐饮具的材料改性和工艺优化研发，提升产品竞争力；加强公司自动化生产方面的建设；提升生产全球化布局；提高人力资源管理水平，持

106、续引进人才；以及充分依托资本市场，通过拓宽融资渠道保障公司持续发展。十一、其他对发行人有重大影响的事项 截至本招股说明书签署之日，公司不存在其他有重大影响的事项。富岭科技股份有限公司 招股说明书 1-1-34 第第三三节节 风险因素风险因素 投资者在评价本次发行的股票价值时，除本招股说明书中提供的其他资料外，应特别认真考虑下述各项风险因素。下列各项风险因素根据重要性原则或可能影响投资决策的程度大小排序，但并不表明风险依排列次序发生。一、与行业相关的风险（一）国际贸易政策风险 报告期内，公司产品以外销为主，美国为公司最主要的销售市场，报告期各期，公司对美国市场销售收入占主营业务收入的比例分别为

107、71.31%、76.45%、65.73%和和 65.74%65.74%。自 2018 年 6 月以来，中美两国在贸易领域接连出台较为严苛的贸易政策并附以较高的关税壁垒。美方对部分中国输美商品加征了 25%的关税，公司的主要产品塑料吸管、杯盖和纸杯等产品也在上述加征关税范围内。报告期内，公司塑料吸管、杯盖和纸杯等纸制品在美国地区的销售收入及由中国母公司出口美国的销售收入情况如下：项目项目 2024 年年 1-6 月月 2023 年度年度 2022 年年度度 2021 年年度度 塑料吸管 销售收入（万元）8,179.598,179.59 18,134.25 21,693.84 14,011.93

108、占主营业务收入比例 7.49%7.49%9.64%10.09%9.64%母公司出口美国收入（万元）2,074.202,074.20 3,290.19 3,602.80 2,502.25 占主营业务收入比例 1.90%1.90%1.75%1.68%1.72%杯盖 销售收入（万元）6,264.096,264.09 10,103.50 14,498.17 8,339.66 占主营业务收入比例 5.73%5.73%5.37%6.74%5.74%母公司出口美国收入（万元）3,517.433,517.43 5,719.86 8,592.41 5,709.60 占主营业务收入比例 3.22%3.22%3.0

109、4%4.00%3.93%纸杯和纸吸管等纸制品 销售收入（万元）4,4,615.95615.95 7,288.21 7,215.11 2,337.76 占主营业务收入比例 4.22%4.22%3.88%3.36%1.61%母公司出口美国收入（万元）963.19963.19 2,654.83 2,658.73 1,031.98 占主营业务收入比例 0.88%0.88%1.41%1.24%0.71%报告期内，公司已经将大部分塑料吸管产能和小部分杯盖产能转移至美国、墨西哥和印尼三个生产基地。塑料吸管加征关税的基数为发行人母公司出口美国的塑料吸管销售收入，报告期各期的金额分别为 2,502.25 万元、

110、3,602.80 万元、富岭科技股份有限公司 招股说明书 1-1-35 3,290.19 万元和和 2,074.202,074.20 万元万元，占公司主营业务收入的比例分别为 1.72%、1.68%、1.75%和和 1.90%1.90%，占比很小。同时，公司积极与客户沟通，针对塑料吸管，被加征的关税主要由客户承担，对公司影响较小。针对塑料杯盖，报告期各期，公司母公司出口美国的塑料杯盖销售收入分别为 5,709.60 万元、8,592.41 万元、5,719.86 万元和和 3,517.433,517.43 万元万元，占公司主营业务收入的比例分别为 3.93%、4.00%、3.04%和和 3.2

111、2%3.22%，占比较小。塑料杯盖被加征关税主要由发行人承担，相关成本已经体现在发行人报告期内的财务数据中。针对纸杯和纸吸管等纸制品，公司纸杯和纸吸管等纸制品由中国母公司出口美国的销售收入较小，且被加征的关税主要由客户承担，因此，美国对纸杯和纸吸管等纸制品加征额外关税对公司影响较小。若今后中美贸易摩擦再次升级，美国继续扩大加征关税产品的范围，有可能会涉及发行人其他主要对美出口产品，美国客户有可能要求公司适度降价以转嫁成本，会导致公司来自美国的销售收入和盈利水平下降，从而对公司经营业绩造成不利影响。（二）行业政策变化风险 报告期内，美国为发行人主要销售区域，报告期各期，发行人对美国市场销售收入占

112、主营业务收入的比例分别为 71.31%、76.45%、65.73%和和 65.74%65.74%。（1）针对发行人在美国地区销售的塑料餐饮具 目前全美有 5 个州通过了限制一次性塑料吸管使用的法案，具体如下：地区地区 发布时间发布时间 主要内容主要内容 美国加利福尼亚州 2019 年 2019 年 1 月 1 日起，加州内所有全方位服务餐厅禁止提供一次性吸管，除非顾客主动索取 美国俄勒冈州 2019 年 2020 年起餐饮服务机构禁止提供一次性塑料吸管，除非顾客要求 美国佛蒙特州 2019 年 2020 年 7 月 1 日起，餐饮服务机构禁止主动提供一次性塑料吸管，除非顾客要求；美国新泽西州

113、2020 年 自 2020 年起，除非顾客特别要求，否则餐厅服务员禁止主动提供塑料吸管 美国华盛顿州 2021 年 2022 年 1 月 1 日起，除非顾客要求，否则餐厅禁止主动提供塑料餐具、吸管 富岭科技股份有限公司 招股说明书 1-1-36 同时，经公开搜索查询，除上述五个州外，美国仍有部分市通过了限制一次性塑料吸管使用的政策，如华盛顿州西雅图市、俄勒冈州波特兰市及纽约州纽约市等。前述州、市出台的限塑政策主要为禁止餐厅主动提供塑料吸管，除非顾客主动索取，并非全面禁止塑料吸管。报告期各期，发行人美国地区塑料吸管和其他塑料餐饮具的销售收入及占主营业务收入的比例具体如下：单位：万元 项目项目 2

114、022024 4 年年 1 1-6 6 月月 2023 年度年度 2022 年度年度 2021 年度年度 金额金额 占比占比 金额金额 占比占比 金额金额 占比占比 金额金额 占比占比 塑料吸管 8,179.598,179.59 7.49%7.49%18,134.25 9.64%21,693.84 10.09%14,011.93 9.64%其 他 塑 料餐饮具 57,884.1057,884.10 52.98%52.98%97,080.62 51.62%134,733.24 62.68%86,554.70 59.56%合合计计 66,063.6866,063.68 60.47%60.47%11

115、5,214.87 61.26%156,427.08 72.77%100,566.63 69.20%报告期内，发行人美国地区的塑料吸管销售收入呈现先增长后下降情况呈现先增长后下降情况，2023 年塑料吸管销售收入较 2022 年度有所下降，主要系国际海运费下降等因素引起的销售价格下降所致，2023 年度美国地区销售的塑料吸管销量较 2022 年同比下降约 1%，基本持平。美国部分州、市出台的限制塑料吸管政策对发行人的影响较小。此外，美国有着庞大的餐饮、外卖市场，美国民众也有使用一次性塑料用品的生活习惯，预计短期内美国联邦政府、其他州、市制定并执行更强力限塑政策的可能性较低。比如，美国佛罗里达州曾

116、在 2019 年通过一项法案，该法案规定当地政府不能在未来五年内强制执行塑料吸管禁令，该州以法案形式规定了政府不得推出限制塑料吸管使用的禁令。（2）针对发行人在中国境内销售的塑料餐饮具 2020 年 1 月 16 日，国家发展改革委、生态环境部印发关于进一步加强塑料污染治理的意见，该意见明确了涉及一次性塑料餐饮具的限塑政策，具体如下：产品类别产品类别 限塑政策限塑政策 一次性塑料吸管 到 2020 年底，全国范围餐饮行业禁止使用不可降解一次性塑料吸管 富岭科技股份有限公司 招股说明书 1-1-37 其他一次性餐饮具 到 2020 年底，地级以上城市建成区、景区景点的餐饮堂食服务，禁止使用不可降

117、解一次性塑料餐具。到 2022 年底，县城建成区、景区景点餐饮堂食服务，禁止使用不可降解一次性塑料餐具。到 2025 年，地级以上城市餐饮外卖领域不可降解一次性塑料餐具消耗强度下降 30%报告期各期，发行人塑料吸管和其他塑料餐饮具在境内的销售收入占主营业务收入的比例如下：单位：万元 项目项目 2022024 4 年年 1 1-6 6 月月 2023 年度年度 2022 年度年度 2021 年度年度 金额金额 占占比比 金额金额 占比占比 金额金额 占比占比 金额金额 占比占比 塑料吸管 240.63240.63 0.22%0.22%395.72 0.21%315.12 0.15%155.38

118、0.11%其 他 塑 料 餐饮具 6,046.996,046.99 5.53%5.53%17,113.39 9.10%8,756.82 4.07%2,807.97 1.93%合计合计 6,287.626,287.62 5.76%5.76%17,509.11 9.31%9,071.94 4.22%2,963.35 2.04%公司产品以外销为主，报告期内，公司塑料餐饮具境内销售收入占主营业务收入比例较小，国内限制塑料餐饮具使用的政策对公司影响较小。2022 年以来，发行人境内其他塑料餐饮具销售占比有所提升，主要原因为连锁茶饮和餐饮等客户需求增长。（3）针对发行人在加拿大销售的塑料餐饮具 2022

119、年 6 月，加拿大颁布限制一次性塑料餐饮具的禁令，2022 年 12 月开始禁止进口部分塑料餐饮具，并于 2023 年 12 月起禁止销售。该禁令的具体情况及受影响的公司相关产品情况如下：国家国家/地区地区 发布时间发布时间 主要内容及公司影响的产品主要内容及公司影响的产品 加拿大 2022 年 2022 年 6 月，加拿大颁布限制一次性塑料餐具的禁令，2022 年 12 月起禁止禁止制造和进口如下产品：1、禁止含有聚苯乙烯（PS）或聚乙烯（PE），或在洗碗机中洗涤 100次后会改变其物理性能的一次性塑料叉子、刀、勺子和筷子。公司生产并在加拿大销售的 PP 和 PS 刀叉勺受上述禁令限制。2、

120、禁止含有发泡聚苯乙烯、挤压聚苯乙烯泡沫、聚氯乙烯（PVC）、不完全燃烧产生后会产生黑烟的塑料和氧化降解塑料的食物容器、杯子、盘子和碗的使用。公司生产的杯盘碗均不含有上述材质，因此未被限制。3、禁止使用含有聚苯乙烯（PS）或聚乙烯（PE），或不能在洗碗机中清洗 100 次的塑料吸管。公司生产并在加拿大销售的 PP 吸管受上述禁令限制。4、禁止所有用于搅拌或混合饮料的塑料搅拌棒的使用，公司未在加拿富岭科技股份有限公司 招股说明书 1-1-38 国家国家/地区地区 发布时间发布时间 主要内容及公司影响的产品主要内容及公司影响的产品 大销售搅拌棒，对公司没有影响。2023 年 12 月起，禁止销售上述

121、产品。公司在加拿大销售的 PP 和 PS 刀叉勺，PP 吸管受该禁令限制。报告期各期，公司上述产品在加拿大的销售收入及占主营业务收入的比例如下：单位：万元 项目项目 2024 年年 1-6 月月 2023 年度年度 2022 年度年度 2021 年度年度 金额金额 占比占比 金额金额 占比占比 金额金额 占比占比 金额金额 占比占比 PP 和 PS 刀叉勺 132.78132.78 0.12%0.12%846.56 0.45%2,703.31 1.26%2,689.75 1.85%PP 吸管 0.000.00 0.00%0.00%102.68 0.05%40.61 0.02%56.46 0.0

122、4%合计合计 132.78132.78 0.12%0.12%949.24 0.50%2,743.92 1.28%2,746.20 1.89%报告期各期，发行人在加拿大销售的受加拿大限塑禁令影响的产品的销售收入及占比较小，2022 年度、2023 年度和和 20242024 年年 1 1-6 6 月月，相关产品销售收入为2,743.92 万元、949.24 万元和和 132.78132.78 万元万元，占发行人主营业务收入比例为 1.28%、0.50%和和 0.12%0.12%，占发行人在加拿大的主营业务收入比例为 37.33%、15.96%和和6.96%6.96%。2023 年以来以来，发行人

123、向加拿大销售的塑料刀叉勺等产品满足在洗碗机中洗涤 100 次后不改变其物理性能的要求，不属于加拿大禁止进口的产品。公司在公司在加拿大的销售收入及占主营业务收入的占比均较小，加拿大的销售收入及占主营业务收入的占比均较小，加拿大的限塑政策对发行人境外销售业务不构成重大不利影响。同时，公司不是原材料生产商，而是餐饮具产品加工商。公司可以根据市场需求和政策鼓励方向，灵活运用不同原材料生产餐饮具。公司可以利用现有生产工艺和注塑、吸塑、吸管等生产设备生产生物降解材料餐饮具。目前美国部分州、市出台的限制塑料吸管政策对发行人在美国地区的塑料吸管销售没有重大不利影响，但是如果境内外地区进一步加强限塑政策，特别是

124、如果美国政府制定并执行新的强力限塑政策，比如全面禁止餐厅使用塑料吸管、一次性塑料刀叉勺、杯盘碗等产品，而公司的生物降解材料餐饮具未能有效在美国地区大规模销售，将对公司未来的经营业绩造成重大不利影响。（三）汇率波动风险 公司产品销售以外销为主，公司主要客户在美国、加拿大等境外地区，主要富岭科技股份有限公司 招股说明书 1-1-39 以美元定价和结算。报告期各期，公司产品出口销售收入占同期主营业务收入的比例分别为 81.57%、85.50%、73.76%和和 71.33%71.33%，汇兑损失分别为 686.53 万元、-3,374.26 万元、-1,151.94 万元和和-795.42795.4

125、2 万元万元，占利润总额的比例分别为 5.27%、-11.35%、-4.62%和和-6.38%6.38%。因此，人民币汇率出现大幅波动将直接影响公司的经营业绩。报告期各期，美元兑人民币平均汇率分别为 6.4515、6.7261、7.0467和和 7.10517.1051，2022 年开始至至 2022 年 10 月，人民币出现较大幅度贬值，2022 年 11月至 2023 年 6 月，人民币汇率呈现一定的波动，2023 年下半年，人民币汇率较为稳定。20242024 年年 1 1-6 6 月，月，美元兑人民币平均汇率美元兑人民币平均汇率相较于上年度有小幅升高，但相较于上年度有小幅升高，但总体相

126、对稳定。总体相对稳定。如果未来人民币持续升值，将对公司经营业绩产生不利影响。具体表现包括：以人民币折算的销售收入减少，降低公司的毛利率水平；一定程度上降低公司出口产品的价格竞争力；自确认外销收入的应收账款至收款结汇期间，因人民币升值导致汇兑损失。2021 年至 2 202024 4 年年 6 6 月末月末，美元兑人民币汇率波动情况如下：数据来源：wind 资讯 二、与发行人相关的风险（一）经营风险 1、对海外市场依存度较高的风险 公司的产品以外销为主，报告期各期，公司对国外销售额占主营业务收入的比例分别为 81.57%、85.50%、73.76%和和 71.33%71.33%。美国为公司最主要

127、的销售市场，富岭科技股份有限公司 招股说明书 1-1-40 报告期各期，公司对美国市场销售收入占主营业务收入的比例分别为 71.31%、76.45%、65.73%和和 65.74%65.74%。公司未来一段时间内对海外市场的依存度仍然较高，如果海外市场对相关产品的需求发生较大波动，或相关行业政策发生波动，或产品主要进口国政治、经济、贸易政策等方面不能满足客户需求，或者海外市场出现更有价格、性能优势的产品，均会导致主要客户转向其他厂商采购，公司将面临销售收入增长放缓甚至下滑的风险。随着中美关系和国际局势日益严峻，若今后中美贸易摩擦再次升级，或我国出口政策发生重大变化、我国与美国之间发生贸易摩擦等

128、情况，可能对公司境外业务的开展产生不利影响。2、出口运力紧张和海运费上涨的风险 公司主要生产基地处在中国浙江台州，产品以外销为主，美国为公司的主要销售市场。发行人主要采用 DDP 和 FOB 模式向境外客户出口产品。2020 年下半年以来，由于中国外贸出口订单迅速增长以及境外港口作业拥堵的影响，使得境外集装箱无法按时回流，中国出口运力紧张，并持续至 2022 年 6 月。2021 年度，由于中国出口运力紧张，公司 FOB 出口模式下，部分客户存在无法及时获取足够运力的情形，影响了公司产品出口。同时，由于出口运力紧张，2020 年下半年至 2022 年 6 月以及 20242024 年年 1 1

129、-6 6月月，中国至美国的集装箱海运费价格大幅增长，公司 DDP 出口模式下，运费由公司（公司美国子公司）承担，国际海运费价格的大幅上涨，使得公司营业成本中的海运费大幅增长，公司已与海外客户积极沟通，在海运费价格持续高位的情况下，提高产品销售价格，从而向客户转嫁全部或部分海运费成本从而向客户转嫁全部或部分海运费成本。根据 Wind 资讯，2021 年度至 2 2024024 年年 1 1-6 6 月月，中国宁波港至美西的出口集装箱运价指数平均分别为 3,340.01、3,360.58、926.67 和 2,728.912,728.91，2022 年下半年中国出口美国运力得到缓解，海运费价格出现

130、大幅下降，20242024 年开始，海运年开始，海运费指数费指数出现较大幅度增长出现较大幅度增长。如果未来中国出口美国运力继续紧张，可能会导致公司出口产品延迟交货，甚至导致客户取消订单，从而对公司海外销售构成不利影响。如果国际海运费价富岭科技股份有限公司 招股说明书 1-1-41 格继续上涨，公司不能继续向客户转嫁全部或部分海运费成本向客户转嫁全部或部分海运费成本，将对公司的盈利能力构成不利影响。3、原材料价格波动的风险 公司主要原材料为 PP 和 PS 等塑胶原料。公司主营业务成本中直接原材料占比超过 50%，占比相对较高。PP、PS 等原材料价格波动受其上游石油价格波动影响。报告期内，公司

131、上述原材料价格呈现先震荡上升后震荡下降的情形。公司所处日用塑料制品加工行业较为成熟，主要原材料 PP、PS 等均为大宗商品，价格透明度较高，塑料餐饮具市场供需关系较为稳定，且加工厂家利润率绝对水平相对不高。因此，厂家将原材料价格波动向下游客户传导具有行业基础、商业合理性。经营实践中，公司与主要客户定期或在原材料价格出现一定幅度的波动时，会协商调整产品销售价格，从而将原材料价格波动向下游客户传导。但是该等产品价格调整一般比原材料价格波动存在一定的滞后性，如果未来原材料价格出现大幅上涨，而公司未能将原材料价格上涨成本向下游客户转移，或者未能及时转移材料上涨成本，将对公司经营业绩产生较大不利影响。4

132、、市场竞争风险 日用塑料制品加工行业是一个充分竞争的行业，日用塑料制品品类多，行业市场规模较大，行业中小企业众多，竞争较为充分，行业集中度相对较低。公司作为行业中具有较高技术水平、较大生产规模和较强资金实力的企业，具有一定的竞争优势。但是，若公司不能有效提升技术水平从而应对国内外行业竞争者带来的压力，如果公司不能持续保持和提高产品质量、服务水平或及时开发出满足客户需求的新产品，激烈的市场竞争可能导致公司面临市场份额与市场地位下降的风险，进而对公司的经营业绩产生较大的不利影响。5、经营业绩大幅下滑风险 报告期内，公司实现营业收入 145,769.39 万元、215,438.92 万元、188,8

133、89.95万元和和 109,893.56109,893.56 万元万元，实现归属于母公司所有者的净利润分别为 11,633.86万元、25,538.07 万元、21,567.51 万元和和 10,971.3110,971.31 万元万元，2022 年公司经营业绩增长较快。公司 2023 年的营业收入和归母净利润分别较 2022 年下降 12.32%和富岭科技股份有限公司 招股说明书 1-1-42 15.55%；20242024 年年 1 1-6 6 月月，公司公司的营业收入和归母净利润分别较的营业收入和归母净利润分别较 20232023 年年同期同期增长增长35.84%35.84%和和 11.

134、55%11.55%。公司经营业绩主要受到美国市场需求变化、人民币兑美元汇率波动等因素的影响，美国市场需求出现下降会导致公司订单减少，人民币汇率升值会导致公司人民币收入下降、汇兑收益下降或出现汇兑亏损。2023 年，发行人境外客户需求有所下降，导致发行人订单有所下降，使得发行人业绩出现一定幅度的下降。20242024 年年 1 1-6 6 月，月，公司经营业绩恢复增长公司经营业绩恢复增长，主要系境内茶饮企业，主要系境内茶饮企业的餐饮具的餐饮具需求继续增长，境外客户的塑料餐饮具需求恢复需求继续增长，境外客户的塑料餐饮具需求恢复增长增长。若未来出现美国市场需求大幅下滑、行业竞争大幅加剧或人民币对美元

135、大幅升值的情况，将导致公司经营业绩大幅下滑，甚至可能导致公司出现发行上市当年营业利润同比下滑 50%以上的情形。（二）财务风险 1、毛利率下降风险 报告期内，公司综合毛利率分别为 18.07%、22.30%、24.92%和和 21.4221.42%，2022年度和 2023 年度毛利率有所增长，主要是受海运费价格、汇率波动、原材料成本和产品价格等因素的影响。报告期内，公司已将海运费成本转嫁给下游客户，同时，在原材料价格出现一定幅度的波动时，会协商调整产品销售价格，从而将原材料价格波动向下游客户传导，降低海运费价格波动和原材料成本波动带来的风险。此外，公司毛利率也受到境外客户需求变化、行业竞争加

136、剧等因素的影响。如果未来海运费价格进一步提升，美元兑人民币汇率持续下降，原材料成本进一步提高或产品销售价格持续下降，境外客户需求出现下降或者行业竞争持续加剧，则公司将面临产品毛利率进一步下降的风险，进而对公司盈利水平产生不利影响。2、应收账款回收风险 报告期各期末，公司应收账款余额分别为 17,208.06 万元、23,745.28 万元、24,533.92 万元和和 30,175.4330,175.43 万元万元，占当期营业收入的比例分别为 11.80%、11.02%、12.99%和和 13.73%13.73%（已年化）（已年化）。如果公司催收不及时，或宏观经济、行业状况、客户自身经营状况、

137、财务状况发生重大不利变化，存在应收账款部分或全部无法收回、致使坏账损失增加的风险，进而对公司的资金周转和盈利水平造富岭科技股份有限公司 招股说明书 1-1-43 成不利影响。3、存货跌价风险 报告期各期末，公司存货账面价值分别为 30,156.56 万元、32,595.90 万元、40,333.62 万元和和 4 45,261.685,261.68 万元万元，占流动资产的比例分别为 49.41%、46.56%、47.27%和和 49.8749.87%。若未来公司产品滞销、价格不具备竞争力或公司所储备的存货因不符合政策要求或客户需求，将导致存货可变现净值低于成本，公司将面临期末存货跌价风险，进而

138、对公司经营业绩产生不利影响。4、偿债能力风险 报告期各期末，公司负债总额分别为 71,970.70 万元、66,578.63 万元、66,112.51 万元和和 63,600.2663,600.26 万元万元，流动比率分别为 1.25、1.65、1.55 和和 1.831.83，速动比率分别为 0.63、0.88、0.82 和和 0.920.92，2022 年末，公司流动比率和速动比率较 2021 年末增长，2023 年末，流动比率和速动比率较 2022 年末下降，上述体现公司偿债能力的指标出现一定波动。近年来公司业务规模有所增长，对营运资金投入需求较高，银行借款是公司目前的主要融资途径，未来

139、若公司不能有效进行资金管理并拓宽融资渠道，短期内将面临一定的资金压力和偿债风险。5、所得税优惠政策变动的风险 公司于 2022 年 12 月取得由浙江省科学技术厅、浙江省财政厅、国家税务总局浙江省税务局颁发的高新技术企业证书（证书编号：GR202233005610），有效期为三年，报告期内，公司按照 15%税率缴纳企业所得税。若未来国家的所得税政策发生变化或公司不能通过高新技术企业重新认定，公司将无法享受高新技术企业的税收优惠政策，进而对公司的经营业绩和利润水平产生不利影响。6、交易外汇衍生品的风险 公司产品以外销为主，销售收款主要以美元结算。2020 年开始，公司主要通过交易远期结售汇的方式

140、来部分对冲美元汇率下跌带来的以人民币计价的销售收款下降风险，在美元汇率下跌时以期获得部分补偿。报告期内，公司交易外汇衍生品的规模占当期外销收入的比例较小。2021富岭科技股份有限公司 招股说明书 1-1-44 年在美元汇率贬值时，交易外汇衍生品对公司产生了一定的收益，2023 年，美元汇率升值，交易外汇衍生品产生亏损。报告期内公司交割衍生金融工具产生的投资收益分别为 1,583.58 万元、197.34 万元、-1,200.35 万元和和 0 0 万元万元，公允价值变动收益分别为-561.47 万元、-57.07 万元、-125.04 万元和和 0 0 万元万元。如果公司未来无法有效管控外汇衍

141、生品交易规模，无法有效管控汇率波动风险及相关衍生工具交易的风险，外汇衍生品交易将对公司经营业绩产生不利影响。（三）技术风险 1、技术研发失败风险 公司是一家从事塑料餐饮具及生物降解材料餐饮具研发、生产和销售的高新技术企业。由于生物降解制品行业为国内近些年新发展起来的行业，为了保持公司的市场竞争力，公司需要对生物降解材料改性，制品生产工艺等方面进行持续研发，而该等研发可能出现研发难度大、研发周期长、前期投入高等情况，且研究开发到最终技术产业化的各个环节均面临一定的研发失败风险，例如关键技术难点无法突破、技术无法大规模产业化应用等。如果公司技术研发失败，或者不能开发出满足市场需求的产品，将对公司市

142、场竞争力、盈利能力及持续发展带来不利影响。2、技术人员流失风险 随着行业内主要企业对于技术研发的愈发重视，各公司对核心技术人员的需求也日益增加，因此公司存在核心技术人员流失的风险。报告期内，公司核心技术人员未发生变动，公司也采取了较好的激励机制和人才引进机制等多种方式以更好的留住和吸引人才。如果公司核心技术人员发生流失，将对公司的技术研发和长期发展造成不利影响。（四）社会保险和住房公积金补缴风险 公司及其子公司报告期内存在未为部分员工缴纳社会保险和住房公积金的情况。报告期各期，公司测算需要补缴的社会保险费分别为 850.06 万元、336.06万元、184.37 万元和和 110.93110.

143、93 万元万元，占当期扣除非经常性损益后的归属于母公司富岭科技股份有限公司 招股说明书 1-1-45 的净利润的比例分别为 9.59%、1.38%、0.84%和和 1.01%1.01%；公司测算需要补缴的住房公积金分别为 94.07 万元、67.02 万元、45.93 万元和和 22.7122.71 万元万元，占当期扣除非经常性损益后的归属于母公司的净利润的比例分别为 1.06%、0.28%、0.21%和和0.21%0.21%。对公司整体经营业绩的影响较小，且公司实际控制人已对相关事项作出承诺，如未来主管部门要求公司补缴社会保险费、公积金，其产生的补缴金额及罚款全部由公司实际控制人承担。但若未

144、来相关部门要求公司补缴报告期内的社会保险和住房公积金，且公司实际控制人无法有效履行承诺，则会对公司的经营业绩产生一定不利影响。（五）资产抵押风险 截至 20242024 年年 6 6 月月 3 30 0 日日，公司抵押土地使用权及房产用于获取银行借款，公司用于抵押的资产账面价值合计 21,767.7321,767.73 万元万元。上述土地使用权及房产为公司经营的重要资产，若公司在借款到期时不能及时、足额偿还相应银行借款，将面临抵押权人依法对资产进行限制或处置的风险，从而可能对公司的持续经营能力带来不利影响。三、其他风险（一）募投项目实施及收益不及预期的风险 本次募集资金计划用于年产 2 万吨可

145、循环塑料制品、2 万吨生物降解塑料制品技改项目。该项目围绕公司现有主营业务进行，系对公司主营业务的扩产和升级。公司已经对项目的技术可行性、市场需求等各方面进行了充分论证，预期能够产生良好的经济效益。但是由于募投项目实施周期较长，如若项目实施过程中宏观经济形势、国内外产业政策、市场环境方面出现重大不利变化，亦或出现工程延期等情况，则可能导致项目不能如期完成或项目建成后经济效益低于预期水平，从而对项目投资回报和公司预期收益产生不利影响。（二）募投项目实施后短期内财务指标下滑风险 富岭科技股份有限公司 招股说明书 1-1-46 本次募集资金投资项目建设完工后，新增固定资产及相应折旧将有所增加。若在募

146、集资金投资项目建成后不能尽快达产或者不能通过产能消化增加营业收入等方式提高募投项目的盈利能力，则公司存在固定资产折旧增加而导致相关业务整体毛利率和净利润下降的风险；同时，本次发行后公司的净资产将显著增加，而募集资金拟投资项目难以在短时期内产生效益，公司净资产收益率短期内存在下降的风险。（三）规模扩张引发的管理风险 随着募集资金投资项目的实施，公司资产、业务、人员等方面的规模将大幅增加。资产、业务及人员的规模快速增长对公司的管理水平、决策能力和风险控制水平提出了更高的要求。如果公司不能根据上述变化进一步建立健全完善的管理制度，在人力资源、生产经营、财务核算、资本运作、市场开拓等方面实施有效的管理

147、，将制约发行人的进一步发展，给公司持续发展带来不利影响。（四）实际控制人控制不当风险 本次发行前，公司实际控制人为江桂兰和胡乾，合计控制公司 85.44%的股份和表决权，本次发行后仍处于控股地位，可以通过其所控制的股份行使表决权进而对公司的发展战略、经营决策和利润分配等决策产生重大影响。公司存在实际控制人用其控制地位损害公司利益、侵害其他股东利益的风险。因此，公司存在实际控制人控制不当的风险。（五）发行失败风险 公司本次计划首次公开发行股票并在主板上市。在取得相关审批程序后将择机启动发行，本次发行的发行结果将受到国内外宏观经济环境、证券市场整体情况、投资者对公司财务状况及发展前景的判断等多种内

148、、外部因素的影响。如果公司价值不能获得投资者的认同，则可能存在发行认购不足从而导致发行失败的风险。富岭科技股份有限公司 招股说明书 1-1-47 第四第四节节 发行人基本情况发行人基本情况 一、发行人基本情况 公司中文名称 富岭科技股份有限公司 公司英文名称 Fuling Technology CO.,LTD 注册资本 44,199 万元 法定代表人 江桂兰 有限公司成立日期 1992 年 10 月 28 日 股份公司成立日期 2021 年 8 月 2 日 注册地址 浙江省台州市温岭市东部新区金塘南路 88 号 主要生产和办公地址 浙江省台州市温岭市东部新区金塘南路 88 号 邮政编码 317

149、511 联系电话 0576-86623577 传真号码 0576-86623099 互联网网址 http:/ 电子信箱 负责信息披露和投资者关系的部门、负责人和联系方式 董事会秘书办公室、潘梅红、0576-86623577 二、发行人的设立情况（一）有限公司设立情况 公司前身为富岭有限，1992 年 10 月，松门塑料厂和沪盛公司共同出资设立富岭有限，注册资本为 51.00 万美元。1992 年 10 月 12 日，松门塑料厂和沪盛公司共同投资设立富岭有限，其中松门塑料厂以实物及货币资金折合出资 38.00 万美元；沪盛公司以货币资金出资13.00 万美元。同日，温岭县对外经济贸易委员会核发“

150、【92】温外经贸-字 5 号”中外合资、合作经营企业合同、章程批复。1992 年 10 月 23 日，公司取得浙江省人民政府核发的“外经贸资浙府字【1992】1567 号”中华人民共和国中外合资经营企业批准证书。1993 年 4 月 21 日，浙江会计师事务所出具“浙会验字【1993】第 346 号”富岭科技股份有限公司 招股说明书 1-1-48 验资报告，确认截至 1993 年 4 月 20 日，富岭有限已收到松门塑料厂实收资本 38 万美元，出资方式为货币及实物；富岭有限已收到沪盛公司实收资本 13万美元，出资方式为货币。1992 年 10 月 28 日，富岭有限完成设立相关工商登记。富岭

151、有限设立时的股权结构如下：序号序号 股东名称股东名称 出资额（万美元）出资额（万美元）出资比例出资比例 1 松门塑料厂 38.00 74.51%2 沪盛公司 13.00 25.49%合计合计 51.00 100.00%（二）股份公司设立情况 2021 年 6 月 29 日，安永华明出具专项审计报告（安永华明（2021）专字第 61599258_B01 号），确认富岭有限截至 2021 年 2 月 28 日的经审计净资产为 522,958,662.86 元。同日，银信评估出具了评估报告（银信评报字(2021)沪第 1374 号），确认富岭有限截至 2021 年 2 月 28 日净资产的评估值为

152、63,066.65万元。2021年6月30日，富岭有限召开股东会并通过决议，全体股东一致同意以富岭有限截至2021年2月28日的经审计净资产522,958,662.86元折合股本42,911.00万股，每股面值1元，将公司整体变更设立股份有限公司。同日，臻隆智能与穀风投资签订发起人协议。2021 年 7 月 16 日，全体发起人召开了富岭股份创立大会暨第一次股东大会，审议通过了设立股份公司的相关议案。2021年7月16日，安永华明出具了验资报告（安永华明(2021)验字第61599258_B01号），对上述出资进行审验。2021年8月2日，公司办理完成本次工商变更登记。整体变更为股份有限公司后

153、，股份公司发起人的出资情况及持股比例如下：序号序号 股东名称股东名称 持股数量持股数量（万（万股股）持股持股比例比例 1 臻隆智能 36,474.35 85.00%2 穀风投资 6,436.65 15.00%富岭科技股份有限公司 招股说明书 1-1-49 序号序号 股东名称股东名称 持股数量持股数量（万（万股股）持股持股比例比例 合计合计 42,911.00 100.00%三、报告期内的股本和股东变化情况 序号序号 事项事项 股东构成股东构成 1 2019 年 6 月，富岭有限增资至3,385.00 万美元 全信控股持股 100.00%2 2019 年 8 月，富岭有限增资至3,885.00

154、万美元 全信控股持股 100.00%3 2020 年 10 月，富岭有限增资至6,385.00 万美元 全信控股持股 100.00%4 2021 年 2 月，全信控股分别将其持有的富岭有限 85.00%股权和 15.00%股权转让给臻隆智能和穀风投资 臻隆智能持股 85.00%，穀风投资持股 15.00%5 2021 年 8 月，富岭有限整体变更为股份公司，折合股数 42,911.00 万股 臻隆智能持股 85.00%，穀风投资持股 15.00%6 2021 年 12 月，富岭股份增资至44,199.00 万元 臻隆智能持股 82.52%，穀风投资持股 14.56%，益升咨询持股 2.91%（

155、一）2019 年 6 月，第九次增资 2019 年 6 月 14 日，富岭有限股东作出决定，将富岭有限的注册资本由2,885.00 万美元增加至 3,385.00 万美元，增资额为 500.00 万美元，出资方式为未分配利润转增。2019 年 6 月 17 日，富岭有限办理完成本次工商变更登记。本次增资完成后，富岭有限的股权结构如下：序号序号 股东名称股东名称 出资额（万美元）出资额（万美元）出资比例出资比例 1 全信控股 3,385.00 100.00%合计合计 3,385.00 100.00%（二）2019 年 8 月，第十次增资 2019 年 8 月 29 日，富岭有限股东作出决定，将公

156、司的注册资本由 3,385.00万美元增加至 3,885.00 万美元，增资额为 500.00 万美元，出资方式为未分配利润转增。2019 年 8 月 29 日，富岭有限办理完成本次工商变更登记。本次增资完成后，富岭科技股份有限公司 招股说明书 1-1-50 富岭有限的股权结构如下：序号序号 股东名称股东名称 出资额（万美元）出资额（万美元）出资比例出资比例 1 全信控股 3,885.00 100.00%合计合计 3,885.00 100.00%（三）2020 年 10 月，第十一次增资 2020 年 10 月 26 日，富岭有限股东作出决定，将公司的注册资本由 3,885.00万美元增加至

157、6,385.00 万美元，增资额为 2,500.00 万美元，出资方式为未分配利润转增。2020 年 10 月 27 日，富岭有限办理完成本次工商变更登记。本次增资完成后，富岭有限的股权结构如下：序号序号 股东名称股东名称 出资额（万美元）出资额（万美元）出资比例出资比例 1 全信控股 6,385.00 100.00%合计合计 6,385.00 100.00%（四）2021 年 2 月，第三次股权转让 2021 年 1 月 12 日，富岭有限股东作出决定，同意股东全信控股将其持有的富岭有限 85.00%股权转让给臻隆智能，将其持有的富岭有限 15.00%股权转让给穀风投资。根据全信控股分别与臻

158、隆智能、穀风投资签订的股权转让协议，全信控股将其持有的富岭有限 85.00%股权转让给臻隆智能；将其持有的 15.00%股权转让给穀风投资。2021 年 2 月 5 日，富岭有限办理完成本次工商变更登记。本次股权转让完成后，富岭有限的股权结构如下：序号序号 股东名称股东名称 出资额（万美元）出资额（万美元）出资比例出资比例 1 臻隆智能 5,427.25 85.00%2 穀风投资 957.75 15.00%合计合计 6,385.00 100.00%（五）2021 年 8 月，整体变更为股份公司 2021 年 6 月 29 日，安永华明出具专项审计报告（安永华明（2021）专字第 6159925

159、8_B01 号），确认富岭有限截至 2021 年 2 月 28 日的经审计净资产富岭科技股份有限公司 招股说明书 1-1-51 为 522,958,662.86 元。同日，银信评估出具了评估报告（银信评报字(2021)沪第 1374 号），确认富岭有限截至 2021 年 2 月 28 日净资产的评估值为 63,066.65万元。2021年6月30日，富岭有限召开股东会并通过决议，全体股东一致同意以富岭有限截至2021年2月28日的经审计净资产522,958,662.86元折合股本42,911.00万股，每股面值1元，将公司整体变更设立股份有限公司。同日，臻隆智能与穀风投资签订发起人协议。202

160、1 年 7 月 16 日，全体发起人召开了富岭股份创立大会暨第一次股东大会，审议通过了设立股份公司的相关议案。2021年7月16日，安永华明出具了验资报告（安永华明(2021)验字第61599258_B01号），对上述出资进行审验。2021年8月2日，公司办理完成本次工商变更登记。整体变更为股份有限公司后，公司的股权结构如下：序号序号 股东名称股东名称 持股数量持股数量（万（万股股）持股持股比例比例 1 臻隆智能 36,474.35 85.00%2 穀风投资 6,436.65 15.00%合计合计 42,911.00 100.00%（六）2021 年 12 月，股份公司第一次增资 2021年1

161、2月3日，公司召开2021年第一次临时股东大会并通过决议，同意益升咨询以1,617.00万元认购公司增加的1,288.00万股股份。同日，益升咨询与公司签署股份认购协议。2021年12月17日，公司办理完成本次工商变更登记。本次变更完成后，公司的股权结构如下：序号序号 股东名称股东名称 持股数量持股数量（万（万股股）持股持股比例比例 1 臻隆智能 36,474.35 82.52%2 穀风投资 6,436.65 14.56%3 益升咨询 1,288.00 2.91%合计合计 44,199.00 100.00%富岭科技股份有限公司 招股说明书 1-1-52 四、发行人成立以来的重要事件 自设立以来

162、，发行人的重要事件主要包括：2015 年通过搭建红筹结构实现纳斯达克交易所上市，2021 年 2 月，全信控股分别向臻隆智能、穀风投资转让其所持富岭有限 85.00%、15.00%的股权，完成红筹架构的拆除；上述事项的具体情况参见本节之“六、发行人在其他证券市场的上市/挂牌情况”的内容。报告期内，发行人不存在重大资产重组事项，发行人存在的股权收购情况如下：（一）收购 DOMO 100%股权 1、基本情况 DOMO 公司的基本情况如下：公司名称：DOMO INDUSTRY INC.成立日期：2007 年 10 月 24 日 股份总额：200 股 注册地/主要生产经营地：6690 Grant Wa

163、y,Allentown,PA 18106 经营范围：主要从事塑料及纸质餐具销售业务 股东构成及控制情况：宾州富岭持有 DOMO 公司 100%股权 2、本次收购的具体过程和内容（1）审议程序 2021 年 1 月 25 日，DOMO 召开董事会并通过决议，同意全信控股将其持有的 DOMO 100%股权转让给宾州富岭。（2）股权转让协议签署情况 2021 年 1 月 25 日，宾州富岭和全信控股签署股权转让协议，约定全信控股将其持有的 DOMO 100%股权转让给宾州富岭。本次股权转让的作价定为 1美元。上述转让对价系由各方友好协商确定，不存在显失公允或损害发行人利益的情况。（二）收购格润特新材

164、料 100%股权 富岭科技股份有限公司 招股说明书 1-1-53 1、基本情况 格润特新材料的基本情况如下：公司名称：浙江格润特新材料有限公司 成立日期：2017 年 12 月 27 日 注册资本：5,000.00 万元 实收资本：2,000.00 万元 注册地/主要生产经营地：浙江省台州市温岭市东部新区金塘南路 88 号(富岭科技股份有限公司三号厂房内)法定代表人：胡乾 经营范围：一般项目：生物基材料制造；塑料加工专用设备制造；纸制品制造；纸和纸板容器制造(除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动)。许可项目：包装装潢印刷品印刷(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营

165、活动，具体经营项目以审批结果为准)。股东构成及控制情况：发行人持有格润特新材料 100%股权 2、本次收购的具体过程和内容（1）审议程序 2020 年 12 月 22 日，发行人召开董事会并通过决议，同意购买胡乾、江金学和王信忠分别持有的格润特新材料 60.00%股权、30.00%股权和 10.00%股权。2021 年 1 月 14 日，格润特新材料召开股东会并通过决议，同意胡乾、江金学和王信忠分别将其持有的格润特新材料 60.00%股权、30.00%股权和 10.00%股权转让给发行人。（2）股权转让协议签署情况 2021 年 1 月 14 日，发行人与胡乾、江金学、王信忠签署股权转让协议，

166、约定胡乾、江金学和王信忠分别将其持有的格润特新材料 60.00%股权、30.00%股权和 10.00%股权转让给发行人，转让价格分别为 1,070.10 万元、535.05 万元和 178.35 万元。根据北京亚超资产评估有限公司出具的 台州富岭塑胶有限公司拟收购股权涉及浙江格润特新材料有限公司股东全部权益价值资产评估报告（北京亚超评报字（2021）第 01012 号），截至 2020 年 9 月 30 日，格润特新材料股东全部权富岭科技股份有限公司 招股说明书 1-1-54 益评估价值为 1,892.85 万元。上述转让对价系参考评估值并由各方友好协商确定，不存在显失公允或损害发行人利益的情

167、况。2021 年 1 月 21 日，格润特新材料完成了上述股权转让的工商变更登记。（三）收购墨西哥富岭 100%股权 1、基本情况 墨西哥富岭的基本情况如下：公司名称：MAYENCO,S.DE R.L.DE C.V.成立日期：2015 年 9 月 3 日 股份总额：2 股 注册地/主要生产经营地：Parque Industrial Interpuerto Monterrey,Cadastral Key Number 29007002,Salinas Victoria,N.L.主营业务：主要从事环保型一次性餐具生产销售业务 股东构成及控制情况：宾州富岭持有墨西哥富岭90%股权，直通车持有墨西哥富

168、岭10%股权 2、本次收购的具体过程和内容（1）收购墨西哥富岭的相关背景 2018 年以来，中美贸易摩擦对发行人直接出口美国市场相关业务产生不利影响，墨西哥作为北美自由贸易协议的成员国，其直接出口美国市场可享受关税优惠政策。为降低中美贸易摩擦对发行人出口美国业务的不利影响，发行人决定在墨西哥投建工厂。2018年12月，宾州富岭与墨西哥当地服务商Disenos E Ideas Mexicanos,S.A.DE C.V.（以下简称“DIMSA”）签订服务协议；2019 年 1 月，宾州富岭与MAYENCO,S.DE R.L.DE C.V.（即墨西哥富岭，原系 DIMSA 关联公司，后由宾州富岭和直

169、通车受让 100%股权）签订Maquila 服务协议。根据上述协议约定，墨西哥富岭将在墨西哥生产和制造相关产品，由宾州富岭向墨西哥富岭提供生产加工产品相关的机器、原材料、技术及工艺，承担相应成本和费用，墨西哥富岭有义务生产、装配及运送产品至宾州富岭或其指定的主体；DIMSA 主要为公司在墨西哥当地的运营提供行政管理、人力资源、合规等方面的服务。具体富岭科技股份有限公司 招股说明书 1-1-55 情况详见本招股说明书“第六节 财务会计信息与管理层分析”之“三、财务报表编制基础、合并财务报表范围及变化情况”之“（二）合并报表范围及变化情况”之“2、合并范围变化情况”之“（3）其他情况”。宾州富岭能

170、够主导墨西哥富岭的相关活动，拥有对墨西哥富岭实质控制的权力，墨西哥富岭在报告期内纳入公司合并报表范围，报告期内未发生变化。为理顺墨西哥富岭股权架构和公司对墨西哥富岭生产经营的实际控制权关系，公司的全资子公司宾州富岭和直通车收购了墨西哥富岭 100%的股权。（2）股权转让协议签署情况 2021 年 7 月 15 日，宾州富岭、直通车和交易对方 Javier Eduardo Quintanilla Martnez、Eduardo Cant Segovia、Fortunato Javier Quintanilla Lozano（出让人）签订股权转让协议，交易对方分别将 70.00%、20.00%和

171、10.00%的股权过户给宾州富岭和直通车，根据上述协议及相关公证文件，协议各方确认出让人签署该等协议即表明其确认已收到全部股份转让款，各方协商后一致同意本次股份转让无需支付对价。本次股权转让已完成过户，不存在纠纷或潜在纠纷。（四）上述收购事项对发行人业务、管理层、实际控制人及经营业绩的影响 上述收购事项完成后，发行人主营业务、管理层和实际控制人均未发生变化。为避免同业竞争、减少关联交易、优化公司治理、确保规范运作，公司实际控制人将其控制的与塑料制品相关的资产重组进入本公司，包括 DOMO 公司的100%股权和格润特新材料的 100%股权。此外，为理顺墨西哥富岭股权架构和公司对墨西哥富岭生产经营

172、的实际控制权关系，公司收购了墨西哥富岭 100%的股权。报告期内，公司上述收购事项对本公司在重组完成前一个会计年度的资产总额、营业收入、利润总额等指标的影响计算如下：单位：万元 项目项目 资产总额资产总额 营业收入营业收入 利润总额利润总额 重组前本公司相关数据（A）105,096.16 106,767.43 9,119.29 DOMO 2,017.88 9,274.48-65.77 格润特新材料 2,130.00 2,783.53 29.00 富岭科技股份有限公司 招股说明书 1-1-56 项目项目 资产总额资产总额 营业收入营业收入 利润总额利润总额 被重组方的影响金额合计（B）4,147

173、.88 12,058.01-36.77 重组对发行人的影响（B/A）3.95%11.29%-0.40%注 1：上述财务数据为经审计的 2020 年度财务数据；注 2：收购墨西哥富岭 100%股权前，公司已经可以控制墨西哥富岭的生产经营并将墨西哥富岭纳入合并报表范围；本次收购墨西哥富岭 100%股权事项不会对公司的财务数据产生影响。因此，公司报告期内的资产重组对重组前公司资产总额、营业收入、利润总额的影响比例未达到 20%。五、历史股本形成过程中涉及的瑕疵及解决情况（一）非货币性出资及补足 1992 年 10 月，松门塑料厂和沪盛公司共同出资设立富岭有限，注册资本为51.00 万美元；松门塑料厂

174、以实物及货币资金出资 38.00 万美元；沪盛公司以货币资金出资 13.00 万美元。松门塑料厂的非货币性出资包括房屋、建筑物、生产设备、场地使用权、模具、用电配置等，作价人民币 213.46 万元，折合 37.33 万美元，因时间间隔久远无法核实当时实物出资的资本充实情况。为进一步夯实富岭有限的注册资本，保护公司股东和债权人的利益，2021 年 2 月 11 日和 2021 年 2 月 26 日，经发行人董事会及股东会决议，臻隆智能以本次分红中尚未支付的现金分红股利款人民币213.46 万元，补足 1992 年公司设立时的非货币性出资，充实公司资本，并计入公司资本公积，由公司全体股东享有。2

175、022 年 5 月 31 日，安永华明出具富岭科技股份有限公司实收资本复核报告（安永华明（2022）专字第 61599258_B05 号），对本次补足出资行为予以复核确认。（二）历史沿革中存在的代持关系及解决情况 1、松门塑料厂与沪盛公司代持关系的情况 1992 年 10 月，富岭有限设立时，松门塑料厂持有 74.51%股权、沪盛公司持有 25.49%股权，其中沪盛公司持有的上述股权系代松门塑料厂持有。考虑到中富岭科技股份有限公司 招股说明书 1-1-57 外合资企业在当时拥有较好的市场形象，有利于公司开拓海内外市场，故由香港企业沪盛公司作为名义股东，代松门塑料厂持有富岭有限 25.49%的股

176、权。沪盛公司（WU SHING,CO）系一家依据香港法律设立的独资企业，其独资东主为中国香港籍居民黄志敏（香港护照号：H20136*），目前沪盛公司已注销。1999 年 4 月，富岭有限增资至 53.50 万美元，其中沪盛公司认缴新增出资0.64 万美元，系代松门塑料厂认缴，沪盛公司代松门塑料厂持有的富岭有限股权为 25.50%。2004 年 3 月，富岭有限增资至 54.40 万美元，其中沪盛公司认缴新增出资0.23 万美元，系代松门塑料厂认缴，沪盛公司代松门塑料厂持有的富岭有限股权比例未发生变化。2、沪盛公司代持关系的解除及全信控股代持关系的建立 2004 年 4 月，全信控股于英属维尔京

177、群岛设立，2004 年 7 月江桂兰、胡新福夫妇各认购全信控股 1 股股份。2005 年 5 月，沪盛公司将持有公司的 25.50%股权转让给全信控股，因本次股权转让系代持人变化，实际权益人未变更，本次股权转让无需支付对价。本次股权转让完成后，松门塑料厂与沪盛公司的代持关系解除，松门塑料厂委托全信控股代为持有富岭有限相关股权。松门塑料厂于2008年12月变更为有限公司，变更后的公司名称为富林塑料，全信控股名下持有的富岭有限 25.50%股权均为代富林塑料持有。3、全信控股与富林塑料代持关系的解除 为搭建红筹架构，解除全信控股与富林塑料的股权代持关系并体现实际权益结构，2014 年 5 月至 8

178、 月，全信控股分别通过增资及股权转让增持富岭有限股权，变更完成后全信控股持有富岭有限 100%股权；2015 年 2 月，江桂兰将其持有的全信控股 100%的股份转让给富岭环球，全信控股变更为富岭环球的全资子公司。富岭环球系江桂兰等在开曼群岛设立的拟在境外上市的主体，截至 2015年 2 月，富林塑料股东已按照各自在富林塑料的持股比例外翻至富岭环球持股，全信控股与富林塑料代持关系因此解除。富岭科技股份有限公司 招股说明书 1-1-58 境内股东姓名境内股东姓名 对对富林塑料富林塑料的的持股比例持股比例 境内股东境内股东对应对应境外持股主体境外持股主体 对对富岭富岭环球环球的的持股比例持股比例

179、境外持股主体境外持股主体之间的相对持之间的相对持股比例股比例 江桂兰 50.00%银亿投资 47.50%50.00%胡乾 10.00%正汇投资 9.50%10.00%王信忠 10.00%昌生控股 9.50%10.00%朱素娟 10.9524%天新控股 19.00%20.00%江晗语 9.5238%江金学 9.5238%腾裕国际 9.50%10.00%朱素娟系江金学、江晗语母亲，三人在富林塑料的合计持股比例为 30%，股权架构外翻时，因江晗语尚未成年，其名下权益暂由朱素娟持有，三人于境内通过富林塑料持有富岭有限的股权比例系对富林塑料原股东江桂财（朱素娟原配偶、江金学与江晗语的父亲）遗产分割而形成

180、，在股权结构外翻时取整后与原境内架构略有差异，具体情况参见本节之“4、朱素娟代江晗语持股情况”的内容。4、朱素娟代江晗语持股情况 朱素娟及其原配偶江桂财原均为富林塑料股东，截至 2008 年 8 月前，朱素娟与江桂财分别持有富林塑料 14.2857%、28.5714%股权。江桂财于 2008 年 8 月去世，去世后暂未办理遗产分割程序，2012 年 2 月，经温岭市公证处出具“（2012）温证民字第 949 号”公证书予以公证，对江桂财遗产进行分割，其中江桂财持有的富林塑料 28.5714%股权，由朱素娟、江金学、江晗语各继承 9.5238%。2012 年 2 月，考虑江桂财家庭参与企业经营减

181、少，经各方协商，朱素娟将其原持有的富林塑料 2.8571%股权（对应出资额 46.23 万元）、10%股权（对应出资额 161.805 万元）转让给江桂兰和胡乾。上述遗产分割及股权转让后，朱素娟持有富林塑料 10.9524%股权，江金学和江晗语（未成年）各持有富林塑料 9.5238%股权，三人合计持有该公司 30%股权。在以富岭有限作为境内主体搭建红筹架构的过程中，因江晗语未成年，相关程序办理难度较大，因此江晗语名下的股权暂由朱素娟代持，且朱素娟与江金学、江晗语三人为直系亲属关系，故将其合计持有的公司 30%股权调整为其三人最终权益各占原股东外翻总股份的 10%，股权外翻后朱素娟通过天新控股持

182、有富岭环富岭科技股份有限公司 招股说明书 1-1-59 球 19%股份（合计占原股东股权外翻后持有富岭环球股份总数的 20%，该 19%富岭环球股份含代江晗语持有的富岭环球 9.50%权益），江金学通过腾裕国际持有富岭环球 9.50%股份（占原股东股权外翻后持有富岭环球股份总数的 10%）。在富岭环球私有化之时，原股东均通过 ParentCo 间接持有富岭环球股份并最终持有富岭有限相关权益。因在美国上市期间股份结构变动及私有化过程中的外部股东穀风投资的加入，朱素娟通过天新控股实际持有 ParentCo 17.00%股份（合计占原股东股权外翻后持有 ParentCo 股份总数的 20%，含代江晗

183、语实际持有的 ParentCo 8.50%权益），江金学通过腾裕国际实际持有 ParentCo 8.50%股份（占原股东股权外翻后持有 ParentCo 股份总数的 10%）。在红筹架构拆除后，原股东均通过持有臻隆科技股权间接持有富岭有限股权，其中朱素娟持有臻隆智能 20.00%股权（对应富岭有限 17.00%股权，含代江晗语持有的富岭有限 8.50%股权），江金学持有臻隆智能 10.00%股权（对应富岭有限 8.50%股权）。为解除上述代持关系，2022 年 3 月，朱素娟将其名下代女儿江晗语持有的臻隆智能 10%股权过户给江晗语，因本次过户系为解除代持关系而实施，不涉及股权转让对价的支付。

184、上述股权过户的工商变更登记完成后，朱素娟与江晗语的代持关系得到解除。臻隆智能的股权变动情况，请参见本节之“九、发行人主要股东及实际控制人情况”之“（一）发行人控股股东及实际控制人基本情况”之“1、臻隆智能”之“（2）历史沿革情况”。综上，根据代持相关各方的确认，相关代持关系真实、有效，相关代持关系已分别解除，不存在纠纷及潜在纠纷，上述代持关系不会造成发行人现有股东权属的纠纷或导致其他影响发行人股权权属明晰的情况。六、发行人在其他证券市场的上市/挂牌情况 截至本招股说明书签署之日，发行人未在他证券市场上市或挂牌。发行人实际控制人通过在境外设立全信控股、富岭环球、银亿投资、正汇投资等主体持有富岭有

185、限的境内权益，富岭环球于 2015 年 11 月在纳斯达克实现境富岭科技股份有限公司 招股说明书 1-1-60 外上市。2020 年，通过设立 ParentCo、MergerCo 等境外主体实现富岭环球私有化退市。上述境外上市、私有化退市过程涉及的情况如下：（一）全信控股的基本情况 全信控股的基本情况如下：公司名称 全信控股有限公司（TOTAL FAITH HOLDINGS LIMITED）股份总额 2 股 注册地址 P.O.Box 957,Offshore Incorporations Centre,Road Town,Tortola,British Virgin Islands 成立日期

186、2004 年 4 月 26 日 持股情况 富岭环球持有全信控股 100%股权 2022 年 3 月 21 日，全信控股已完成注销程序。（二）境外持股平台的设立 2014 年 11 月至 12 月，富岭有限的实际控制人江桂兰、胡乾及富岭有限其他最终权益人王信忠、朱素娟、江金学分别于英属维尔京群岛注册设立持股平台，具体情况如下：1、银亿投资 银亿投资的基本情况如下：公司名称 银亿投资有限公司 股份总额 1 股 注册地址 P.O.Box 957,Offshore Incorporations Centre,Road Town,Tortola,British Virgin Islands.成立日期 2

187、014 年 11 月 20 日 持股情况 江桂兰持有银亿投资 100%股权 2、正汇投资 正汇投资的基本情况如下：公司名称 正汇投资有限公司 股份总额 1 股 注册地址 P.O.Box 957,Offshore Incorporations Centre,Road Town,Tortola,British Virgin Islands.富岭科技股份有限公司 招股说明书 1-1-61 成立日期 2014 年 11 月 18 日 持股情况 胡乾持有正汇投资 100%股权 3、天新控股 天新控股的基本情况如下：公司名称 天新控股有限公司 股份总额 1 股 注册地址 P.O.Box 957,Offsh

188、ore Incorporations Centre,Road Town,Tortola,British Virgin Islands.成立日期 2014 年 11 月 12 日 持股情况 朱素娟持有天新控股 100%股权 4、昌生控股 昌生控股的基本情况如下：公司名称 昌生控股有限公司 股份总额 1 股 注册地址 P.O.Box 957,Offshore Incorporations Centre,Road Town,Tortola,British Virgin Islands.成立日期 2014 年 11 月 20 日 持股情况 王信忠持有昌生控股 100%股权 5、腾裕国际 腾裕国际的基本

189、情况如下：公司名称 腾裕国际有限公司 股份总额 1 股 注册地址 P.O.Box 957,Offshore Incorporations Centre,Road Town,Tortola,British Virgin Islands.成立日期 2014 年 11 月 5 日 持股情况 江金学持有腾裕国际 100%股权 2021 年 10 月 19 日，银亿投资、正汇投资、天新控股、腾裕国际及昌生控股已完成注销。（三）富岭环球设立及其上市前的股权结构 1、2015 年 1 月，富岭环球设立时的股权结构 富岭科技股份有限公司 招股说明书 1-1-62 富岭环球设立时的股权结构如下：序号序号 股东名

190、称股东名称 持股数量持股数量（股股）出资比例出资比例 1 银亿投资 5,541,668 47.50%2 天新控股 2,216,667 19.00%3 正汇投资 1,108,333 9.50%4 昌生控股 1,108,333 9.50%5 腾裕国际 1,108,333 9.50%6 其他股东 583,333 5.00%合合计计 11,666,667 100.00%2、富岭环球上市前的股权结构 富岭环球自设立至在纳斯达克交易所上市前，创始股东（指江桂兰、胡乾、朱素娟、江金学及王信忠，下同）及其各自的持股平台所持富岭环球股份均未发生变动。纳斯达克交易所上市前，富岭环球的股权结构如下：序号序号 股东名

191、称股东名称 持股数量持股数量（股股）出资比例出资比例 1 银亿投资 5,541,668 47.50%2 天新控股 2,216,667 19.00%3 正汇投资 1,108,333 9.50%4 昌生控股 1,108,333 9.50%5 腾裕国际 1,108,333 9.50%6 其他股东 583,333 5.00%合计合计 11,666,667 100.00%相关股权结构图示如下：富岭科技股份有限公司 招股说明书 1-1-63 （四）红筹架构的搭建 1、2014 年 8 月全信控股收购富岭有限股权 2014 年 8 月，全信控股收购富林塑料所持富岭有限 24.01%的股权，本次股权转让完成后

192、，全信控股持有富岭有限 100%的股权。2、2015 年 2 月富岭环球收购全信控股 100%股权 2015 年 2 月 19 日，江桂兰将其持有的全信控股 100%的股权以 0 美元的价格转让给富岭环球，并完成相应的变更登记。本次股权转让将原通过全信控股持有富岭有限股权的实际权益人拥有的股权按照其相对持股比例上翻至富岭环球层面，解除全信控股代富林塑料持有富岭有限权益的代持关系，并使拟境外上市主体富岭环球间接持有富岭有限 100%权益，完成红筹架构的搭建。（五）富岭环球于纳斯达克交易所上市及上市期间相关情况 1、2015 年 11 月，富岭环球在纳斯达克公开发行并上市 2015 年 7 月 2

193、8 日，富岭环球向美国证监会提交上市申请登记表。经美国证监会审核，该上市申请于 2015 年 10 月 26 日生效。2015 年 11 月，富岭环球完成首次公开发行股票，以每股 5.00 美元的价格合计发行 4,038,423 股普通股（其中承销商行使超额认购权认购 38,423 股股票）。富岭科技股份有限公司 招股说明书 1-1-64 上述公开发行后，富岭环球的股权结构如下：序号序号 股东名称股东名称 持股数量持股数量（股股）出资比例出资比例 1 银亿投资 5,541,668 35.29%2 正汇投资 1,108,333 7.06%3 天新控股 2,216,667 14.11%4 昌生控股

194、 1,108,333 7.06%5 腾裕国际 1,108,333 7.06%6 其他股东 4,621,756 29.42%合计合计 15,705,090 100.00%2、富岭环球上市期间的股权变动 富岭环球上市期间，除二级市场股票交易导致的权益变动外，创始股东及其对应持股平台所持股份数量未发生变动。自富岭环球设立起，其股东名册所载股份变动的情况不存在违反开曼公司法或其公司章程的情形。（六）富岭环球私有化并从纳斯达克交易所退市 2020 年初，结合中国公司在美股融资能力的考虑及公司未来战略发展规划，创始股东有意将富岭环球私有化并从纳斯达克交易所退市。1、私有化前的股权结构 私有化交易实施前，富

195、岭环球主要股东的股权结构如下：序号序号 股东股东名称名称 持股数（股）持股数（股）持股比例持股比例 1 银亿投资 5,541,668 35.07%2 天新控股 2,216,667 14.03%3 正汇投资 1,108,333 7.01%4 昌生控股 1,108,333 7.01%5 腾裕国际 1,108,333 7.01%6 其他股东 4,720,429 29.87%合计合计 15,803,763 100.00%2、私有化交易实施过程（1）联席收购协议的签署及初步私有化要约提案 富岭科技股份有限公司 招股说明书 1-1-65 2020 年 6 月 20 日，江桂兰代表创始股东与黄奇俊签署联席收

196、购协议。根据该协议，各方拟于开曼群岛设立一家母公司（即 ParentCo），并由该母公司设立一家全资子公司（即 MergerCo），以合并富岭环球；合并交割后，富岭环球将作为存续主体成为该母公司的全资子公司（以下简称“合并交易”）；江桂兰和黄奇俊应共同筹集资金用于向富岭环球公众股东支付收购对价及其他费用。同日，江桂兰代表创始股东与黄奇俊向富岭环球董事会提交不具约束力的初步提案，提出以 2.18 美元每股的对价收购富岭环球公众股东所持流通股份及相关合并交易计划。（2）ParentCo 和 MergerCo 的设立 2020 年 8 月 10 日，用于合并交易及私有化的公司 ParentCo（公司

197、编号：365026）、MergerCo（公司编号：365027）分别于开曼群岛注册设立。ParentCo 设立时的股权结构如下：序号序号 股东名称股东名称 持股数量（股）持股数量（股）持股持股比例比例 1 银亿投资 1.00 100.00%合计合计 1.00 100.00%MergerCo 设立时的股权结构如下：序号序号 股东名称股东名称 持股数量（股）持股数量（股）持股持股比例比例 1 ParentCo 1.00 100.00%合计合计 1.00 100.00%（3）董事会特别委员会及董事会审议批准交易文件 2020 年 6 月 20 日，富岭环球董事会通过书面决议，决定由三名无利害关系的独

198、立董事成立董事会特别委员会，以处理富岭环球私有化相关事宜。2020 年 7 月至 8 月，富岭环球董事会特别委员会与买方集团（指“创始股东及其对应持股平台（简称“上翻股东”）、黄奇俊以及穀风投资”，下同）进行谈判以达成合并协议认股承诺书有限担保书及支持协议等交富岭科技股份有限公司 招股说明书 1-1-66 易文件，最终确定了以每股 2.35 美元对价收购富岭环球公众股东所持流通股份的合并交易计划。2020 年 8 月 31 日，富岭环球董事会特别委员会作出书面决议：合并协议及相关交易文件、合并交易公平且符合富岭环球及其股东最大利益；建议董事会授权并批准签订合并协议及相关交易文件、通过合并交易等

199、的事项，并提议将上述议案提交特别股东大会表决。2020 年 9 月 1 日，富岭环球董事会作出书面决议：授权并批准签订合并协议及相关交易文件、通过合并交易等的事项，并提议股东大会授权和批准相关事项。根据合并协议，本次合并为富岭环球吸收合并 MergerCo；合并生效之时，富岭环球将作为存续实体成为 ParentCo 的全资子公司，MergerCo 被撤销（Struck-off）。2020 年 9 月 1 日，银亿投资及穀风投资分别与 ParentCo 签署 认股承诺书。根据认股承诺书及相关约定，为合并交易之目的，银亿投资及穀风投资均承诺将在合并生效前，依据合并协议分别向 ParentCo 支付

200、 560 万美元（最终金额可能依合并交易实际执行情况调整）作为其本身或其指定主体认购 ParentCo新发行普通股的对价，其中穀风投资认购 15%的股份（2,370,564 股），银亿投资认购剩余 14.9%的股份（即 2,349,865 股）。ParentCo 应依据合并协议将该等资金用于支付本次合并对价、ParentCo 和 MergerCo 在合并交易涉及的相关费用及开支。（4）联合会会议特别决议 2020 年 11 月 12 日，富岭环球召开董事会及审计委员会联合会议并就合并协议及合并相关的特别分红事项作出联合决议：鉴于特别委员会和董事会确认公司拥有充足的利润、股本溢价及其他可分配公积

201、金，为使合并计划顺利进行，董事会作出附条件的分红决议：在合并生效并顺利交割的前提下，富岭环球于合并生效之时向富岭环球的股东（ParentCo）派息 5,522,183 美元，用于支付原应富岭科技股份有限公司 招股说明书 1-1-67 由银亿投资支付的合并对价，合并生效前上述款项将暂时支付给买方团指定的支付代理并由其代管；同时相应修改合并协议及相关交易文件、决议内容。（5）特别股东大会批准交易文件，合并生效 2020 年 11 月 20 日，富岭环球召开特别股东大会，审议并通过本次合并协议合并计划及其项下相关交易文件。2020 年 11 月 20 日，富岭环球与 MergerCo 向开曼群岛公司

202、注册处提交合并计划等文件。同日，开曼群岛公司注册处核发了合并登记证书，合并生效。本次合并完成后，MergerCo 并入富岭环球，富岭环球作为存续主体成为 ParentCo的全资子公司。同日，ParentCo 同时向银亿投资、正汇投资、昌生控股、天新控股、腾裕国际、穀风投资发行 15,803,762 股股份，每股票面价值为 0.001 美元。其中，（i）上翻股东江桂兰（银亿投资）、胡乾（正汇投资）、王信忠（昌生控股）、朱素娟（天新控股）、江金学（腾裕国际）根据支持协议以注销其原持有的富岭环球股份为对价，依照其在富岭环球的持股数量等额认购 ParentCo 发行的股份，并注销其在富岭环球的持股；（

203、ii）最终权益人黄奇俊（穀风投资）按照约定认购 ParentCo 2,370,564 股股份（占 ParentCo 全部发行股份数量的 15%）；（iii）ParentCo 发行的剩余 2,349,865 股股份均登记在银亿投资名下。上述 ParentCo 股份发行过程中，上翻股东原按其各自所持富岭环球股份的数量一比一认购 ParentCo 合计 11,083,334 股股份；黄奇俊（穀风投资）按照约定认购 ParentCo 2,370,564 股股份，应占 ParentCo 股份总额的 15%；因 ParentCo应支付的私有化对价及相关费用已由穀风投资的股份认购款及富岭环球对ParentC

204、o 的分红款支付完毕，银亿投资无需就额外发行的 2,349,865 股股份支付对价，为保持上翻股东原有权益比例保持不变，根据各股东合意上述 2,349,865股股份应由上翻股东按照各自原持股比例享有且无需支付对价。ParentCo 代理机构登记时，将上述 2,349,865 股股份登记于银亿投资名下，从而造成 ParentCo 登记的股份结构与实际权益结构存在差异。但在红筹架构拆除后，上翻股东最终权益人通过臻隆科技持有发行人股份，相关权益结构在红筹架构拆除时已经还原，富岭科技股份有限公司 招股说明书 1-1-68 因 ParentCo 仅暂时间接持有发行人权益且后续进入清算注销程序，因此实际权

205、益人未就 ParentCo 层面再做股权结构调整。合并生效时，ParentCo 的股权结构如下：序序号号 股东名称股东名称（最终权益人）（最终权益人）登记持股情况登记持股情况 实际持股情况实际持股情况 持股数量持股数量（股股）持股持股比例比例 持股数量持股数量（股股）持股持股比例比例 1 银亿投资（江桂兰）5,541,668 35.07%6,718,277 42.50%2,349,865 14.87%2 正汇投资（胡乾）1,108,333 7.01%1,342,984 8.50%3 昌生控股（王信忠）1,108,333 7.01%1,342,984 8.50%4 天新控股（朱素娟）2,216,

206、667 14.03%2,685,970 17.00%5 腾裕国际（江金学）1,108,333 7.01%1,342,984 8.50%6 穀风投资（黄奇俊）2,370,564 15.00%2,370,564 15.00%合计合计 15,803,763 100.00%15,803,763 100.00%（6）富岭环球退市 2020 年 11 月 23 日，纳斯达克交易所发布富岭环球从纳斯达克交易所退市和/或注销的通知。2020 年 12 月 3 日，美国证监会发布富岭环球终止注册或终止提交报告义务的证明通知。至此，富岭环球完成私有化并从纳斯达克交易所退市。（七）红筹架构拆除过程 2021 年 2

207、 月，全信控股分别向臻隆智能、穀风投资转让其所持富岭有限85.00%、15.00%的股权，完成红筹架构的拆除，具体转让过程详见招股说明书本节的“三、报告期内的股本和股东变化情况”的内容。七、发行人的股权结构 截至本招股说明书签署之日，公司股权结构图如下：富岭科技股份有限公司 招股说明书 1-1-69 截至本招股说明书签署之日，公司的股权结构如下：序号序号 股东名称股东名称 持股数量持股数量（万（万股股）持股持股比例比例 1 臻隆智能 36,474.35 82.52%2 穀风投资 6,436.65 14.56%3 益升咨询 1,288.00 2.91%合计合计 44,199.00 100.00%

208、八、发行人控股及参股子公司情况 截至本招股说明书签署之日，发行人共有 8 8 家控股子公司，3 家控股孙公司，1 家分公司，无参股公司，具体情况如下：（一）子公司基本情况 1、宾州富岭 富岭科技股份有限公司 招股说明书 1-1-70（1）基本情况）基本情况 公司名称：FULING PLASTIC USA,INC.成立日期：2014 年 1 月 13 日 实收资本：600.00 万美元 注册地/主要生产经营地：6690 Grant Way,Suite 1,Allentown PA 18106,United States 主营业务：主要从事塑料吸管生产和销售业务 在发行人业务板块中的定位：发行人在

209、美国的生产基地 股东构成及控制情况：发行人持有宾州富岭 100%股权（2）主要财务数据）主要财务数据 截至 2022024 4 年年 6 6 月月 3030 日日，宾州富岭最近一年及一期及一期经审计的总资产、净资产、营业收入、净利润情况如下：单位：万元 项目项目 2 202024 4 年年 6 6 月月 3030 日日/2022024 4 年年 1 1-6 6 月月 2023 年年 12 月月 31 日日/2023 年度年度 总资产 21,869.2321,869.23 16,085.81 净资产 1111,769.14,769.14 11,590.01 营业收入 11,175.7511,17

210、5.75 24,708.06 净利润 106.62106.62 951.75 注：安永华明已在合并财务报表范围内对上述财务数据进行审计，但未单独出具审计报告。2、直通车（1）基本情况）基本情况 公司名称：DIRECT LINK USA LLC 成立日期：2011 年 12 月 3 日 实收资本：50.00 万美元 注册地/主要生产经营地：1013 Centre Road Suite 403S,Wilmington,DE 19805 主营业务：主要从事塑料及纸质餐具销售业务 在发行人业务板块中的定位：为发行人在美国的销售子公司，主要销售给美国东部地区客户 股东构成及控制情况：发行人持有直通车 1

211、00%股权（2）主要财务数据）主要财务数据 富岭科技股份有限公司 招股说明书 1-1-71 截至 20242024 年年 6 6 月月 3030 日日，直通车最近一年及一期及一期经审计的总资产、净资产、营业收入、净利润情况如下：单位：万元 项目项目 2 202024 4 年年 6 6 月月 3030 日日/2022024 4 年年 1 1-6 6 月月 2023 年年 12 月月 31 日日/2023 年度年度 总资产 28,180.7728,180.77 17,474.99 净资产 2,189.402,189.40 953.97 营业收入 3 38,288.528,288.52 57,848

212、.17 净利润 1,225.541,225.54 1,441.38 注：安永华明已在合并财务报表范围内对上述财务数据进行审计，但未单独出具审计报告。3、DOMO（1）基本情况）基本情况 公司名称：DOMO INDUSTRY INC.成立日期：2007 年 10 月 24 日 股份总额：200 股 注册地/主要生产经营地：6690 Grant Way,Allentown,PA 18106 主营业务：主要从事塑料及纸质餐具销售业务 在发行人业务板块中的定位：为发行人在美国的销售子公司，主要销售给美国西部地区客户 股东构成及控制情况：宾州富岭持有 DOMO 公司 100%股权（2）主要财务数据）主要

213、财务数据 截至 20242024 年年 6 6 月月 3030 日日，DOMO 最近一年及一期及一期经审计的总资产、净资产、营业收入、净利润情况如下：单位：万元 项目项目 2 202024 4 年年 6 6 月月 3030 日日/2022024 4 年年 1 1-6 6 月月 2023 年年 12 月月 31 日日/2023 年度年度 总资产 2,630.412,630.41 3,592.94 净资产 420.97420.97 437.05 营业收入 5,796.835,796.83 15,111.80 净利润-18.7418.74 269.87 注：安永华明已在合并财务报表范围内对上述财务数

214、据进行审计，但未单独出具审计报告。4、印尼富岭 富岭科技股份有限公司 招股说明书 1-1-72（1）基本情况）基本情况 公司名称：PT FULING FOOD PACKAGING INDONESIA 成立日期：2019 年 9 月 18 日 股份总额：500.00 万股 注册地/主要生产经营地：Jl.Raya Randugarut Km.13,Randugarut,Tugu,Semarang 主营业务：主要从事食物、饮料的塑料及纸质包装产品生产销售相关业务 在发行人业务板块中的定位：发行人在印尼的生产基地 股东构成及控制情况：发行人持有印尼富岭 80%股权，宾州富岭持有印尼富岭 20%股权（2

215、）主要财务数据）主要财务数据 截至 2022024 4 年年 6 6 月月 3 30 0 日日，印尼富岭最近一年及一期及一期经审计的总资产、净资产、营业收入、净利润情况如下：单位：万元 项目项目 2 202024 4 年年 6 6 月月 3030 日日/2022024 4 年年 1 1-6 6 月月 2023 年年 12 月月 31 日日/2023 年度年度 总资产 10,264.5310,264.53 7,174.67 净资产 1,596.641,596.64 937.86 营业收入 5,245.585,245.58 5,742.95 净利润 702.83702.83 271.15 注：安永

216、华明已在合并财务报表范围内对上述财务数据进行审计，但未单独出具审计报告。5、墨西哥富岭（1）基本情况）基本情况 公司名称：MAYENCO,S.DE R.L.DE C.V.成立日期：2015 年 9 月 3 日 股份总额：2 股 注册地/主要生产经营地：Parque Industrial Interpuerto Monterrey,Cadastral Key Number 29007002,Salinas Victoria,N.L.主营业务：主要从事环保型一次性餐具生产销售业务 在发行人业务板块中的定位：发行人在墨西哥的生产基地 股东构成及控制情况：宾州富岭持有墨西哥富岭90%股权，直通车持有墨

217、西哥富岭10%股权（2）主要财务数据）主要财务数据 富岭科技股份有限公司 招股说明书 1-1-73 截至 2022024 4 年年 6 6 月月 3 30 0 日日，墨西哥富岭最近一年及一期及一期经审计的总资产、净资产、营业收入、净利润情况如下：单位：万元 项目项目 2 202024 4 年年 6 6 月月 3030 日日/2022024 4 年年 1 1-6 6 月月 2023 年年 12 月月 31 日日/2023 年度年度 总资产 8,164.858,164.85 6,844.34 净资产-1,659.341,659.34 -1,015.88 营业收入 2,715.902,715.90

218、6,843.89 净利润-636.75636.75 -269.03 注：安永华明已在合并财务报表范围内对上述财务数据进行审计，但未单独出具审计报告。6、其他子公司简要基本情况 截至报告期末，截至报告期末，公司的其他子公司包括格润特新材料、玉米环保、温岭昶力、徐州宇乐、富派克及获胜包装及获胜包装，简要基本情况如下：序序号号 公司公司名称名称 股权结构及持股股权结构及持股比例、控股方比例、控股方 注册注册/认认缴缴资本资本（万元）（万元）实收资本实收资本（万元）（万元）成立时间成立时间 主营业务主营业务 1 浙江格润特新材料有限公司 发行人持有格润特新材料 100%股权；发行人为其控股股东 5,0

219、00.00 2,000.00 2017 年 12月 27 日 主要从事瓦楞纸板和蜂窝纸板的生产和销售 2 台州玉米环保科技有限公司 发行人、李文光和刘永磊分别持有玉米环保60%、26%和 14%的股权；发行人为其控股股东 2,000.00 1,397.00 2021 年 3 月11 日 主要从事生物降解材料餐饮具的研发、生产和销售，主要产品为PLA 吸管 3 温岭昶力进出口有限公司 发行人持有温岭昶力 100%股权；发行人为其控股股东 100.00 100.00 2016 年 9 月6 日 生产设备的销售及境外线上销售 4 徐州宇乐贸易有限公司 发行人持有徐州宇乐 100%股权；发行人为其控股

220、股东 100.00 0.00 2021 年 6 月9 日 目前暂无实际经营 5 FulPac Premium Packaging,LLC 宾州富岭持有100%股权；发行人全资子公司宾州富岭为其控股11.10（万美元）11.10（万美元）2023 年 2 月13 日 主要从事塑料及纸质餐具销售 富岭科技股份有限公司 招股说明书 1-1-74 序序号号 公司公司名称名称 股权结构及持股股权结构及持股比例、控股方比例、控股方 注册注册/认认缴缴资本资本（万元）（万元）实收资本实收资本（万元）（万元）成立时间成立时间 主营业务主营业务 股东 6 6 PT FOOD PT FOOD PACKAGING

221、JAYAPACKAGING JAYA 发行人持有获胜发行人持有获胜包装包装 95%95%股权，宾股权，宾州富岭持有州富岭持有 5%5%股股权权 750750 万美万美元元 0.000.00 20242024 年年 5 5 月月1414 日日 主要从事主要从事塑料餐塑料餐饮具和纸杯饮具和纸杯的生的生产、销售业务产、销售业务 （二）分公司基本情况 截至本招股说明书签署之日，发行人设有 1 家分公司，基本情况如下：公司名称：富岭科技股份有限公司杭州分公司 成立日期：2019 年 12 月 26 日 注册地址：浙江省杭州市滨江区长河街道江虹路 768 号 5 号楼 21 层 2103 室 负责人：江桂

222、兰 经营范围：一般项目：塑料制品制造；新材料技术研发；生物基材料制造；生物基材料技术研发；纸制品制造；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；塑料包装箱及容器制造；日用木制品制造；竹制品制造；模具制造（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。（在总公司经营范围内从事经营活动）九、发行人主要股东及实际控制人情况（一）发行人控股股东及实际控制人基本情况 本次发行前，臻隆智能直接持有发行人 36,474.35 万股股份，持股比例为82.52%，系公司的控股股东。公司的实际控制人为江桂兰和胡乾。截至本招股说明书签署之日，江桂兰和胡乾通过臻隆智能和益升咨询合计控制公

223、司 85.44%的表决权股份。公司控股股东及实际控制人的基本情况如下：1、臻隆智能（1）基本情况）基本情况 公司名称：台州臻隆智能科技有限公司 成立日期：2020 年 12 月 8 日 注册资本：300.00 万元 富岭科技股份有限公司 招股说明书 1-1-75 实收资本：1.00 万元 注册地/主要生产经营地：浙江省台州市温岭市松门镇虎山路 41 号 法定代表人：江桂兰 经营范围：一般项目：人工智能公共服务平台技术咨询服务；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广(除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动)。主营业务及其与发行人主营业务的关系：无实际经营，与发

224、行人主营业务无关 股东构成及控制情况：股东名称股东名称 出资额（万元）出资额（万元）持股比例持股比例 江桂兰 150.00 50.00%胡乾 30.00 10.00%朱素娟 30.00 10.00%江金学 30.00 10.00%江晗语 30.00 10.00%王信忠 18.00 6.00%王君芽 12.00 4.00%（2）历史沿革情况）历史沿革情况 2020 年 12 月，臻隆智能设立 臻隆智能成立于 2020 年 12 月 8 日，注册地址为浙江省台州市温岭市松门镇虎山路 41 号。臻隆智能设立时的股本结构如下：序号序号 股东名称股东名称 认缴认缴出资额（出资额（万元万元）出资比例出资比

225、例 1 江桂兰 300.00 100.00%合计合计 300.00 100.00%2021 年 1 月，第一次股权转让 2021 年 1 月 18 日，臻隆智能股东作出决定，同意江桂兰将其持有的 10%股权、20%股权、10%股权、10%股权分别转让给自然人胡乾、朱素娟、江金学和王信忠，同日，各方签署了股权转让协议，转让价格均为 0 元。本次股权转让后，臻隆智能的股权结构如下：序号序号 股东名称股东名称 认缴认缴出资额（出资额（万元万元）出资比例出资比例 1 江桂兰 150.00 50.00%2 朱素娟 60.00 20.00%富岭科技股份有限公司 招股说明书 1-1-76 序号序号 股东名称

226、股东名称 认缴认缴出资额（出资额（万元万元）出资比例出资比例 3 胡乾 30.00 10.00%4 江金学 30.00 10.00%5 王信忠 30.00 10.00%合计合计 300.00 100.00%2022 年 1 月，第二次股权转让 2022 年 1 月 6 日，臻隆智能股东会作出决议，同意王信忠将其持有的 4%股权转让给自然人王君芽，同日，双方签署了股权转让协议，转让价格为 0元。王君芽为王信忠的配偶。本次股权转让后，臻隆智能的股权结构如下：序号序号 股东名称股东名称 认缴认缴出资额（出资额（万元万元）出资比例出资比例 1 江桂兰 150.00 50.00%2 朱素娟 60.00

227、20.00%3 胡乾 30.00 10.00%4 江金学 30.00 10.00%5 王信忠 18.00 6.00%6 王君芽 12.00 4.00%合计合计 300.00 100.00%2022 年 3 月，第三次股权转让 2022 年 3 月 1 日，臻隆智能股东会作出决议，同意朱素娟将其持有的 10%股权转让给自然人江晗语，同日，双方签署了股权转让协议，转让价格为 0元，江晗语为朱素娟的女儿。本次股权转让后，臻隆智能的股权结构如下：序号序号 股东名称股东名称 认缴认缴出资额（出资额（万元万元）出资比例出资比例 1 江桂兰 150.00 50.00%2 胡乾 30.00 10.00%3 朱

228、素娟 30.00 10.00%4 江金学 30.00 10.00%5 江晗语 30.00 10.00%6 王信忠 18.00 6.00%7 王君芽 12.00 4.00%合计合计 300.00 100.00%富岭科技股份有限公司 招股说明书 1-1-77（3）主要财务数据）主要财务数据 截至 2023 年 12 月 31 日，臻隆智能最近一年的总资产、净资产、营业收入、净利润情况如下：单位：万元 项目项目 2023 年年 12 月月 31 日日/2023 年度年度 总资产 4,912.23 净资产 4,912.23 营业收入-净利润 8.34 注：臻隆智能 2023 年财务数据已经浙江中和联合

229、会计师事务所（普通合伙）审计。2、江桂兰 江桂兰，女，中国国籍，无境外永久居留权，身份证号 332623196304*，住所为浙江省温岭市松门镇，现任公司董事长。3、胡乾 胡乾，男，中国国籍，无境外永久居留权，身份证号 331081198511*，住所为浙江省温岭市松门镇，现任公司副总经理。4、控股股东、实际控制人直接或间接持有发行人的股份是否存在质押或其他有争议的情况 截至本招股说明书签署日，公司控股股东、实际控制人直接或间接持有公司的股份不存在质押或其他有争议的情况。（二）其他持有发行人 5%以上股份的主要股东情况 截至本招股说明书签署之日，除控股股东臻隆智能外，公司其他持股 5%以上的股

230、东为穀风投资。穀风投资的基本情况如下：公司名称：穀风投资有限公司 成立日期：2020 年 8 月 14 日 股本总额：10,000 港币 注册地/主要生产经营地：RM 2914,29/F,HO KING COMMERCIAL CENTRE,2-16 FA 富岭科技股份有限公司 招股说明书 1-1-78 YUEN STREET,MONGKOK,KL HK 经营范围：股权投资 主营业务及其与发行人主营业务的关系：主营业务为投资，与发行人主营业务无关 股东构成及控制情况：黄奇俊持有其 100%股权（三）控股股东、实际控制人控制的其他企业情况 1、控股股东控制的其他企业 截至本招股说明书签署之日，控股

231、股东臻隆智能除持有富岭股份股权外，无其他控制的企业。2、实际控制人控制的其他企业 截至本招股说明书签署之日，实际控制人江桂兰、胡乾控制的除发行人及发行人股东臻隆智能、益升咨询外的其他企业情况如下：序号序号 名称名称 控股情况控股情况 1 温岭市乾元智能制造有限公司 胡乾持股 60.00%2 台州乾兴智能制造有限公司 胡乾持股 100.00%除以上情况外，公司实际控制人无其他控制的企业。上述企业的基本情况如下：（1）温岭市乾元智能制造有限公司温岭市乾元智能制造有限公司 公司名称公司名称 温岭市乾元智能制造有限公司 成立日期成立日期 1991 年 3 月 15 日 注册资本注册资本 380.00

232、万元 实收资本实收资本 380.00 万元 注册地注册地/主要生产经营地主要生产经营地 温岭市松门镇松西村 法定代表人法定代表人 胡乾 统一社会信用代码统一社会信用代码 913310811483162208 主营业务主营业务 一般项目：工业自动控制系统装置制造；工业机器人制造；电力电子元器件制(除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动)。股东构成及控制情况股东构成及控制情况 股东名称股东名称 出出资资额（万元）额（万元）持股比例持股比例 胡乾 228.00 60.00%朱素娟 41.62 10.95%富岭科技股份有限公司 招股说明书 1-1-79 王信忠 38.00 10.00%

233、江晗语 36.19 9.52%江金学 36.19 9.52%截至 2022024 4 年年 6 6 月月 3 30 0 日日，温岭市乾元智能制造有限公司最近最近一期一期的总资产、净资产和净利润情况如下：单位：万元 项目项目 2022024 4 年年 6 6 月月 3 30 0 日日/202/2024 4 年年 1 1-6 6 月月 总资产 2,443.542,443.54 净资产 2,442.192,442.19 净利润 2.732.73 注：上述有关财务数据未经审计。（2）台州乾兴智能制造有限公司台州乾兴智能制造有限公司 公公司司名称名称 台州乾兴智能制造有限公司 成立日期成立日期 2006

234、 年 9 月 19 日 注册资本注册资本 500.00 万元 实收资本实收资本 500.00 万元 注册地注册地/主要生产经营地主要生产经营地 浙江省温岭市温峤镇莞渭童村胜潘路 8 号 法定代表人法定代表人 胡乾 统一社会信用代码统一社会信用代码 913310817933917338 主营业务主营业务 一般项目：工业机器人制造；智能机器人的研发；智能车载设备制造（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）股东构成及控制情况股东构成及控制情况 股东名称股东名称 出资额（万元）出资额（万元）持股比例持股比例 胡乾 500.00 100.00%截至 2022024 4 年年 6 6 月

235、月 3 30 0 日日，台州乾兴智能制造有限公司最近一最近一期期的总资产、净资产和净利润情况如下：单位：万元 项目项目 20242024 年年 6 6 月月 3030 日日/2024/2024 年年 1 1-6 6 月月 总资产 584.15584.15 净资产 193.43193.43 净利润-3.483.48 注：上述有关财务数据未经审计。（四）控股股东、实际控制人报告期内是否存在重大违法行为 报告期内，发行人控股股东、实际控制人不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪富岭科技股份有限公司 招股说明书 1-1-80 用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪，不存在欺诈发行、重大信息披露违法或者其

236、他涉及国家安全、公共安全、生态安全、生产安全、公众健康安全等领域的重大违法行为。十、发行人股本情况（一）本次发行前后股本变化情况 本次发行前，公司总股本为 44,199.00 万股，本次拟向社会公众发行不低于14,733.00 万股人民币普通股，占发行后总股本的比例不低于 25%。本次发行前后，公司股本结构情况如下：序号序号 股东名称股东名称 发行前发行前 发行后发行后 股份（万股）股份（万股）比例比例 股份（万股）股份（万股）比例比例 1 臻隆智能 36,474.35 82.52%36,474.35 61.89%2 穀风投资 6,436.65 14.56%6,436.65 10.92%3 益

237、升咨询 1,288.00 2.91%1,288.00 2.19%4 社会公众股-14,733.00 25.00%合计合计 44,199.00 100.00%58,932.00 100.00%（二）本次发行前后前十名股东情况 本次发行前，公司前十名股东持股情况见本节之“十、发行人股本情况”之“（一）本次发行前后股本变化情况”。本次发行前，公司不存在自然人股东直接持股的情形。（三）发行人国有股份、外资股份及战略投资者情况 公司股东均为社会法人股东及一般非法人企业股东，公司股东穀风投资系香港设立的公司，属于外资股份，除上述情形外，公司不存在国有股东、外资股东和战略投资者。（四）最近一年新增股东及其取

238、得股份的情况 发行人最近一年新增股东情况如下：序号序号 股东名称股东名称 取得数量（万股）取得数量（万股）取得时间取得时间 价格价格 1 益升咨询 1,288.00 2021 年 12 月 1.2554 元/股 富岭科技股份有限公司 招股说明书 1-1-81 公司首次申报前最近一年的新增股东为益升咨询，前述新增股东的持股数量及变化情况等参见本节之“三、报告期内的股本和股东变化情况”之“（六）2021年 12 月，股份公司第一次增资”。1、增资原因 发行人本次增资原因系对公司员工实施股权激励，建立健全公司激励机制，充分调动公司中高层员工的积极性和创造性，进一步吸引和留住人才，并增强公司凝聚力，同

239、时也为了回报中高层员工对公司做出的贡献。2、新增股东的基本情况 截至本招股说明书签署之日，益升咨询的基本情况如下：公司名称公司名称 台州益升管理咨询合伙企业（有限合伙）成立日期成立日期 2021 年 12 月 1 日 出资额出资额 1,617.00 万元 注册地注册地/主要生产经营地主要生产经营地 浙江省台州市温岭市松门镇天竺中路 217 号四层 执行事务合伙人执行事务合伙人 江桂兰 统一社会信用代码统一社会信用代码 91331081MA7E9Y223J 经营范围经营范围 一般项目：企业管理咨询；社会经济咨询服务；信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）；信息技术咨询服务（除依法须经批准的项目外

240、，凭营业执照依法自主开展经营活动）。益升咨询的执行事务合伙人为江桂兰，江桂兰的基本情况参见本节之“九、发行人主要股东及实际控制人情况”之“（一）发行人控股股东及实际控制人基本情况”。截至本招股说明书签署之日，益升咨询的出资结构如下：序号序号 合伙人名称合伙人名称 合伙人性质合伙人性质 出资额出资额 出资比例出资比例 1 江桂兰 普通合伙人 307.23 19.00%2 潘梅红 有限合伙人 161.70 10.00%3 陈吉连 有限合伙人 161.70 10.00%4 郭勇军 有限合伙人 161.70 10.00%5 陈启早 有限合伙人 53.90 3.33%6 陶阳 有限合伙人 53.90 3

241、.33%7 林剑 有限合伙人 53.90 3.33%8 乐敏杰 有限合伙人 53.90 3.33%富岭科技股份有限公司 招股说明书 1-1-82 序号序号 合伙人名称合伙人名称 合伙人性质合伙人性质 出资额出资额 出资比例出资比例 9 江桂富 有限合伙人 53.90 3.33%10 陈云 有限合伙人 37.73 2.33%11 董海东 有限合伙人 26.95 1.67%12 陈志东 有限合伙人 26.95 1.67%13 余海利 有限合伙人 26.95 1.67%14 房玉兵 有限合伙人 26.95 1.67%15 陈能斌 有限合伙人 26.95 1.67%16 江于超 有限合伙人 26.95

242、 1.67%17 陈超 有限合伙人 26.95 1.67%18 郏伟伟 有限合伙人 26.95 1.67%19 陈子夫 有限合伙人 26.95 1.67%20 宋永梅 有限合伙人 26.95 1.67%21 颜丽芬 有限合伙人 16.17 1.00%22 王巧艳 有限合伙人 16.17 1.00%23 白菁菁 有限合伙人 16.17 1.00%24 江天鹏 有限合伙人 16.17 1.00%25 邱东琅 有限合伙人 16.17 1.00%26 黄阿伟 有限合伙人 16.17 1.00%27 潘春领 有限合伙人 16.17 1.00%28 陈仁国 有限合伙人 16.17 1.00%29 张兆营

243、有限合伙人 10.78 0.67%30 庄烨 有限合伙人 10.78 0.67%31 尹德国 有限合伙人 10.78 0.67%32 罗来逵 有限合伙人 10.78 0.67%33 陈丽华 有限合伙人 10.78 0.67%34 江妩莎 有限合伙人 10.78 0.67%35 朱丹亚 有限合伙人 10.78 0.67%36 陈娟 有限合伙人 10.78 0.67%37 陈雨露 有限合伙人 10.78 0.67%38 毛邓燕 有限合伙人 10.78 0.67%39 林洁 有限合伙人 5.39 0.33%40 胡晓 有限合伙人 5.39 0.33%合计合计 1,617.00 100.00%3、新增

244、股东其他情况的说明 益升咨询的增资入股行为及益升咨询的合伙人的增资入伙行为系其真实意思表示，不存在争议或潜在纠纷；益升咨询的执行事务合伙人江桂兰系公司的实富岭科技股份有限公司 招股说明书 1-1-83 际控制人之一、董事长，益升咨询的合伙人均为公司或其子公司的员工，其中，郭勇军、陈吉连、颜丽芬系公司监事，潘梅红系公司的财务负责人兼董事会秘书。益升咨询及其合伙人之间的亲属关系及与其他股东之间的亲属关系，详见本节“（六）本次发行前各股东间的关联关系及关联股东的各自持股比例”的内容。除上述关系外，益升咨询及其合伙人与公司其他股东、董事、监事、高级管理人员、本次发行中介机构或其负责人、高级管理人员、经

245、办人员之间不存在亲属关系或关联关系；益升咨询及其合伙人直接或间接持有的公司的股份均属于自有股份，不存在委托持股、信托持股、股份代持或其他利益输送安排，不存在法律法规规定禁止持股的情况。（五）战略投资者持股情况 截至本招股说明书签署之日，公司无战略投资者。（六）本次发行前各股东间的关联关系及关联股东的各自持股比例 本次发行前，股东间的关联关系及持股情况如下：公司实际控制人江桂兰、胡乾系母子关系。截至本招股说明书签署之日，实际控制人通过臻隆智能、益升咨询间接控制的公司股份数量为 37,762.35 万股，占公司本次发行前总股本 85.44%。公司控股股东臻隆智能系实际控制人江桂兰、胡乾控制的企业，

246、二人分别持有臻隆智能 50.00%和 10.00%的股权。臻隆智能直接持有发行人 36,474.35 万股股份，占公司本次发行前总股本的 82.52%。臻隆智能的股东朱素娟和江金学、江晗语系母子和母女关系，江金学和江晗语系江桂兰的侄子和侄女。臻隆智能的股东王信忠和王君芽系夫妻关系。公司股东益升咨询为员工持股平台，系实际控制人之一江桂兰担任普通合伙人，且由江桂兰控制的合伙企业；益升咨询的合伙人江桂富和潘春领系江桂兰的弟弟和弟媳。益升咨询直接持有发行人 1,288.00 万股股份，占公司本次发行前总股本的 2.91%。除上述关联关系外，公司股东之间不存在其他关联关系。富岭科技股份有限公司 招股说明

247、书 1-1-84（七）股东公开发售股份对公司控制权、治理结构及生产经营的影响 本次发行全部为新股发行，原股东不公开发售股份。十一、董事、监事、高级管理人员与核心技术人员简介（一）董事 截至本招股说明书签署日，公司董事会由 7 名董事组成，其中独立董事 3名，所有董事均通过股东大会选举产生。公司现任董事基本情况如下：序号序号 姓名姓名 职务职务 任期任期 1 江桂兰 董事长 2024 年 07 月 16 日-2027 年 07 月 15 日 2 胡新福 董事、总经理 2024 年 07 月 16 日-2027 年 07 月 15 日 3 黄奇俊 董事 2024 年 07 月 16 日-2027

248、年 07 月 15 日 4 朱素娟 董事 2024 年 07 月 16 日-2027 年 07 月 15 日 5 沈梦晖 独立董事 2024 年 07 月 16 日-2027 年 07 月 15 日 6 金国达 独立董事 2024 年 07 月 16 日-2027 年 07 月 15 日 7 王新平 独立董事 2024 年 07 月 16 日-2027 年 07 月 15 日 公司董事简历如下：1、江桂兰 江桂兰，女，1963 年 4 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历，高级经济师。1982 年 9 月至 1985 年 3 月就职于松门文明旅社；1989 年 12 月至1990 年

249、12 月就职于浙江达昌塑胶有限公司；1991 年 3 月至 1992 年 10 月担任温岭市松门塑料厂厂长；1992 年 10 月至今历任富岭有限总经理、董事长、经理，现任公司董事长。2、胡新福 胡新福，男，1960 年 12 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历，高级经济师。1978 年 10 月至 1985 年 3 月就职于松门东升机械厂；1989 年 12月至 1990 年 12 月任浙江达昌塑胶有限公司副总经理；1991 年 3 月至 1992 年 9月担任温岭市松门塑料厂经理；1992 年 10 月至今历任富岭有限董事长、总经理、富岭科技股份有限公司 招股说明书 1-1-85

250、 副董事长，现任公司董事、总经理。3、黄奇俊 黄奇俊先生，男，1970 年 11 月出生，中国香港居民，有香港永久居留权，本科学历。1992 年 8 月至 1994 年 7 月任教于浙江省永康市龙山中学；1994 年 8月至 1998 年12月任浙江省金华市华莹矿业公司总经理助理；1999 年3月至 2024年 3 月任深圳市雷特实业有限公司董事长；2000 年 7 月至 2002 年 6 月任中信万通证券投资顾问；2006 年 9 月至 2016 年 12 月任国泰君安（香港）证券投资经理；2021 年 1 月至今担任公司董事。4、朱素娟 朱素娟女士，女，1971 年 9 月出生，中国国籍，

251、无境外永久居留权，大专学历。1989 年 12 月至 1990 年 12 月就职于浙江达昌塑胶有限公司；1991 年 3月至 1992 年 10 月任温岭市松门塑料厂出纳；1992 年 10 月至今历任富岭有限董事，现任公司董事。5、沈梦晖 沈梦晖先生，男，1979 年 7 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，中共党员，研究生学历，拥有高级会计师职称，注册会计师非执业资格。2001 年 9月至 2010 年 2 月任天健会计师事务所高级经理；2010 年 3 月至 2019 年 9 月历任南方中金环境股份有限公司财务总监、副总经理、董事、董事会秘书、副董事长；2017 年 10 月至今任浙江滕

252、华资产管理有限公司执行董事；2019 年 10 月至2022 年 7 月任南方中金环境股份有限公司副总经理；曾兼任浙江省上市公司协会财务总监委员会常委，浙江财经大学会计学院硕士生导师等；2022 年 6 月至今担任公司独立董事。6、金国达 金国达先生，男，1964 年 5 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，高级经济师，中国注册会计师。1980 年 7 月至 1984 年 7 月在温州热处理厂从事热处理专业工作；1984 年 8 月至 1987 年 7 月在浙江广播电视大学全脱产学习管理工程专业；1987 年 8 月至 1993 年 9 月，在温州热处理厂从事财会和企富岭科技股份有限

253、公司 招股说明书 1-1-86 业管理工作；1993 年 10 月至 1994 年 11 月，在温州浙瓯房地产开发有限公司从事房地产开发工作，任办公室主任；1994 年 12 月至 1997 年 5 月在温州建诚会计师事务所任业务助理、项目负责人；1997 年 6 月至 1999 年 12 月在温州鹿城会计师事所任项目负责人；2000 年 1 月至今在温州东瓯会计师事务所担任执行董事兼总经理；2021 年 7 月至今担任公司独立董事。7、王新平 王新平先生，男，1972 年 1 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历，律师。1996 年 8 月至 1998 年 2 月任浙江秦国光律

254、师事务所律师助理；1998 年 3 月至 2003 年 2 月任浙江横远律师事务所副主任；2003 年 3 月至2007 年 4 月任浙江星册律师事务所主任；2007 年 7 月至 2018 年 11 月任浙江新平律师事务所主任；2018 年 12 月至今历任浙江利群律师事务所主任、合伙人；2021 年 7 月至今担任公司独立董事。（二）监事 截至本招股说明书签署之日，公司监事会由 3 名监事组成，其中职工代表监事 1 名。公司现任监事基本情况如下：序号序号 姓名姓名 职务职务 任期任期 1 郭勇军 监事会主席 2024 年 07 月 16 日-2027 年 07 月 15 日 2 陈吉连 监

255、事 2024 年 07 月 16 日-2027 年 07 月 15 日 3 颜丽芬 职工代表监事 2024 年 07 月 16 日-2027 年 07 月 15 日 公司监事简历如下：1、郭勇军 郭勇军先生，男，1980 年 12 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历。1997 年 7 至 2000 年 1 月任富岭有限机修；2000 年 2 月至 2005 年 5 月任富岭有限注塑车间主任；2005 年 6 月至 2009 年 2 月任富岭有限技术设备部经理；2009 年 3 月至 2015 年 1 月任富岭有限注塑事业部经理；2015 年 2 月至 2017 年7 月任富岭有限生产

256、部经理；2017 年 8 月至今任公司生产总监；2021 年 1 月至富岭科技股份有限公司 招股说明书 1-1-87 今任公司监事。2、陈吉连 陈吉连先生，男，1981 年 8 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。2003 年至 2004 年就职于浙江逸盛石化有限公司，担任进口助理；2004年至 2005 年就职于宁波康大进出口有限公司，担任业务员；2007 年至 2008 年就职于台州印山制刷有限公司，担任业务员；2008 年至今担任公司销售总监；2022 年 1 月至今任公司监事。3、颜丽芬 颜丽芬女士，女，1978 年 11 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历。199

257、4 年 8 月至 1998 年 12 月就职于浙江达昌塑胶有限公司；1999 年 2 月至 2017 年 7 月历任富岭有限包装车间包装工、班组长、车间副主任、车间主任；2017 年 8 月至今任公司注塑事业部副经理；2021 年 7 月至今任公司监事。（三）高级管理人员 截至本招股说明书签署之日，公司共有 3 名高级管理人员。公司现任高级管理人员的基本情况如下：序号序号 姓名姓名 职务职务 任期任期 1 胡新福 总经理、董事 2024 年 07 月 16 日-2027 年 07 月 15 日 2 胡乾 副总经理 2024 年 07 月 16 日-2027 年 07 月 15 日 3 潘梅红

258、财务负责人、董事会秘书 2024 年 07 月 16 日-2027 年 07 月 15 日 1、胡新福 胡新福简介参见本节之“十一、董事、监事、高级管理人员与核心技术人员简介”之“（一）董事”之“2、胡新福”。2、胡乾 胡乾，男，1985 年 11 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历。2009 年 7 月至今历任富岭有限业务员、富岭有限总经办副主任、富岭有限销售副总监、公司副总经理。富岭科技股份有限公司 招股说明书 1-1-88 3、潘梅红 潘梅红，女，1976 年 5 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历，中级会计师。1994 年 9 月至 1997 年 11 月任浙江永达

259、输送机械设备有限公司（该公司前身为温岭市永达输送机械设备厂，该厂于 1992 年 8 月成立，于 1998 年 9月注销）出纳；1998 年 12 月至 2004 年 11 月任温岭市兄弟水产有限公司会计；2004 年 12 月至今任公司财务负责人；2021 年 7 月至今担任公司董事会秘书。（四）核心技术人员 截至本招股说明书签署日，公司共有 2 名核心技术人员，核心技术人员简历如下：1、陈启早 陈启早先生，男，1971 年 9 月出生，中国籍，无境外永久居留权，硕士，高级工程师，主修高分子材料改性，1994 年 7 月至 2003 年 8 月，任职于湖南株洲化工研究所，负责化工产品的研究与

260、开发；2006 年 7 月至 2009 年 7 月，任职于椒光集团，负责化工产品的研究与开发；2009 年 7 月至今，担任公司研发部经理。参与制订一次性可降解餐饮具通用技术要求（GB/T 18006.3-2020）、全生物降解刀叉勺（T/SHBX 009-2021）等标准。2、陶阳 陶阳先生，男，1988 年 3 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。2010 年 5 月至今任职于公司，现任公司总经理助理兼任研发部副经理，主要参与材料改性，设备工艺改造，实验室管理。（五）董事、监事的提名及选聘情况 公司现任董事、监事的提名及选聘情况如下：序号序号 姓名姓名 职务职务 提名人提名人 当

261、选会议届次当选会议届次 1 江桂兰 董事长 江桂兰 创立大会暨第一次股东大会、2024年第六次临时股东大会 2 胡新福 董事 江桂兰 创立大会暨第一次股东大会、2024年第六次临时股东大会 3 黄奇俊 董事 江桂兰 创立大会暨第一次股东大会、2024富岭科技股份有限公司 招股说明书 1-1-89 序号序号 姓名姓名 职务职务 提名人提名人 当选会议届次当选会议届次 年第六次临时股东大会 4 朱素娟 董事 江桂兰 创立大会暨第一次股东大会、2024年第六次临时股东大会 5 沈梦晖 独立董事 江桂兰 2022年第四次临时股东大会、2024年第六次临时股东大会 6 金国达 独立董事 江桂兰 创立大会

262、暨第一次股东大会、2024年第六次临时股东大会 7 王新平 独立董事 江桂兰 创立大会暨第一次股东大会、2024年第六次临时股东大会 8 郭勇军 监事会主席 江桂兰 创立大会暨第一次股东大会、第一届监事会第四次会议、2024 年第六次临时股东大会 9 陈吉连 监事 江桂兰 2022年第一次临时股东大会、2024年第六次临时股东大会 10 颜丽芬 职工代表监事 职工代表 第一届职工代表大会第一次会议、2024 年第一次职工代表大会（六）最近三年，公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的违法违规情况 最近三年，公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员未涉及行政处罚、监督管理措施、纪律处分或自

263、律监管措施，不存在被司法机关立案侦查、被中国证监会立案调查情况。十二、董事、监事、高级管理人员与核心技术人员的兼职情况 截至报告期末，除在本公司及其子公司、分公司任职外，公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员在公司以外的兼职情况如下：序序号号 姓名姓名 兼职单位兼职单位 兼职情兼职情况况 兼职单位与公司的关系兼职单位与公司的关系 1 江桂兰 台州臻隆智能科技有限公司 法定代表人、执行董事、经理 公司控股股东 台州益升管理咨询合伙企业（有限合伙）执行事务合伙人 公司股东 温岭万通投资有限公司 经理 公司实际控制人江桂兰担任经理并持股 15%的企业 台州乾兴智能制造有限公司 监事 公司实际控制

264、人胡乾持股100%并担任董事的企业 2 胡乾 台州臻隆智能科技有限公司 监事 公司控股股东 台州乾兴智能制造有限公司 法定代表人、执公司实际控制人胡乾持股富岭科技股份有限公司 招股说明书 1-1-90 序序号号 姓名姓名 兼职单位兼职单位 兼职情兼职情况况 兼职单位与公司的关系兼职单位与公司的关系 行董事 100%并担任董事的企业 温岭市乾元智能制造有限公司 法定代表人、执行董事 公司实际控制人胡乾持股60%并担任董事的企业 3 胡新福 杭州百盛汇金大酒店有限公司 董事 公司董事兼总经理胡新福担任董事的企业 杭州富民企业管理有限公司 副董事长 公司董事兼总经理胡新福担任副董事长的企业 4 黄奇

265、俊 穀风投资有限公司 董事 公司股东 深圳腾骏飞科技有限公司 法定代表人、总经理、执行董事 公司董事黄奇俊持股 100%并担任执行董事、经理的企业 深圳市福道投资发展有限公司 监事 无 5 朱素娟 温岭万通投资有限公司 监事 公司实际控制人江桂兰担任经理并持股 15%的企业 温岭市乾元智能制造有限公司 监事 公司实际控制人胡乾持股60%并担任董事的企业 6 王新平 浙江利群律师事务所 合伙人 无 7 金国达 温州东瓯会计师事务所有限责任公司 执行董事、总经理 公司独立董事金国达担任执行董事、总经理的企业 温州源瓯财务咨询有限公司 执行董事、总经理 公司独立董事金国达担任执行董事、总经理的企业

266、浙江禾本科技股份有限公司 独立董事 无 浙江通力传动科技股份有限公司 独立董事 无 八达机电股份有限公司 独立董事 无 温州鑫瓯财务咨询有限公司 执 行 董 事 兼 总经理 公司独立董事金国达担任执行董事、总经理的企业 8 沈梦晖 杭州量子泛娱影视文化传媒股份有限公司 独立董事 无 浙江海德曼智能装备股份有限公司 独立董事 无 杭州微光电子股份有限公司 独立董事 无 宁波赛维达技术股份有限公司 独立董事 无 上海永冠众诚新材料科技（集团）股份有限公司 独立董事 无 浙江铱太科技有限公司 董事 公司独立董事沈梦晖担任董事的企业 浙江滕华资产管理有限公司 执行董事 公司独立董事沈梦晖担任执富岭科技

267、股份有限公司 招股说明书 1-1-91 序序号号 姓名姓名 兼职单位兼职单位 兼职情兼职情况况 兼职单位与公司的关系兼职单位与公司的关系 行董事的企业 NANFANG INDUSTRY PTE.LTD 董事 公司独立董事沈梦晖担任董事的企业 除上述情况外，公司的董事、监事、高级管理人员及核心技术人员未在其他单位兼职。十三、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员相互之间的亲属关系 公司董事长江桂兰女士与副总经理胡乾先生系母子关系；江桂兰女士与总经理胡新福先生系夫妻关系；胡新福先生与胡乾先生系父子关系。除上述关系外，公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员之间无其他亲属关系。十四、董事、监事、高

268、级管理人员及核心技术人员所签订协议及其履行情况 公司与在本公司领取薪酬的董事、监事、高级管理人员及核心技术人员签订了劳动合同。截至本招股说明书签署之日，上述合同或协议履行正常，不存在违约情况。十五、董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属持有发行人股份的情况（一）董事、监事、高级管理人员及核心技术人员持股情况 1、直接持股情况 截至本招股说明书签署之日，公司不存在董监高直接持股的情况。2、间接持股情况 富岭科技股份有限公司 招股说明书 1-1-92 截至本招股说明书签署之日，公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员间接持有公司股份情况如下：序号序号 姓名姓名 间间接接持股情况持股情况

269、 间接持股数量（万间接持股数量（万股）股）间接持股比例间接持股比例 1 江桂兰 通过臻隆智能、益升咨询间接持有 18,480.88 41.81%2 黄奇俊 通过穀风投资间接持有 6,436.65 14.56%3 朱素娟 通过臻隆智能间接持有 3,647.44 8.25%4 胡乾 通过臻隆智能间接持有 3,647.44 8.25%5 郭勇军 通过益升咨询间接持有 128.80 0.29%6 陈吉连 通过益升咨询间接持有 128.80 0.29%7 潘梅红 通过益升咨询间接持有 128.80 0.29%8 陈启早 通过益升咨询间接持有 42.89 0.10%9 陶阳 通过益升咨询间接持有 42.8

270、9 0.10%10 颜丽芬 通过益升咨询间接持有 12.88 0.03%截至本招股说明书签署之日，除上述披露的情形外，公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员均不存在以其他方式直接、间接持有本公司股份的情况。（二）董事、监事、高级管理人员、核心技术人员的近亲属的持股情况 公司董事长江桂兰及其子胡乾为公司的实际控制人。截至本招股说明书签署之日，江桂兰、胡乾控制的臻隆智能持有公司 36,474.35 万股，占股份总数的82.52%，江桂兰担任执行事务合伙人的益升咨询持有公司 2.91%的股份。江桂兰、胡乾母子间接控制的公司股份比例为 85.44%。董事朱素娟通过臻隆智能间接持有公司股份比例为 8

271、.25%；朱素娟之子江金学通过臻隆智能间接持有公司股份比例为 8.25%；朱素娟之女江晗语通过臻隆智能间接持有公司股份比例为 8.25%；江桂兰之弟江桂富及其配偶潘春领通过益升咨询分别间接持有公司 0.10%、0.03%的股份。除此之外，公司其他董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的近亲属不存在直接或间接持有公司股份的情况。富岭科技股份有限公司 招股说明书 1-1-93 截至本招股说明书签署之日，公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属直接或间接持有的公司股份不存在质押、冻结或其他权利受限制的情况。十六、最近三年内董事、监事、高级管理人员变动情况 截至本招股说明书签署之日，公司董

272、事、监事、高级管理人员在最近三年内的变动情况如下：（一）董事变动情况 时间时间 具体情况具体情况 变动原因变动原因 报告期期初（2021年 1 月 1 日）富岭有限董事会设董事三人，由江桂兰、朱素娟、王信忠担任，董事长为江桂兰-2021 年 1 月 12 日 富岭有限股东作出决定，免去江桂兰、朱素娟、王信忠董事职务。同日，富岭有限股东会决议选举江桂兰、胡新福、朱素娟、王信忠、黄奇俊为董事 新增董事黄奇俊，黄奇俊为穀风投资的委派代表 2021 年 7 月 16 日 公司召开创立大会暨第一次股东大会，审议通过了关于选举股份公司第一届董事会董事的议案，选举江桂兰、胡新福、黄奇俊和朱素娟为公司董事，曹

273、俭、金国达和王新平为独立董事，共同组成富岭股份第一届董事会。同日，公司第一届董事会召开第一次会议，选举江桂兰为第一届董事会董事长 公司整体变更为股份公司，为完善公司治理，选举成立新一届董事会 2022 年 6 月 6 日 公司召开 2022 年第四次临时股东大会改选沈梦晖为独立董事 独立董事曹俭申请辞去第一届董事会独立董事职务 2024 年 7 月 16 日 公司召开 2024 年第六次临时股东大会选举第二届董事会成员，董事会成员未发生变动 董事会届满换届 2022 年 6 月 7 日至本招股说明书签署之日，公司董事会成员未再发生变动。（二）监事变动情况 时间时间 具体情况具体情况 变动原因变

274、动原因 报告期期初（2021年 1 月 1 日）公司未设立监事会，公司监事由江金学担任-2021 年 1 月 12 日 富岭有限召开股东会，免去江金学监事职务。同日，富岭有限召开股东会，选举郭勇军为监事 江金学因个人原因辞去监事职务 2021 年 7 月 16 日 公司召开创立大会暨第一次股东大会，选举王信忠、郭勇军为公司第一届监事会成员，与公司职工代表大会选举产生的职工监事颜丽芬共同组成发行人第一届监事会。同日，公司第一届监事会召开第一次会议，选举王信忠为公司第一届监事会主席 公司整体变更为股份公司，为完善公司治理，选举成立新一届监事会 富岭科技股份有限公司 招股说明书 1-1-94 时间时

275、间 具体情况具体情况 变动原因变动原因 2022 年 1 月 5 日 公司召开 2022 年第一次临时股东大会，审议通过 关于选举公司监事的议案，选举陈吉连先生为第一届监事会成员，任期自 2022年 1 月 5 日至第一届监事会任期届满之日止，同时王信忠辞去公司监事职务 王信忠因个人原因辞去监事职务 2022 年 1 月 10 日 公司召开第一届监事会第四次会议，审议通过关于选举公司监事会主席的议案，免去王信忠先生的监事会主席职务，并选举郭勇军先生为新任公司第一届监事会主席，任期自 2022 年 1 月 10 日至第一届监事会任期届满之日止 王信忠因个人原因辞去监事职务，选举新的监事会主席 2

276、024 年 7 月 16 日 公司召开 2024 年第六次临时股东大会选举第二届监事会成员，监事会成员未发生变动 监事会届满换届 2022 年 1 月 11 日至本招股说明书签署之日，公司监事会成员未再发生变动。（三）高级管理人员变动情况 时间时间 具体情况具体情况 变动原因变动原因 报告期期初（2021年 1 月 1 日）富岭有限经理为胡新福-2021 年 7 月 16 日 公司召开第一届董事会第一次会议，聘任胡新福为公司总经理，聘任胡乾为公司副总经理，聘任潘梅红为公司董事会秘书、财务负责人 公司整体变更为股份公司，为完善公司治理，聘任高级管理人员 2024 年 7 月 16 日 公司召开第

277、二届董事会第一次会议，聘任胡新福为公司总经理，聘任胡乾为公司副总经理，聘任潘梅红为公司董事会秘书、财务负责人 高级管理人员未发生变动 2021 年 7 月 17 日至本招股书签署之日，公司高级管理人员未再发生变动。（四）董事、监事及高级管理人员变动原因 上述公司董事、监事和高级管理人员的变化，系公司为满足经营管理要求、完善法人治理结构而引起，未对公司生产经营产生重大不利影响。（五）公司董事、监事、高级管理人员未发生重大变化的说明 上述发行人董事、监事、高级管理人员的变化符合有关法律、法规和规范性文件以及公司章程的规定，并已履行了必要的法律程序。变动后新增的董事、高级管理人员大部分系公司原股东和

278、原主要管理人员，或公司内部培养产生。报告期内公司董事、监事、高级管理人员未发生重大变化，对公司的发展战略和生产经营未产生不利影响。富岭科技股份有限公司 招股说明书 1-1-95 十七、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的其他对外投资情况 截至报告期末，除持有富岭股份及其子公司的股份外，公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的其他对外投资情况如下：姓名姓名 公司职务公司职务 公司名称公司名称 持股持股/出资出资比例比例 与与公司公司的关系的关系 江桂兰 董事长 温岭万通投资有限公司 15.00%公司实际控制人江桂兰担任经理并持股 15%的企业 台州臻隆智能科技有限公司 50.00%公司控

279、股股东 台州益升管理咨询合伙企业（有限合伙）19.00%公司股东 胡新福 董事、总经理 杭州亚九投资有限公司 21.00%无 三门装饰城市场开发有限公司 10.00%无 朱素娟 董事 温岭市乾元智能制造有限公司 10.95%公司实际控制人胡乾持股 60%并担任董事的企业 温岭万通投资有限公司 20.00%公司实际控制人江桂兰担任经理并持股 15%的企业 台州臻隆智能科技有限公司 10.00%公司控股股东 黄奇俊 董事 穀风投资有限公司 100.00%公司股东 深圳腾骏飞科技有限公司 100.00%公 司 董 事 黄 奇 俊 持 股100%并担任执行董事、经理的企业 深圳市雷特实业有限公司 4.

280、49%公司董事黄奇俊担任执行董事、黄奇俊之兄弟黄志晓持股 78.65%的企业 传贝（深圳）科技有限公司 1.00%无 云南圆升泰茶叶有限公司 6.70%无 凤麟泽（深圳）科技有限公司 80.00%公 司 董 事 黄 奇 俊 持 股80.00%的企业 深圳市铂纳特斯自动化科技有限公司 1.00%无 王新平 独立董事 浙江利群律师事务所 16.67%无 金国达 独立董事 温州源瓯财务咨询有限公司 2 23 3.0.08 8%公司独立董事金国达担任执行董事、总经理的企富岭科技股份有限公司 招股说明书 1-1-96 姓名姓名 公司职务公司职务 公司名称公司名称 持股持股/出资出资比例比例 与与公司公司

281、的关系的关系 业 温州东瓯会计师事务所有限责任公司 37.00%公司独立董事金国达担任执行董事、总经理的企业 温州鑫瓯财务咨询有限公司 23.08%公司独立董事金国达担任执行董事、总经理的企业 沈梦晖 独立董事 云南东达物流股份有限公司 1.37%无 浙江风云体育发展有限公司 4.53%无 杭州盈天科学仪器有限公司 0.50%无 浙江维安建筑支护科技有限公司 7.69%无 杭州永耀科技股份有限公司 5.00%无 杭州三捷网络科技有限公司 5.00%无 浙江铱太科技有限公司 17.3817.38%公司独立董事沈梦晖担任董事的企业 浙江滕华资产管理有限公司 40.00%公司独立董事沈梦晖担任执行董

282、事的企业 湖州滕华晖泰创业投资合伙企业（有限合伙）1 18.008.00%无 杭州滕华卓睿股权投资合伙企业（有限合伙）19.00%无 安吉方禾投资合伙企业（有限合伙）33.00%无 杭州亨石佰景投资合伙企业（有限合伙）10.00%无 南方中金环境股份有限公司 0.02%无 杭州余汐金股权投资合伙企业（有限合伙）11.97%无 杭州滕华高远创业投资基金合伙企业（有限合伙）4.35%无 云尖信息技术有限公司云尖信息技术有限公司 1.35%1.35%无无 郭勇军 监事会主席 台州益升管理咨询合伙企业（有限合伙）10.00%公司股东 陈吉连 监事 台州益升管理咨询合伙企业（有限合伙）10.00%公司股

283、东 颜丽芬 监事 台州益升管理咨询合伙企业（有限合伙）1.00%公司股东 胡乾 副总经理 台州乾兴智能制造有限公司 100.00%公司实际控制人胡乾持股 100%并担任董事的企富岭科技股份有限公司 招股说明书 1-1-97 姓名姓名 公司职务公司职务 公司名称公司名称 持股持股/出资出资比例比例 与与公司公司的关系的关系 业 温岭市乾元智能制造有限公司 60.00%公司实际控制人胡乾持股 60%并担任董事的企业 台州臻隆智能科技有限公司 10.00%公司控股股东 潘梅红 财务负责人、董事会秘书 台州益升管理咨询合伙企业（有限合伙）10.00%公司股东 陈启早 核心技术人员 台州益升管理咨询合伙

284、企业（有限合伙）3.33%公司股东 陶阳 核心技术人员 台州益升管理咨询合伙企业（有限合伙）3.33%公司股东 上述对外投资与发行人不存在利益冲突，除上述情况外，本公司董事、监事、高级管理人员与核心技术人员不存在其他对外投资情况。十八、董事、监事、高级管理人员与核心技术人员薪酬情况（一）董事、监事、高级管理人员的薪酬组成、确定依据及所履行的程序 公司的外部董事不领取任何报酬或津贴，独立董事按照 独立董事薪酬制度领取独立董事津贴。除外部董事以及独立董事外，公司董事、监事、高级管理人员以及核心技术人员在公司所领取的薪酬包括基本工资及年终绩效工资等，薪酬确定依据包括：个人绩效、工作分工、职务重要程度

285、及当地工资水平等。公司董事、监事、高级管理人员以及核心技术人员的薪酬方案均按照公司章程等公司治理制度履行了相应的程序。（二）报告期内薪酬总额占各期发行人利润总额比重 报告期内，公司董事、监事、高级管理人员的薪酬总额及占公司当期利润总额的比重情况如下：项目项目 2023 年度年度 2022 年度年度 2021 年度年度 关键管理人员薪酬（万元）602.24 428.78 563.09 利润总额（万元）24,955.09 29,727.80 13,027.41 富岭科技股份有限公司 招股说明书 1-1-98 项目项目 2023 年度年度 2022 年度年度 2021 年度年度 占比占比 2.41%

286、1.44%4.32%（三）董事、监事、高级管理人员薪酬情况 公司现任董事、监事、高级管理人员及核心技术人员 2023 年度在公司领取薪酬的情况如下：单位：万元 序号序号 姓名姓名 任职情况任职情况 领薪情况领薪情况 1 江桂兰 董事长 100.08 2 胡新福 董事、总经理 108.08 3 黄奇俊 董事-4 朱素娟 董事 41.08 5 沈梦晖 独立董事 8.00 6 金国达 独立董事 8.30 7 王新平 独立董事 8.30 8 郭勇军 监事会主席 44.69 9 陈吉连 监事 66.11 10 颜丽芬 职工代表监事 25.44 11 胡乾 副总经理 30.04 12 潘梅红 财务负责人、

287、董事会秘书 48.08 13 陈启早 核心技术人员 36.63 14 陶阳 核心技术人员 33.65 最近一年内，本公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员不存在从控股股东、实际控制人控制的其他企业及发行人其他关联企业领取薪酬的情况。除上述薪酬外，公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员未在公司享受其他待遇和退休金计划等。十九、公司已制定或实施的股权激励及相关安排的执行情况（一）员工持股平台情况 为进一步增强公司凝聚力，维护公司长期稳定发展，建立健全的长期激励和约束机制。2021 年 12 月 3 日，公司召开 2021 年第一次临时股东大会并通过决议，同意设立员工持股平台益升咨询以实施股

288、权激励，由益升咨询向公司增资，主要管理人员及骨干员工通过益升咨询间接持有公司股份。富岭科技股份有限公司 招股说明书 1-1-99 截至本招股说明书签署之日，益升咨询的人员构成情况请参见本节之“十、发行人股本情况”之“（四）最近一年新增股东及其取得股份的情况”之“2、新增股东的基本情况”。（二）股权激励对公司经营状况、财务状况、控制权变化等的影响 1、股权激励对公司经营情况的影响 上述股权激励的实施有助于公司建立、健全了激励机制，充分调动了公司中高层管理人员及骨干员工的积极性与创造性，保障了人才队伍的稳定，从而促进公司今后实现持续、稳定、健康的良性发展。2、股权激励对公司财务状况的影响 上述股权

289、激励对公司财务状况的影响请参见本招股说明书之“第六节 财务会计信息与管理层分析”之“八、经营成果分析”之“（四）期间费用分析”之“2、管理费用”之“（1）管理费用构成及变化分析”之“股份支付”。3、股权激励对公司控制权变化的影响 上述股权激励实施前后，公司控制权未发生变化。4、上市后的行权安排 公司的上述股权激励不存在上市后行权安排的情况。除上述情况，公司不存在其他已经制定或者实施的股权激励或期权激励。二十、发行人员工及社会保障情况（一）员工基本情况 1、人数变化 报告期内，公司的员工数量及变化情况如下：时间时间 20242024 年年 6 6 月末月末 2023 年末年末 2022 年末年末

290、 2021 年末年末 员工人数（人）2,6492,649 2,324 2,231 1,971 富岭科技股份有限公司 招股说明书 1-1-100 报告期各期末，公司员工人数分别为 1,971 人、2,231 人、2,324 人和和 2,6492,649人人，随着公司业务规模的扩大，用工需求增多，公司员工总数相应增长。2、专业结构 报告期内，公司员工的专业结构及变化情况如下：单位：人 项目项目 20242024 年年 6 6 月末月末 2023 年末年末 2022 年末年末 2021 年末年末 人数人数 占比占比 人数人数 占比占比 人数人数 占比占比 人数人数 占比占比 生产人员 2,0712,

291、071 78.18%78.18%1,778 76.51%1,692 75.84%1,522 77.22%研发技术人员 225225 8.49%8.49%211 9.08%246 11.03%181 9.18%销售人员 6262 2.34%2.34%55 2.37%47 2.11%43 2.18%管理人员 291291 10.99%10.99%280 12.05%246 11.03%225 11.42%合计合计 2,6492,649 100.00%100.00%2,324 100.00%2,231 100.00%1,971 100.00%3、学历构成 报告期内，公司员工的学历构成及变化情况如下：

292、单位：人 项目项目 20242024 年年 6 6 月末月末 2023 年末年末 2022 年末年末 2021 年末年末 人数人数 占比占比 人数人数 占比占比 人数人数 占比占比 人数人数 占比占比 硕士及以上 1212 0.45%0.45%9 0.39%9 0.40%6 0.30%大学本科 142142 5.36%5.36%117 5.03%97 4.35%84 4.26%大学专科 218218 8.23%8.23%226 9.72%203 9.10%244 12.38%中专、高中及以下 2,2772,277 85.96%85.96%1,972 84.85%1,922 86.15%1,63

293、7 83.05%合计合计 2,6492,649 100.00%100.00%2,324 100.00%2,231 100.00%1,971 100.00%4、年龄分布 报告期内，公司员工的年龄分布及变化情况如下：单位：人 项目项目 20242024 年年 6 6 月末月末 2023 年末年末 2022 年末年末 2021 年末年末 人数人数 占比占比 人数人数 占比占比 人数人数 占比占比 人数人数 占比占比 30 岁（含）以下 980980 37.00%37.00%803 34.55%740 33.17%677 34.35%31 岁至 40 岁（含）797797 30.09%30.09%70

294、8 30.46%702 31.47%616 31.25%41 岁至 50 岁（含）599599 22.61%22.61%564 24.27%541 24.25%476 24.15%50 岁以上 273273 10.31%10.31%249 10.71%248 11.12%202 10.25%合计合计 2,6492,649 100.00%100.00%2,324 100.00%2,231 100.00%1,971 100.00%富岭科技股份有限公司 招股说明书 1-1-101（二）发行人执行社会保障制度、住房制度改革、医疗制度改革情况 公司参照国家相关法律法规政策以及地方相关政策，已在报告期内建

295、立了社会保险制度，按期为员工缴纳养老保险、医疗保险、失业保险、工伤保险及生育保险等社会保险。同时，公司逐步建立健全了员工住房公积金制度，为员工缴纳住房公积金。1、公司及其子公司社会保险、住房公积金缴纳情况 报告期各期末，公司及其子公司的社会保险缴纳情况如下：单位：人 序号序号 项目项目 2024.6.302024.6.30 2023.12.31 2022.12.31 2021.12.31 员工总人数员工总人数 2,1272,127 1,949 1,912 1,684 1 工伤保险 缴纳人数 2,1052,105 1,946 1,772 1,635 参缴率 98.97%98.97%99.85%9

296、2.68%97.09%2 养老保险 缴纳人数 1,9421,942 1,793 1,613 939 参缴率 91.30%91.30%92.00%84.36%55.76%3 失业保险 缴纳人数 1,9421,942 1,793 1,613 942 参缴率 91.30%91.30%92.00%84.36%55.94%4 医疗保险/生育保险 缴纳人数 1,9361,936 1,792 1,612 845 参缴率 91.02%91.02%91.94%84.31%50.18%5 住房公积金 缴纳人数 1,7631,763 1,581 1,375 813 参缴率 82.89%82.89%81.12%71.

297、91%48.28%注：上表中员工总人数仅包括公司境内主体 报告期各期末，公司员工未缴纳社保原因具体如下：未缴纳原因未缴纳原因 2024.6.302024.6.30 2023.12.31 2022.12.31 2021.12.31 工伤保险工伤保险 退休返聘注 4 4 2 139 39 新入职未缴纳 9 9 1-自行缴纳 9 9 -2 自愿放弃缴纳-1 8 合计合计 2222 3 140 49 养老保险养老保险 退休返聘 164164 151 139 132 已缴纳新农合、新农保-11 587 富岭科技股份有限公司 招股说明书 1-1-102 新入职未缴纳 9 9 1 20 16 自行缴纳 12

298、12 3 3 2 自愿放弃缴纳-1 126 8 合计合计 185185 156 299 745 失业保险失业保险 退休返聘 164164 151 139 131 新入职未缴纳 9 9 1 20 16 自行缴纳 1212 3 3 2 自愿放弃缴纳-1 137 593 合计合计 185185 156 299 742 医疗保险、生医疗保险、生育保险育保险 退休返聘 161161 151 139 132 已缴纳新农合、新农保-11 587 新入职未缴纳 1818 2 20 16 自行缴纳 1212 3 3 2 自愿放弃缴纳-1 127 102 合计合计 191191 157 300 839 住房公积金

299、住房公积金 退休返聘 168168 151 139 132 新入职未缴纳 6464 23 20 22 自愿放弃缴纳 132132 194 378 717 合计合计 364364 368 537 871 注：根据 浙江省用人单位招用不符合确立劳动关系情形的特定人员参加工伤保险办法（试行）（2023 年 7 月 1 日起实施）的规定，“用人单位可按照本办法规定为其招用的不符合确立劳动关系情形的下列特定人员（以下称特定人员）单险种参加工伤保险、缴纳工伤保险费：（一）大龄劳动者（达到法定退休年龄且不超过 65 周岁）；”因此，自 2023年 7 月起，公司开始为部分符合条件的退休返聘人员缴纳单险种的工

300、伤保险。2、公司及境内子公司社会保险及住房公积金缴纳的合法合规情况 根据温岭市人力资源和社会保障局出具的证明：富岭股份及拥有自有员工的境内子公司，自 2021 年 1 月至 2023 年 6 月，正常参保缴纳职工养老保险、工伤保险以及失业保险，不存在重大违法违规行为，没有因违反劳动和社会保障有关法律、法规而受到行政处罚。根据浙江省信用中心于 2024 年 1 月 5 日、20242024 年年7 7 月月 2424 日日出具各企业专项信用报告，公司 2023 年度及及 20242024 年年 1 1-6 6 月月在人力资源社会保障等领域不存在违法违规情况。富岭科技股份有限公司 招股说明书 1-

301、1-103 根据台州市医疗保障服务中心出具的证明：富岭股份及拥有自有员工的境内子公司自 2021 年 1 月至 2023 年 6 月正常缴纳社会保险（包括医疗、生育保险）。目前尚未发现存在违反社会保障相关法律、法规或规范性文件的情形。根据浙江省信用中心于 2024 年 1 月 5 日、20242024 年年 7 7 月月 2424 日日出具各 企业专项信用报告，公司 2023 年度及及 20242024 年年 1 1-6 6 月月在人力资源社会保障等领域不存在违法违规情况。根据台州市住房公积金管理中心温岭分中心出具的证明：富岭股份拥有自有员工的境内子公司已在我中心开立住房公积金帐户，为员工缴纳

302、了住房公积金，符合当地法规。自 2021 年 1 月 1 日起至 2022024 4 年年 6 6 月月 3 30 0 日日不存在因违反公积金管理相关的法律法规及规范性文件的规定而受到我单位行政处罚的情形。截至本招股说明书签署之日，公司不存在因违反国家劳动及社会保障方面的法律法规以及住房公积金管理条例、公司所在地相关法律法规而被当地社会保障主管部门和住房公积金主管部门追缴或行政处罚的情形。3、公司境外子公司在劳动用工方面的合法合规性 根据境外律师出具的境外法律意见书，报告期内，公司境外子公司不存在严重违反当地劳务用工相关法律法规的情形，不存在重大行政处罚。4、公司实际控制人出具的承诺 公司实际

303、控制人江桂兰、胡乾关于公司报告期内社会保险、公积金补缴问题出具承诺如下：“1如因政策调整或应相关主管部门要求或决定，公司的员工社会保险及住房公积金出现需要补缴之情形，或富岭股份因未为员工缴纳社会保险金和住房公积金而承担任何罚款或损失的情形，本人将无条件以现金全额承担公司应补缴的员工社会保险及住房公积金以及因此所产生的滞纳金、罚款等相关费用，并补偿公司因此产生的全部损失。2如本人违反上述承诺，则富岭股份有权依据本承诺函扣留本人或本人控制的企业从富岭股份获取的股票分红等收入，用以承担本人承诺承担的社会保险和住房公积金兜底责任和义务，并用以补偿富岭股份因此而遭受的损失。”富岭科技股份有限公司 招股说

304、明书 1-1-104 第五第五节节 业务与技术业务与技术 一、公司主营业务、主要产品及演变情况（一）公司的主营业务 富岭股份是一家主要从事塑料餐饮具及生物降解材料餐饮具研发、生产和销售的高新技术企业。公司为国内领先的塑料餐饮具制造企业，国家级制造业单项冠军示范企业，工业产品绿色设计示范企业。公司以“绿色环保、造福地球”为企业使命，致力于以先进技术打造世界一等的环保餐饮具制造企业。公司主要产品为塑料和生物降解材料餐饮具，包括刀叉勺、吸管、水杯、小量杯、盘、杯盖、打包盒、打包碗等。公司产品主要销往北美市场，通过了主要市场的产品质量认证，产品销售覆盖美国、中国，加拿大、中南美洲等多个国家和地区，具有

305、广泛、稳定的客户渠道资源。公司主要的直接或终端客户包括McDonalds（麦当劳）、Wendys（温迪）、KFC（肯德基）、Burger King（汉堡王）、茶百道和霸王茶姬等众多国内外知名企业。公司已建立全球化的生产布局，目前拥有台州温岭、美国、印度尼西亚、墨西哥四大生产基地以及领先的塑料餐饮具生产能力，并通过不同生产基地的差异化定位与产能调配来满足市场需求。经过多年的研发和生产实践，截至报告期末，公司拥有 9 98 8 项专利，其中 2 20 0项为发明专利。公司核心技术主要涉及塑料及生物降解材料的改性和餐饮具加工等。公司为国家级制造业单项冠军示范企业、工业产品绿色设计示范企业、高新技术企

306、业、中国塑料加工工业协会监事长单位、中国轻工业塑料行业十强企业、中国轻工业塑料行业（塑料家居）十强企业、中国降解塑料行业十强企业。（二）主要产品 公司的产品主要为塑料和生物降解材料餐饮具，包括刀叉勺、吸管、水杯、小量杯、盘、杯盖、打包盒、打包碗、纸制品（纸杯和纸吸管）等。公司产品既可以用于餐饮店堂食，亦可以用于餐饮外卖，使用方便、快捷，属于快速消费品领域。公司主要直接和终端客户为国外大型分销企业、餐饮企业和国内餐饮及饮富岭科技股份有限公司 招股说明书 1-1-105 品企业。公司产品的主要原材料为 PP、PS、PET 和 PLA 等，根据不同的产品材质，公司的主要产品示例如下：序序号号 产品名

307、称产品名称 图例图例 1 PP 刀叉勺和PS刀叉勺 2 PP 吸管 3 PLA 吸管 4 PP 水杯和PET 水杯 富岭科技股份有限公司 招股说明书 1-1-106 序序号号 产品名称产品名称 图例图例 5 PP 小量杯 6 PP 盘 7 PET 杯盖 8 PP 打包盒/打包碗 富岭科技股份有限公司 招股说明书 1-1-107 序序号号 产品名称产品名称 图例图例 9 纸制品（吸管和纸杯）（三）主营业务收入构成 报告期内，公司主营业务收入按产品分类如下：单位：万元 项目项目 2 202024 4 年年 1 1-6 6 月月 2023 年年度度 2022 年年度度 2021 年度年度 金额金额

308、占比占比 金额金额 占比占比 金额金额 占比占比 金额金额 占比占比 塑料餐饮具 76,87176,871.40.40 70.36%70.36%143,599.42 76.35%181,807.58 84.58%117,085.04 80.57%生物降解材料餐饮具 6,433.886,433.88 5.89%5.89%12,470.25 6.63%15,001.21 6.98%16,826.46 11.58%纸制品及其他 25,948.6325,948.63 23.75%23.75%32,009.74 17.02%18,147.66 8.44%11,417.44 7.86%合计合计 109,2

309、53.91109,253.91 100.00%100.00%188,079.42 100.00%214,956.45 100.00%145,328.94 100.00%（四）公司主要经营模式 1、采购模式 公司采购的材料主要包括原材料、辅料和包装物等，公司原材料和辅料主要包括聚丙烯（PP）、聚苯乙烯（PS）、聚乳酸（PLA）及 PLA 改性料、聚对苯二甲酸乙二醇酯（PET）、纸杯纸和吸管纸、色母和碳酸钙等；包装物主要包括外包装箱和包装袋等。公司主要采用集团化采购和“以产定购”的采购模式，建立了采购控制程序，明确采购物资、供应商选择、采购实施流程等内容，以保证采购质量、价格和供货及时性满足公司生

310、产正常运转的需要。公司采用“以产定购”的采购模式，并保留了一定量的安全库存，按照生产计划及库存情况，制定原材料及辅料综合采购计划。公司的采购流程如下：采购部门按照采购物料质量标准在合格供应商询价后选定供应商，经审核无误后签订富岭科技股份有限公司 招股说明书 1-1-108 合同，继而跟进物料采购进程。采购物料到货后，品质部对每批物料进行检验，检验合格入库。如检验出现异常，品质部反馈品质异常联络书给采购部门，采购部门及时与供应商协商解决。公司的原材料主要为化工大宗商品，公司选择的原材料供应商主要为境内外化工产品贸易商。公司建立了完善的供应商评估与管理模式，并通过维护合格供应商名录的方式，确保采购

311、活动的质量可控以及可持续性。公司通过综合评价供应商产品的质量、价格和交期来选择合格供应商。同时，公司会定期和不定期对供应商的进行综合评定，以维护及更新合格供应商名录。2、生产模式 公司采用以销定产的生产模式。生产部门在接到销售部门的产品下单后，生产部门一般在综合考虑客户的订单要求、各个生产基地的定位以及目前的产能负荷等情况后，向销售部门反馈交期等要素，在销售部与客户确认交期后即编制生产计划。生产部门组织各工序人员根据订单要求领用物料、进行生产，并做好生产设备、设施的维护以及全生产过程的质量控制。产品完成生产后，经检验合格后入库。由于客户公司产品的多样化需求，公司产品生产具有多批次和较高定制化的

312、特点，公司采用批量连续生产方式，并大量引入自动化注塑生产线，同时，公司采用的高速注塑机结合公司自行设计和生产的模具，从而较大幅度的提升生产效率。此外，公司注塑产品生产所需的模具由公司自行设计和生产，模具生产部门根据销售部门下单的新产品计划，针对客户对产品的要求进行模具设计、打样和生产。公司自身设计和生产模具，为公司提供了高质量、高精度的模具，增加了模具的使用寿命，提高的生产稳定性和生产效率，同时降低了生产成本。3、销售模式 公司的产品主要为塑料和生物降解材料餐饮具，公司通过直销模式进行产品销售。报告期内，公司产品以外销为主，同时国内销售呈现快速增长趋势。（1）境外销售）境外销售 富岭科技股份有

313、限公司 招股说明书 1-1-109 公司产品以外销为主，公司为境外客户提供定制化的塑料餐饮具，产品主要销往美国，加拿大，中南美洲等国家和地区，外销客户主要为大中型餐饮和食品包装产品分销商、大型连锁餐饮企业指定代采购商等，以上主要类型的客户均为贸易类客户。主要分销商客户包括 Lollicup、Ocala、The Imperial Dade、RJ Schinner、VERITIV 等。代采购商客户包括 THE MARTIN-BROWER COMPANY和 THE SYGMA NETWORKTHE SYGMA NETWORK 等，公司代采购商客户的终端客户包括 McDonalds（麦当劳）、Rest

314、aurant Depot、Wendys（温迪）、Burger King（汉堡王）等。公司主要通过参加国内、国际行业展会、网络推广、资深行业从业者推荐、行业口碑传播等方式不断扩大影响力并开发新客户，或与长期合作伙伴直接洽谈采购意向。获取客户采购订单后，公司销售部门与客户确认销售数量、产品型号和参数、销售单价、结算周期等详细信息，向生产部门下单，生产部门反馈产品交期，销售部门与客户确认交期后，由生产部门组织生产。公司境外销售主要分为 FOB 模式，DDP 模式和境外子公司当地销售模式。对于 FOB 模式，产品由公司负责运送至宁波港等港口报关装船后即完成销售。公司的 DDP 销售模式具体指由母公司或

315、印尼富岭先向公司美国子公司销售产品，再由美国子公司向客户销售。在 DDP 模式下，公司将产品运输至港口装船报关并出口至美国，后由美国子公司将产品发运至客户指定的交货地点。境外子公司当地销售模式指宾州富岭和墨西哥富岭在当地生产产品后在美国等北美市场销售。在产品定价上，公司以生产成本为基础，综合考虑汇率、海运费、市场需求、公司产能状况、客户质量标准、产品销售数量等因素定价。（2）境内销售）境内销售 公司境内客户主要为知名连锁快餐企业和茶饮企业，客户包括 KFC（肯德基）、茶百道、霸王茶姬、华莱士等。公司主要通过参加国内行业展会、行业口碑传播等方式开发国内客户，国内销售的流程与境外销售基本一致，产品

316、由公司负责运输至客户指定地点。国内产品定价上，公司以生产成本为基础，综合考虑市场需求、公司产能状况、客户质量标准、产品销售数量等因素定价。富岭科技股份有限公司 招股说明书 1-1-110（3）线上销售）线上销售 随着电子商务的快速发展，公司存在少量线上销售，主要通过阿里巴巴 1688网站和亚马逊等平台销售。4、公司采用目前经营模式的原因，影响经营模式的关键因素、经营模式和影响因素在报告期内的变化情况及未来变化趋势 公司目前采用的经营模式，是产业链特征、国内外塑料餐饮具市场发展状况以及行业政策和国际贸易政策等因素，在长期经营过程中形成的。该经营模式适合公司目前的发展阶段，有利于公司巩固市场地位，

317、实现长远发展。塑料餐饮具是全球各地区需要使用的日用塑料制品，在生产成本的比较优势下，中国和东南亚等地为主要生产基地，从而公司确立了中国生产，产品主要出口美国的主要经营模式。美国民众的生活习惯多依赖一次性塑料制品，美国快餐市场规模庞大，且显著高于中国。同时，我国国内塑料餐饮具等日用塑料制品企业众多，且多数企业规模较小，家庭作坊式的企业仍普遍存在，企业之间主要以价格竞争市场份额，而公司产品注重质量且进行大规模生产，因此，公司执行产品出口美国为主，内销为辅的经营模式。以出口为主的收入结构决定了公司的经营模式及盈利能力受到国际贸易政策的影响。2018 年以来，中美发生贸易摩擦，公司的部分产品产品在加征

318、关税范围之内，公司在前期前瞻性的在美国设立生产基地的前提下，又陆续在墨西哥和印尼设立生产基地，从而减小中美贸易摩擦对公司的影响。报告期内，公司的经营模式未发生重大变化，经营模式的相关影响因素亦未发生重大变化；同时，在可预见的将来，公司的经营模式不会发生重大变化。（五）公司设立以来主营业务、主要产品及主要经营模式的演变情况 设立以来，公司主营业务、主要产品及主要经营模式未发生重大变化。（六）结合主要经营和财务数据，分析发行人主要业务经营情况和核心技术产业化情况 报告期内，公司主营业务收入按产品分类构成如下：富岭科技股份有限公司 招股说明书 1-1-111 单位：万元 项目项目 2 202024

319、4 年年 1 1-6 6 月月 2023 年年度度 2022 年年度度 2021 年度年度 金额金额 占比占比 金额金额 占比占比 金额金额 占比占比 金额金额 占比占比 塑料餐饮具 76,871.4076,871.40 70.36%70.36%143,599.42 76.35%181,807.58 84.58%117,085.04 80.57%生物降解材料餐饮具 6,433.886,433.88 5.89%5.89%12,470.25 6.63%15,001.21 6.98%16,826.46 11.58%纸制品及其他 25,948.6325,948.63 23.75%23.75%32,00

320、9.74 17.02%18,147.66 8.44%11,417.44 7.86%合计合计 109,253.91109,253.91 100.00%100.00%188,079.42 100.00%214,956.45 100.00%145,328.94 100.00%塑料餐饮具是公司最主要的产品，报告期各期，公司塑料餐饮具的销量分别为 60,415.13 吨、80,476.72 吨、75,820.50 吨和和 41,967.1141,967.11 吨吨，2022 年塑料餐饮具销量较 2021 年增长 33.21%，而 2023 年塑料餐饮具销量较 2022 年下降 5.79%，主要原因为：2

321、022 年国际海运费大幅波动以及美国港口作业拥堵等宏观外部因素导致境外主要客户 2022 年采购量较多，2022 年末塑料餐饮具库存较高，2023年需消化部分库存。20242024 年年 1 1-6 6 月，塑料餐饮具销量恢复增长，月，塑料餐饮具销量恢复增长，较较 20232023 年同期年同期增长增长 23.77%23.77%。公司生物降解材料餐饮具的销量分别为 3,368.28 吨、3,907.63 吨、3,739.77吨和和 2,064.782,064.78 吨吨，公司销售的生物降解材料餐饮具主要为 PLA 吸管、以及部分PLA 刀叉勺和降解膜袋，报告期内生物降解材料餐饮具销量保持相对稳

322、定。报告期内，纸制品及其他收入保持持续增长，2023 年销售收入较 2022 年增长 76.38%，纸制品产品主要为纸杯（包括纸餐盒），2023 年纸杯销量较 2022年增长 158.83%，主要系国内新式茶饮市场需求不断增长，公司开发了新客户霸王茶姬，同时对原客户茶百道的纸杯销售保持稳定。20242024 年年 1 1-6 6 月，月，公司对霸公司对霸王茶姬的纸杯销量增长较大，使得纸制品销量继续保持增长。王茶姬的纸杯销量增长较大，使得纸制品销量继续保持增长。公司核心技术主要涉及塑料及生物降解材料的改性和餐饮具加工等，该等核心技术已经完全产业化。以 PP 和 PS 等材质的塑料餐饮具为例，公司

323、可以对纯PP 或 PS 材料进行改性，包括在 PP 或 PS 材料添加一定比例符合食品安全要求的添加剂，从而增强相关产品的特定理化性质，也包括在 PP 或 PS 材料添加一定比例的无机物形成改性材料配方，从而较大幅度的节省成本，该等改性方法已经应用于塑料餐饮具大批量生产。针对生物降解材料餐饮具，公司的核心技术主要涉及生物降解材料改性和生物降解吸管生产技术工艺等，该等技术亦从 2020富岭科技股份有限公司 招股说明书 1-1-112 年开始应用于 PLA 吸管等生物降解材料餐饮具的大批量生产。（七）主要产品的工艺流程图 1、注塑产品工艺 刀叉勺产品采用注塑工艺，注塑工艺流程图如下：2、吸塑产品工

324、艺 公司杯盘碗产品主要采用吸塑工艺，吸塑工艺流程图如下：3、吸管（挤塑）产品工艺 公司的塑料和 PLA 吸管采用挤出成型（挤塑）工艺，其工艺流程图如下：4、纸杯产品工艺 富岭科技股份有限公司 招股说明书 1-1-113 纸杯产品的工艺流程图如下：5、纸吸管产品工艺 纸吸管产品的工艺流程图如下：公司核心技术主要涉及塑料及生物降解材料的改性和餐饮具加工等，餐饮具加工工艺相关的核心技术涉及注塑、吸塑和吸管生产的整个工艺流程，材料改性的核心技术涉及上述生产工艺中材料领料前的材料改性。（八）公司主要产品及业务符合产业政策及国家经济发展战略的情况 公司产品主要分为塑料餐饮具和生物降解材料餐饮具。塑料餐饮具

325、主要包括塑料刀叉勺、吸管、水杯、小量杯、盘、杯盖等，公司塑料餐饮具主要出口美国。轻工业发展规划（2016-2020 年）中，多次提及支持塑料制品业发展，明确了“推动传统产业改造升级”的具体措施。塑料加工业“十四五”发展规划指导意见指出，“十四五”期间，要保持塑料制品产量、营业收入、利润总额及出口额稳定增长，形成一批具有较强竞争力的跨国公司及产业集群。因此，公司的塑料餐饮具业务符合国家产业政策。公司生物降解材料餐饮具产品主要为 PLA吸管和 PLA 膜袋等，PLA 等生物降解材料制品为国家“十四五”期间重点发展方向产品，符合塑料加工业“十四五”发展规划指导意见及科技创新指导意见。富岭科技股份有限

326、公司 招股说明书 1-1-114 二、公司所处行业的基本情况（一）公司所属行业及确定所属行业的依据 富岭股份主要从事塑料餐饮具及生物降解材料餐饮具研发、生产和销售。根据国家统计局发布的国民经济行业分类（GB/T4754-2017），公司所属行业为“C29 橡胶和塑料制品业”中“C292 塑料制品业”中的“C2927 日用塑料制品制造”。（二）行业主管部门及监管体制 公司所处行业的行政主管部门是中华人民共和国工业和信息化部和商务部。工业和信息化部主要负责拟订实施行业规划、产业政策和标准，监测行业日常运行，推动重大技术装备发展和自主创新，指导行业结构调整、行业体制改革、技术进步和技术改造等工作。商

327、务部涉及公司行业相关的主要职责为负责制定进出口商品、加工贸易管理办法和进出口管理商品、技术目录，拟订促进外贸增长方式转变的政策措施，组织实施重要工业品、原材料和重要农产品进出口总量计划，会同有关部门协调大宗进出口商品，指导贸易促进活动和外贸促进体系建设。与公司所处行业相关的行业协会是中国塑料加工工业协会和中国轻工业联合会。公司所处行业主要由工业和信息化部进行宏观管理和调控，行业协会进行自律管理。行业内企业自主经营、自负盈亏。（三）行业的主要法律、法规与政策 1、行业主要法律法规 日用塑料制品行业的主要法律法规如下：法规名称法规名称 发布时间发布时间 发布单位发布单位 中华人民共和国工业产品生产

328、许可证管理条例 2005 年 9 月 国务院 中华人民共和国环境影响评价法 2003 年 9 月 全国人民代表大会常务委员会 中华人民共和国安全生产法 2002 年 11 月 全国人民代表大会常务委员会 中华人民共和国产品质量法 2000 年 9 月 全国人民代表大会常务委员会 富岭科技股份有限公司 招股说明书 1-1-115 法规名称法规名称 发布时间发布时间 发布单位发布单位 中华人民共和国环境保护法 2015 年 1 月 全国人民代表大会常务委员会 2、行业主要产业政策 主要产业政策如下：政策名称政策名称 发布时间发布时间 发布单位发布单位 主要内容主要内容“十四五”循环经济发展规划 2

329、021 年 7月 国家发展改革委 塑料污染全链条治理专项行动成为重点行动之一，要求严格禁止生产超薄农用地膜、含塑料微珠日化产品等危害环境和人体健康的产品，鼓励公众减少使用一次性塑料制品；因地制宜、积极稳妥推广可降解塑料，健全标准体系，提升检验检测能力，规范应用和处理。同时要求强化市场监管，严厉打击违规生产销售国家明令禁止的塑料制品，严格查处可降解塑料虚标、伪标等行为。塑料加工业“十四五”发展规划指导意见及科技创新指导意见 2021 年 6月 中国塑料加工工业协会 1、“十四五”发展目标中的规模发展目标：保持塑料制品产量、营业收入、利润总额及出口额稳定增长，形成一批具有较强竞争力的跨国公司和产业

330、集群，在全球产业分工和价值链中的地位明显提升，结构调整和产业升级取得显著成效，加快构建现代工业体系，基本实现我国由塑料制造大国向强国的历史性转变。2、“十四五”时期应进一步延伸，“功能化、轻量化、精密化、生态化、智能化”为塑料加工行业的技术创新发展方向。3、推动塑料回收再生利用发展，加强可回收材料高值化应用技术；引导、研发、推广可循环、易回收、可降解新技术新产品；支持节能减排先进技术的示范与推广应用，加强部分产品生产中的挥发性有机污染（VOC）排放治理，科学、务实研究行业二氧化碳排放达峰目标及工作方案，实现经济、社会、生态环境协调发展。4、“十四五”期间部分重点产品发展方向：降解塑料：聚对苯二

331、甲酸-己二酸丁二酯（PBAT）、聚丁二酸丁二酯（PBS）、聚羟基烷酸酯（PHA）、聚乳酸（PLA）、二氧化碳共聚物树脂等可生物降解聚酯材料制品，生物降解吸管及餐饮具，可控降解生物降解树脂及其包装、一次性塑料制品、食品包装、农用薄膜、发泡制品。关于进一步加强塑料污染治理的意见 2020 年 1月 国家发展改革委、生态环境部 1、到 2020 年，率先在部分地区、部分领域禁止、限制部分塑料制品的生产、销售和使用。到 2022年，一次性塑料制品消费量明显减少，替代产品富岭科技股份有限公司 招股说明书 1-1-116 政策名称政策名称 发布时间发布时间 发布单位发布单位 主要内容主要内容 得到推广，塑

332、料废弃物资源化能源化利用比例大幅提升；在塑料污染问题突出领域和电商、快递、外卖等新兴领域，形成一批可复制、可推广的塑料减量和绿色物流模式。到 2025 年，塑料制品生产、流通、消费和回收处置等环节的管理制度基本建立，多元共治体系基本形成，替代产品开发应用水平进一步提升，重点城市塑料垃圾填埋量大幅降低，塑料污染得到有效控制。2、不可降解塑料袋。到 2020 年底，直辖市、省会城市、计划单列市城市建成区的商场、超市、药店、书店等场所以及餐饮打包外卖服务和各类展会活动，禁止使用不可降解塑料袋，集贸市场规范和限制使用不可降解塑料袋；到 2022 年底，实施范围扩大至全部地级以上城市建成区和沿海地区县城

333、建成区。到 2025 年底，上述区域的集贸市场禁止使用不可降解塑料袋。鼓励有条件的地方，在城乡结合部、乡镇和农村地区集市等场所停止使用不可降解塑料袋。3、一次性塑料餐具。到 2020 年底，全国范围餐饮行业禁止使用不可降解一次性塑料吸管；地级以上城市建成区、景区景点的餐饮堂食服务，禁止使用不可降解一次性塑料餐具。到 2022 年底，县城建成区、景区景点餐饮堂食服务，禁止使用不可降解一次性塑料餐具。到 2025 年，地级以上城市餐饮外卖领域不可降解一次性塑料餐具消耗强度下降 30%。新材料产业发展指南 2016 年12 月 工信部、国家发展改革委、科技部、财政部 加快推动先进基础材料工业转型升级，大力推进材料生产过程中的智能化和绿色化改造，重点突破材料性能及成分控制、生产加工及应用等工艺技术，开发生物可降解材料。轻工业发展规划（2016-2020）2016 年 5月 工信部 促进工业互联网、