基因科技：招股说明书（申报稿）.pdf

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1、 基因科技（上海）股份有限公司基因科技（上海）股份有限公司（上海市闵行区紫月路 505号）首次公开发行股票并在创业板上市 招股说明书（申报稿）（申报稿）保荐人（主承销商）保荐人（主承销商）广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618室 本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业板公司具有创新投入大、新旧产业融合成功与否存在不确定性、尚处于成长期、经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。声明：本公司的发行申请尚需经深圳证券交易所和中国证监会履行相应程序。本

2、招股说明书不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书作为作出投资决定的依据。基因科技（上海）股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 1-1-2 声明声明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据证券法规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行

3、人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。基因科技（上海）股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 1-1-3 发行概况发行概况 发行股票类型发行股票类型 人民币普通股（A股）发行股数发行股数 本次公开发行股票数量不超过 2,819.84 万股，不低于本次公开发行后公司总股本的 25%，不涉及公司股东公开发售股份 每股面值每股面值 人民币 1.00元 每股发行价格每股发行价格 人民币【】元 预计发行日期预计发行日期【】年【】月【】日 拟上市的证券交易所和板块拟上市的证券交易所和板块 深圳证券交易所创业板 发行后总股本发行后总股本 不超过 11,279.36 万股 保荐人（主

4、承销商）保荐人（主承销商）广发证券股份有限公司 招股说明书签署日期招股说明书签署日期【】年【】月【】日 基因科技（上海）股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 1-1-4 目录目录 声明声明-2 发行概况发行概况-3 目录目录-4 第一节第一节 释义释义-8 第二节第二节 概览概览-13 一、重大事项提示-13 二、发行人及本次发行的中介机构基本情况-16 三、本次发行概况-17 四、主营业务经营情况-18 五、板块定位情况-23 六、主要财务数据和财务指标-26 七、财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况-26 八、发行人选择的具体上市标准-26 九、公司治理特殊安排等重

5、要事项-27 十、募集资金用途与未来发展规划-27 十一、其他对发行人有重大影响的事项-28 第三节第三节 风险因素风险因素-29 一、与发行人相关的风险-29 二、与行业相关的风险-32 三、其他风险-33 第四节第四节 发行人基本情况发行人基本情况-35 一、发行人基本情况-35 二、发行人设立情况以及报告期内的股本和股东变化情况-35 三、报告期内的重大资产重组情况-39 四、发行人在其他证券市场的上市/挂牌情况-39 五、发行人及子公司股权结构-39 六、发行人子公司、分公司及参股公司简要情况-40 七、持有发行人 5%以上股份的主要股东及实际控制人基本情况-43 基因科技（上海）股份

6、有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 1-1-5 八、发行人特别表决权股份或类似安排-50 九、发行人协议控制架构情形-50 十、发行人控股股东、实际控制人报告期内重大违法行为情况-50 十一、发行人的股本情况-50 十二、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的简要情况-63 十三、发行人正在执行的对其董事、监事、高级管理人员、其他核心人员、员工实行的股权激励及其他制度安排和执行情况-78 十四、发行人员工情况-84 第五节第五节 业务与技术业务与技术-87 一、主营业务、主要产品与服务与演变情况-87 二、公司所处行业与竞争情况-115 三、公司销售情况及主要客户-153 四