北斗院：长沙北斗产业安全技术研究院股份有限公司科创板首次公开发行股票招股说明书（申报稿）.pdf

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1、 长沙北斗产业安全技术研究院股份长沙北斗产业安全技术研究院股份有限公司有限公司 Changsha Technology Research Institute of Beidou Industry Safety Co.,Ltd.（长沙高新开发区尖山路长沙高新开发区尖山路 39 号长沙中电软件园总部大楼一期号长沙中电软件园总部大楼一期 16 栋栋4 楼楼）首次公开发行股票并在科创板上市首次公开发行股票并在科创板上市 招股说明书招股说明书（申报稿申报稿）保荐机构保荐机构（主承销商主承销商）（山东省济南市市中区经七路山东省济南市市中区经七路 86 号号）科创板风险提示：本次股票发行拟在科创板市场上市，

2、科创板公司具有研发投入大、经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解科创板的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。免责声明：本公司的发行申请尚需经上海证券交易所和中国证监会履行相应程序。本招股说明书不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书作为投资决定的依据。长沙北斗产业安全技术研究院股份有限公司 招股说明书 1-1-1 发行人声明发行人声明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资

3、价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据证券法的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。长沙北斗产业安全技术研究院股份有限公司 招股说明书 1-1-2 本次发行概况本次发行概况 发行股票类型 人民币普通股（A 股）发行股数 本次拟向社会公众公开发行股票不超过 2,658.7321 万股，占公司发行后总股本的比例不低于 25%；本次发行不涉及老股东公开发售其所持有的公司股份 每股面值 人民币 1.00 元

4、 每股发行价格【】元 预计发行日期【】年【】月【】日 拟上市的证券交易所和板块 上海证券交易所科创板 发行后总股本 不超过 10,634.5031 万股 保荐人（主承销商）中泰证券股份有限公司 招股说明书签署日期【】年【】月【】日 长沙北斗产业安全技术研究院股份有限公司 招股说明书 1-1-3 目目 录录 发行人声明发行人声明.1 本次发行概况本次发行概况.2 目目 录录.3 第一节第一节 释释 义义.7 一、普通术语.7 二、专业术语.9 第二节第二节 概概 览览.14 一、重大事项提示.14 二、发行人及本次发行的中介机构基本情况.16 三、本次发行概况.17 四、发行人主营业务经营情况.

5、18 五、发行人符合科创板定位的说明.22 六、发行人报告期的主要财务数据和财务指标.24 七、发行人财务报告审计截止日后主要经营情况.24 八、发行人选择的具体上市标准.24 九、发行人公司治理特殊安排等重要事项.25 十、募集资金用途与未来发展规划.25 十一、其他对发行人有重大影响的事项.26 第三节第三节 风险因素风险因素.27 一、与发行人相关的风险.27 二、与行业相关的风险.30 三、其他风险.30 第四节第四节 发行人基本情况发行人基本情况.32 一、发行人基本情况.32 二、发行人设立情况及报告期内股本和股东变化情况.32 三、发行人在其它证券市场的上市/挂牌情况.43 四、

6、发行人股权结构和组织架构.43 五、发行人控股和参股公司情况.44 长沙北斗产业安全技术研究院股份有限公司 招股说明书 1-1-4 六、持有发行人 5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况.48 七、发行人特别表决权股份情况.58 八、发行人协议控制架构情况.58 九、控股股东、实际控制人报告期内的重大违法行为.58 十、发行人股本情况.58 十一、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员简要情况.68 十二、申报前已经制定或实施的股权激励及相关安排.80 十三、员工及其社会保障情况.85 第五节第五节 业务与技术业务与技术.88 一、发行人主营业务、主要产品及服务情况.88 二、发行人所处