北京硕人时代科技股份有限公司创业板首次公开发行股票招股说明书（申报稿2016年12月2日报送）.pdf

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1、北京硕人时代科技股份有限公司 招股说明书（申报稿）北京硕人时代科技股份有限公司 北京硕人时代科技股份有限公司 Beijing Shuoren Times Technology Co.,Ltd.（北京市海淀区上地信息路 11 号彩虹大厦北楼东三层 302、304 室）（北京市海淀区上地信息路 11 号彩虹大厦北楼东三层 302、304 室）首次公开发行股票并在创业板上市 招股说明书 首次公开发行股票并在创业板上市 招股说明书（申报稿）（申报稿）保荐机构（主承销商）保荐机构（主承销商）四川省成都市人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼四川省成都市人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼 创业板投

2、资风险提示：本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎做出投资决定。北京硕人时代科技股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-1 发行概况发行概况 发行股票类型 人民币普通股（A 股）发行股数 不超过 2,200 万股，均为新股发行，且占本次公开发行后的公司股份总数的比例不低于25%每股面值 人民币 1 元 每股发行价格【】元 预计发行日期【】年【】月【】日 拟上市的证券交易所 深圳证券交易所 发行后总股本 不超过 8,800 万

3、股 保荐机构、主承销商 宏信证券有限责任公司 招股说明书签署日期【】年【】月【】日 北京硕人时代科技股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-2 发行人声明发行人声明 发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性、及时性承担个别和连带的法律责任。发行人及全体董事、监事、高级管理人员、发行人的控股股东、实际控制人以及保荐人、承销的证券公司承诺因发行人招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的，将依法赔偿投资者损失。保荐人承诺因其为发行人首次公开发行股票制作、出具的文

4、件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将先行赔偿投资者损失。证券服务机构承诺因其为发行人本次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，将依法赔偿投资者损失。公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书中财务会计资料真实、完整。中国证监会对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据证券法的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法

5、发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。北京硕人时代科技股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-3 重大事项提示重大事项提示 公司特别提醒投资者认真阅读本招股说明书的“风险因素”章节的全部内容，并特别注意下列事项。一、本次发行前股东关于股份锁定、减持意向的承诺及约束措施（一）关于股份锁定的承诺及约束措施（一）关于股份锁定的承诺及约束措施 1、公司控股股东、实际控制人戴斌文、史登峰、邓宇春（1）承诺内容 自公司股票在证券交易所上市交易之日起三十六个月之内，不转让或委托他人管理其持有的公司本次公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。在前述锁定期期满后，在任职公司

6、董事、监事、高级管理人员期间每年转让的股份数量不超过其所持公司股份总数的 25%；在离任后六个月内，不转让所持有的公司股份。如在公司上市之日起六个月内申报离职，自申报离职之日起十八个月内不转让其所持有的公司股份；如在公司股票上市之日起第七个月至第十二个月之间申报离职，自申报离职之日起十二个月内不转让其所持有的公司股份。所持公司股份在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价；公司上市后六个月内如公司股票连续二十个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后六个月期末收盘价低于发行价，其持有的公司股份的锁定期限自动延长六个月。前述减持价格和股份锁定承诺不因其在公司的岗位变动、职务变化、辞职、被辞退或