南网科技：关于南方电网财务有限公司2024年半年度风险持续评估报告.pdf

1、 1 关于南方电网财务有限公司关于南方电网财务有限公司 2022024 4 年半年度风险持续评估报告年半年度风险持续评估报告 为确保南方电网电力科技股份有限公司（以下简称“公司”）在南方电网财务有限公司（以下简称“南网财务公司”）开展存款金融服务业务的风险可控，保障资金安全，根据上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号交易与关联交易的要求，公司对南网财务公司的经营资质、业务和风险状况进行了评估，具体情况报告如下：一、南网财务公司基本情况一、南网财务公司基本情况 南网财务公司是中国南方电网有限责任公司（以下简称“南方电网公司”）的全资子公司，为原中国银行业监督管理委员会批准设立的非银行金融机

2、构。法定代表人：吕双 注册地址：广东省广州市天河区华穗路 6 号大楼 17、18、19 楼及 808-811 房、1210-1211 房 企业性质：有限责任公司（国有控股）金融许可证机构编码：L0060H244010001 统一社会信用代码：91440000190478709T 注册资本：70 亿元人民币 经营范围：包括下列本、外币业务：（一）吸收成员单位存款；（二）办理成员单位贷款；（三）办理成员单位票据贴现；（四）办理成员单位资金结算与收付；（五）提供成员单位委托贷款、债券承销、非融资性保函、财务顾问、信用鉴证及咨询代理业务；（六）从事同业拆借；（七）办理成员单位票据承兑；（八）办理成员单

3、位产品买方信贷和消费信贷；（九）从事固定收益类有价证券投资；（十）对金融机构的股权投资；（十一）监管部门批准的其他业务。2 经营范围最终以市场监督管理机关核定的经营范围为准。二、二、南网财务公司内部控制基本情况南网财务公司内部控制基本情况 （一）（一）控制环境控制环境 1、治理结构 南网财务公司按照公司法设股东会、董事会和监事会，本部设办公室（党委办公室、董事会办公室、总经理办公室）、人力资源部、计划与财务部（财务共享中心）、司库运营部（资金监控中心）、业务管理部（客户服务中心）、金融投资部、国际业务部、企业架构与数字化部、风控及法规部、审计部、党建工作部（企业文化部、工会办公室）、监督部（纪

4、律检查委员会办公室、党委巡察工作领导小组办公室）12 个部门。公司下设 5 个机构，分别是直属营业部、广西分公司、云南分公司、贵州分公司、海南分公司。2、内控建设组织体系 南网财务公司制定了南方电网财务有限公司内控管理规定，明确了公司治理层、专业委员会以及内控管理“三道防线”的内控职责。南网财务公司治理层对内控合规、风险管理的有效性负责。南网财务公司党委负责发挥领导作用；董事会负责决定内控体系建设运行有关重大事项，授权经理层决策相关事项；监事会负责监督董事会和高级管理人员的内控体系建设运行履职情况；经理层负责组织各业务领域的内控体系建设运行工作，行使董事会授予的其他职权。3、内控体系工作机制

5、南网财务公司内控工作流程主要包括计划制定、风险评估、控制活动、信息与沟通、监督评价五个环节。南网财务公司每年年初制定内控体系建设工作计划，结合法律法规等外部监管要求定期更新；结合规章制度、上年度缺陷整改和风险应对措施，修编内控管理手册等文件。南网财务公司每年定期开展年度风险评估工作，通过对影响公司经营目标实现的制度流程缺陷以及外部潜在因素予以全面识别，运用定性与定量相结合的方法，自下而上评估出年度重大风险。南网财务公司针对评估出的年度重大风险，根据不同的风险类型，采取不同的控制活动。南网财务公司每季度跟踪内控缺陷整改、重大风险应对情况，及时发现和应对经营管理过程中的新增重大风险，并报上级内控管

6、理部门备案。（二）（二）控制活动控制活动 1、信贷业务控制 南网财务公司建立了信贷业务集体决策机制，并按规定统一开展客户评级及授信。严格开 3 展贷款“三查”，业务部门负责调查客户实际生产经营、资金运用和贷款用途等情况，落实贷前调查和评价，业务管理部门负责对业务部门申报的贷款材料进行审核，风险管理部门对提供的尽职调查报告及申报材料进行全面、细致的独立审查，信贷审查委员会集体审议决策，有效实现审贷分离。2、资金结算控制 南网财务公司严格按照监管要求开展资金集中管理，在保持集团账户合理备付的基础上，合理安排资金调度和资金运作，保证充足的日间流动性头寸。开展对流动性指标的实时监测预警和应急支付管控，