中国核电：中国核电关于中核财务有限责任公司的风险评估报告.pdf

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1、 风险评估报告第 1 页 中国核能电力股份有限公司中国核能电力股份有限公司 关于中核财务有限责任公司的风险评估报告关于中核财务有限责任公司的风险评估报告 根据 上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号交易与关联交易 要求，中国核能电力股份有限公司（简称“中国核电”或“公司”）通过查验中核财务有限责任公司（以下简称“中核财务”）金融许可证营业执照等资料及相关财务资料，对中核财务的经营资质、业务和风险状况进行了评估，具体情况报告如下：一、中核财务有限责任公司简介一、中核财务有限责任公司简介 中核财务隶属中国核工业集团有限公司，是由中国核工业集团有限公司及其部分成员单位共同出资设立的非银行金融机

2、构，经中国人民银行批复（银复1997249 号文），中核财务目前持有国家金融监督管理总局北京监管局于 2023 年 8 月 23 日颁发的机构编码为L0011H211000001 的金融许可证。中核财务目前持有北京市市场监督管理局于 2023 年 9 月 12 日颁发的统一社会信用代码为 91110000100027235R 的营业执照。法定代表人：梁荣 注册资本：438,582.00 万元 注册地址：北京市海淀区玲珑路 9 号院东区 10 号楼 7 至 8 层 经营范围：企业集团财务公司服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准

3、，不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动）。二、中核财务有限责任公司内部控制情况二、中核财务有限责任公司内部控制情况（一）风险管理环境 中核财务按照中华人民共和国公司法、银行保险机构公司 风险评估报告第 2 页 治理准则等有关规定设立三会一层组织架构，股东会、董事会、监事会等各治理主体职责边界清晰，符合独立运作、有效制衡原则。公司治理结构健全，管理运作规范，建立了分工合理、职责明确、互相制衡、报告关系清晰的风险管理架构，为风险管理有效性提供必要前提条件。中核财务组织架构如下：说明：公司组织机构为 13 个部门，分别为综合管理部、董事会办公室、党群工作部、资金计划部、客户业务部、结

4、算服务部、金融市场部、财务管理部、风险管理部、法律合规部、纪检监督部、审计部、信息科技部。董事会是风险管理最高决策机构，承担风险管理实施监控最终责任，负责审批风险管理政策、确定年度资产配置规模及业务品种、审批年度全面风险管理报告等。董事会下设风险管理委员会，负责在董事会授权下审议风险管理报告，对风险管理进行日常监督；负责在董事会的授权下审议风险管理政策，确定年度资产配置规模及业务品种；负责指导法律与风险管理部开展风险管理工作。监事会负责监督检查全面风险管理情况；负责监督检查董事会和高级管理层在风险管理方面履职尽职情况并督促整改。高级管理层负责制定、审查和监督执行风险管理制度、程序以及 风险评估

5、报告第 3 页 具体操作流程，并根据风险管理状况以及经营环境变化情况适时修订风险管理制度；及时了解各类风险水平及其管理状况，并确保中核财务具备足够的人力物力以及恰当的组织结构、管理信息系统和技术水平有效地识别、监控和控制各项业务所承担的各类风险；及时向董事会或其下设风险管理委员会、监事会报告任何重大风险。中核财务设有风险管理部门风险管理部及法律合规部，其中风险管理部负责建立公司全面风险管理体系，组织实施风险管理流程；建立公司风险限额和指标体系；业务风险审查；金融资产风险分类工作；内控体系建设与实施；联系监管机构，负责监管评级和监管日常工作；董事会风险管理委员会日常工作。法律合规部负责合规管理，

6、如合规管理体系建设、政策跟踪与建议、业务合规性审查、反洗钱工作、法治合规培训等；法律事务，如重大决策法律论证与支持、合同管理、规章制度管理、经营事项授权管理、外聘律师管理、公司诉讼、仲裁案件处理等。中核财务设有独立内部审计部门审计部，负责审计工作，跟踪督促审计意见建议整改落实；内部审计；专项审计；对接外部审计；业务稽核；内部控制评价与整改跟踪；组织编制企业年度报告；监事会、董事会审计委员会日常工作。中核财务各业务部门为风险管理第一责任单位，负责履行风险控制职能，识别、监测、控制业务相关风险；对相关业务领域风险变化、风险事件进行监测并及时报告；梳理本部门重大风险，提出应对策略并负责实施。中核财务