国盛金控：2020年年度报告.PDF

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1、国盛金融控股集团股份有限公司 2020 年度报告全文 1 股票代码：002670 股票简称：国盛金控 国盛金融控股集团股份有限公司 2020 年度报告 2021 年 4 月 国盛金融控股集团股份有限公司 2020 年度报告全文 2 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。公司负责人杜力、主管会计工作负责人吴艳艳及会计机构负责人（会计主管人员）吴艳艳声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。本报告经公司第四届董事会第十三次会议暨

2、2020 年度董事会会议审议通过，会议应出席董事 8 名，实际出席董事 8 名。公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。本年度财务报告经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。以下提示，敬请投资者留意：1、本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺。2、本报告第四节“经营情况讨论与风险”揭示了公司经营过程中可能存在的风险。3、2020 年 7 月 17 日中国证监会发布202045 号公告，因国盛证券、国盛期货“隐瞒实际控制人或持股比例，治理失衡”，中国证监会决定自当日起对国盛证券、国盛期货实行接管。自接管之日起，接管

3、组行使被接管公司的经营管理权，接管组组长行使法定代表人职权，被接管公司的股东大会或股东会、董事会、监事会及经理层停止履行职责。被接管后，国盛证券经营保持稳定，各项业务资质均未受影响。4、公司对 2019 年审计报告保留意见所涉事项进行会计差错更正，对 2017-2019 年财务报表进行了追溯重述。本报告已对本次会计差错更正所涉科目的对比数进行重述。5、本集团从事证券、投资、金融科技等多种业务，合并财务报表遵循一般行业报表列报要求并兼顾证券行业报表列报要求。公司营业收入指标为合并利润表列报的营业总收入，包含一般企业的营业收入和金融企业的利息收入、手续费及佣金收入。国盛金融控股集团股份有限公司 2

4、020 年度报告全文 3 目目 录录 第一节 重要提示、目录和释义.2 第二节 公司简介和主要财务指标.5 第三节 集团业务概要.9 第四节 经营情况讨论与分析.14 第五节 重要事项.31 第六节 股份变动及股东情况.53 第七节 优先股相关情况.59 第八节 可转换公司债券相关情况.60 第九节 董事、监事、高级管理人员和员工情况.61 第十节 公司治理.70 第十一节 公司债券相关情况.74 第十二节 财务报告.77 第十三节 备查文件目录.238 国盛金融控股集团股份有限公司 2020 年度报告全文 4 释释 义义 释义项释义项 指指 释义内容释义内容 本公司、公司、母公司、国盛金控

5、指 国盛金融控股集团股份有限公司 集团、本集团 指 公司及纳入合并范围的子公司 凤凰财富资产 指 北京凤凰财富资产管理有限公司 凤凰财鑫投资 指 北京凤凰财鑫投资管理有限公司 张家港财智 指 张家港财智投资中心（有限合伙），原名深圳前海财智发展投资中心（有限合伙）前海远大 指 深圳前海财智远大投资中心（有限合伙）凤凰财鑫 指 北京凤凰财鑫股权投资中心（有限合伙）凤凰财智 指 北京凤凰财智创新投资中心（有限合伙）国盛证券 指 国盛证券有限责任公司 国盛期货 指 国盛期货有限责任公司 国盛资管 指 国盛证券资产管理有限公司 国盛弘远 指 国盛弘远（上海）投资有限公司 弘大嘉豪 指 深圳前海弘大嘉豪

6、投资管理有限公司 弘大智合 指 深圳弘大智合投资合伙企业（有限合伙）深圳投资 指 深圳国盛前海投资有限公司 香港投资 指 国盛（香港）投资有限公司（Guosheng(Hong Kong)Investment Limited）国盛环球 指 国盛环球投资有限公司（Guosheng Global Investment Limited）极盛科技 指 珠海横琴极盛科技有限公司 QD、趣店 指 Qudian Inc.大华、年审机构 指 大华会计师事务所（特殊普通合伙）新收入准则 指 财政部于 2017 年修订并发布的企业会计准则第 14 号-收入 公司章程 指 国盛金融控股集团股份有限公司章程 本期、报告