第一创业：2021年年度报告摘要.PDF

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1、2021 年年度报告摘要 1 证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2022-015 第一创业证券股份有限公司第一创业证券股份有限公司 2021 年年度报告摘要年年度报告摘要 一、重要提示一、重要提示 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。本报告已经公司第四届董事会第六次会议审议通过，公司全体董事均出席了审议本报告的董事会会议。非标准审计意见提示 不适用 董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案 适用 是否以公积金转增股本 否 经本次董事会审议通过的公司 2021 年度

2、利润分配方案为：以现有总股本 4,202,400,000 股为基数，向全体股东每 10股派发现金红利0.40 元（含税），不送红股，不以公积金转增股本。董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案 不适用 二、公司基本情况二、公司基本情况 1、公司简介、公司简介 股票简称 第一创业 股票代码 002797 股票上市交易所 深圳证券交易所 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 屈婳 彭文熙 办公地址 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 19楼 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 9楼 传真 0755-23838877 0755-23838877 电话 0755-238388

3、68 0755-23838868 2021 年年度报告摘要 2 电子信箱 IR IR 2、报告期主要业务、报告期主要业务（1）公司所从事的主要业务及经营模式公司所从事的主要业务及经营模式 本公司是经中国证监会批准设立的综合类证券公司，公司证券业务牌照较为齐全。公司及下属子公司主要为机构客户、个人客户提供综合金融产品和服务，从事的主要业务如下：资产管理业务资产管理业务 母公司主要从事集合资产管理、单一资产管理和专项资产管理等券商资产管理业务；公司通过控股子公司创金合信从事公募基金和特定客户资产管理业务。固定收益业务固定收益业务 公司固定收益业务主要分为承销销售业务和投资交易业务。承销销售业务是指

4、销售各类固定收益产品，包括但不限于国债、地方政府债、政策性金融债、同业存单、其他金融债、非金融企业债务融资工具、资产支持证券等；投资交易业务是指公司以自有资金，通过证券市场买卖固定收益类产品、类固定收益类产品、固定收益衍生品等获取投资收益的业务。投资银行业务投资银行业务 公司通过全资子公司一创投行从事投资银行业务，主要包括股权融资、债权及结构化融资、新三板推荐挂牌以及相关财务顾问业务。证券经纪及信用业务证券经纪及信用业务 公司向客户提供证券经纪、证券投资咨询、融资融券、金融产品销售、股票质押式回购等多样化金融服务。公司通过全资子公司一创期货从事期货业务，主要包括商品期货经纪、金融期货经纪、期货

5、投资咨询等业务。私募股权基金管理及另类投资业务私募股权基金管理及另类投资业务 公司通过全资子公司一创投资从事私募基金管理业务，设立和管理私募股权投资基金；通过全资子公司创新资本从事另类投资业务，使用自有资金对非上市公司进行股权投资。自营投资及交易业务自营投资及交易业务 公司自营投资及交易业务主要为权益类证券投资、权益类衍生品多策略投资以及新三板做市业务。2021 年年度报告摘要 3（2）行业竞争格局及发展趋势行业竞争格局及发展趋势 随着资本市场全面深化改革积极推进，注册制改革打破了企业盈利性要求的藩篱，开启了资本市场的新征程。监管扶优限劣，双向开放提速，众多实力对手进入，证券行业发展加速分化，

6、行业集中度逐步提升，差异化竞争格局初步显现。一是，头部证券公司依托资本实力、客户基础和品牌影响力逐渐向综合型全能投行发展，逐渐形成集中的市场格局，马太效应加剧；二是，中小证券公司根据自身资源禀赋，打造专业化精品证券公司，争夺细分市场；三是，外资证券公司的介入加剧行业竞争，同时将倒逼行业盈利模式转变，加快国内证券公司向现代化投行转型；四是，金融科技兴起，助推证券公司业务升级，云计算、大数据、人工智能、区块链等新兴技术将成为证券公司实现业务转型、提升获客能力和经营效率的重要驱动因素。在开辟经济高质量发展稳健前行的道路上，资本市场“助推器”的重要作用将会进一步凸显。证券公司作为资本市场的重要参与者和