大连热电：大连热电股份有限公司2021年度内部控制评价报告.pdf

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1、公司代码：公司代码：600719600719 公司简称：公司简称：大连热电大连热电 大连热电股份有限公司大连热电股份有限公司 20212021 年度内部控制评价报告年度内部控制评价报告 大连热电股份有限公司大连热电股份有限公司全体股东：全体股东：根据企业内部控制基本规范及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2021年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。一一.重要声明重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制

2、，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未

3、来内部控制的有效性具有一定的风险。二二.内部控制评价结论内部控制评价结论 1.1.公司于公司于内部控制评价报告基准日，是否内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷存在财务报告内部控制重大缺陷 是 否 2.2.财务报告内部控制财务报告内部控制评价评价结论结论 有效 无效 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司未能按照企业内部控制规范体系和相关制度规定的要求在所有重大方面保持有效的财务报告内部控制。3.3.是否发现是否发现非财务报告内部控制重大缺陷非财务报告内部控制重大缺陷 是 否 根据公司非财务报告内部

4、控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。4.4.自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间影响内部控制有效性评价结论的因素自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间影响内部控制有效性评价结论的因素 适用 不适用 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。5.5.内部控制审计意见是否与公司对财务报告内部控制有效性的评价结论一致内部控制审计意见是否与公司对财务报告内部控制有效性的评价结论一致 是 否 6.6.内部控制审计报告对非财务报告内部控制重大缺陷的披露是否与公司内部控制评价报告

5、披露一致内部控制审计报告对非财务报告内部控制重大缺陷的披露是否与公司内部控制评价报告披露一致 是 否 三三.内部控制评价工作情况内部控制评价工作情况(一一).).内部控制评价范围内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。1.1.纳入评价范围的主要单纳入评价范围的主要单位包括：位包括：公司各职能部室、生产单位。2.2.纳入评价范围的单位占比：纳入评价范围的单位占比：指标 占比（%）纳入评价范围单位的资产总额占公司合并财务报表资产总额之比 100 纳入评价范围单位的营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额之比 100 3.3.纳入评价范围的主要业

6、务和事项包括纳入评价范围的主要业务和事项包括:资金活动、采购活动、资产管理、生产与仓储、销售业务、人力资源、工程项目、投资与筹资、财务报告、合同管理方面内部控制的设计有效性和运行有效性两方面进行全面系统评价。4.4.重点关注的高风险领域主要包括：重点关注的高风险领域主要包括：资产管理、销售业务、采购活动、资金活动 4 个环节。5.5.上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，是否存上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，是否存在重大遗漏在重大遗漏 是 否 6.6.是否存在法定豁免是否存在法定豁免 是 否 7.7.其他其他