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1、ESG助力城市可持续发展城市（地方）金控ESG策略研究联合课题组：序言 I序言 I范文仲/北京金融控股集团有限公司董事长受席卷全球的新冠肺炎疫情影响，今年是世界经济低迷，国际经贸摩擦加剧，国内经济下行压力非常大的一年。疫情的危机、全球经济的衰退，地缘政治格局的变化使得投资者越来越重视非财务因素的考量，ESG（环境、社会与治理）重要性引发了人们更为广泛的关注与思考，并将这些因素融入投资决策流程。随着全球越来越多金融机构响应ESG投资理念，ESG投资实践飞速发展，成为市场主流趋势，投资者越来越关注企业在绿色环保、履行社会责任、完善公司治理等方面的绩效，以更好地管理风险并产生可持续的长期回报。当前我

2、国经济转型升级和供给侧结构性改革成为主旋律，经济建设、政治建设、文化建设、社会建设、生态文明建设“五位一体”总体布局和“创新、协调、绿色、开放、共享”的新发展理念与国际社会日益关注的ESG发展体系高度契合。绿色转型、高质量发展等新要求，为ESG发展提供了更加坚实的制度保障和更加广阔的市场机遇。推动我国ESG发展，逐步形成一个全面、统一、定量可比的框架，评价企业贯彻绿色发展、可持续发展理念的成效，明确企业生产和投资应关注的事项和方向，有助于贯彻落实新发展理念，更好地处理经济、自然、社会和谐之间的关系，有助于支持地方经济转型，助力打造美好社会生态。鉴于社会责任履行、可持续发展等具有一定的公共属性，

3、金控平台是政府和监管部门实施ESG的重要依托，通过ESG策略实施，可以提升自身经营的稳健性以及投资的可持续价值；通过对ESG因素的关注，以金融科技应用及数据产业发展为支撑，夯实ESG新型技术基础设施建设，创新打造本土化的ESG评价体系，有助于发挥金控平台的积极影响力，并通过控股金融机构形成更广泛的社会影响，助力绿色转型、普惠金融等政策目标落地。ESG助力城市可持续发展城市（地方）金控ESG策略研究，是北京金控集团与商道融绿、穆迪公司合作开展ESG领域研究的初步成果，除了希望为业内外人士提供关于金控公司ESG发展方向的初步思考，更重要的是希望通过对金控公司ESG模型构建与行动建议，逐步探索形成关

4、于金控公司ESG发展长期、可行的管理机制，推动金控公司通过专业的金融服务深度参与资源节约型、环境友好型社会建设工作，更好地赋能社会。因时间、能力所限，报告有不尽完善之处，敬请批评指正。ESG投资理念进入中国十年有余。根据中国责任投资论坛（China SIF）统计，2010年，我国泛ESG指数数量和泛ESG公募基金数量都只有11只，资产规模300多亿元人民币；发展至今，泛ESG指数数量增至51只，是十年前的五倍，泛ESG公募基金数量增至127只，是十年前的十多倍，资产规模超过1200亿元人民币，是十年前的四倍。这些数据很清楚地说明了中国ESG投资突飞猛进的发展态势。中国ESG投资并非一味照搬外国

5、经验，也结合中国市场的实际情况做了不少创新。譬如，银行金融机构在中国金融市场占据很大的比重，在公募基金市场之外，银行金融机构积极探索ESG与各类业务的融合。于是，人们看到在中国市场上，商业银行开创性地推出ESG理财产品。2019年到2020两年间，商业银行泛ESG理财产品实现从无到有的突破，并迅速发展至47只，估计资产规模超230亿元人民币。这在国外并不多见。这个例子说明，ESG并非只在公募基金权益类资产管理中才能应用，而是可以与更多类型的金融机构及金融产品结合。从某种意义上说，ESG为金融机构提供了一个全新的视角，即从环境、社会和公司治理等非财务因素的角度，审视金融产品、交易的风险和收益，这

6、是对传统财务视角的一个很好补充。将ESG融入不同类型的金融机构或叠加到不同类型的金融产品中，我们可以形象地称之为“ESG+”模式。这个“ESG+”模式亦有规律可循。一方面，ESG的融入应该与金融机构的总体目标相一致，ESG要产生助力，发挥“1+12”的效果，而不是光来制造约束的。另一方面，ESG的叠加应该与金融机构的业务特征相匹配，这样才能融合发展，不形成“两张皮”。本研究探讨的正是城市（地方）金控的“ESG+”问题。从研究报告提出的城市金融ESG模型中，可以看到本研究十分贴切地印证了上述规律：ESG与城市金控的经营目标、政策目标都是一致的，可以帮助城市金控达成更稳健的经营和更积极的影响；城市