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1、2023年11月23日工欲善其事，必先利其器行业评级：看好证券研究报告自动驾驶政策框架梳理分析师刘雯蜀分析师刘静一邮箱邮箱证书编号S1230523020002证书编号S1230523070005添加标题95%摘要21、自动驾驶监管框架：“准入-应用-安全”三路并行从美国市场来看，2016年至2020年，美国陆续出台了AV1.0AV4.0等政策文件，明确在自动驾驶监管领域联邦与州层面的职能分工：其中联邦政府主要负责监管自动驾驶车辆标准等车辆准入环节；州政府主要负责道路测试、试点与演示要求等应用环节以及安全监管环节。从中国市场来看，2015年国务院印发的中国制造2025作为纲领性文件首次提出要大力

2、发展自动驾驶各项技术，此后，随着自动驾驶以及数据、网络安全等各项技术的发展，相关政策开始落地到具体层面，并于2018年3月开始发放自动驾驶路测牌照。2023年6月21日，工业和信息化部明确将启动智能网联汽车准入和上路通行试点。2、现有自动驾驶政策聚焦牌照发放、道路测试、示范应用、以及责任判定自2018年3月1日上海市颁发全国首批智能网联汽车道路测试牌照起，各地的上牌道路测试进度不断推进。2018年4月，工信部、公安部、交通部联合发布智能网联汽车道路测试管理规范（试行），对道路测试流程进行规范。2021年7月，三部门再次联合印发智能网联汽车道路测试与示范应用管理规范（试行），旨在将智能网联汽车由

3、道路测试向示范应用扩展。2023年11月，工信部等四部门正式发布关于开展智能网联汽车准入和上路通行试点工作的通知，推进自动驾驶汽车上路通行试点。责任判定是自动驾驶立法的重要一环，针对现阶段L3级别自动驾驶车辆在行驶中发生的事故，各国的责任判定方向存在一定差异性。3、L3立法稳步推进国内L3及以上自动驾驶的立法和试点共经历了三个阶段：允许在封闭路段和规定开放路段测试；允许以无人驾驶汽车为载体的营利性和非营利性活动试点；推出对L3级以上的智能网联汽车的管理办法。目前国内正处于第三阶段，近期工信部强调会支持有条件的自动驾驶（L3）。4、投资机会一方面，L3立法推进有望促进智能驾驶全产业链的受益；另一

4、方面，看好自动驾驶对于智慧城市以及汽车数据安全产业的带动。wW9ZcXbWfZaVpNoOnMqOqQbRcM9PpNpPmOpMjMqRrQfQsQyQ9PpPuNNZtQnONZqNpM风险提示31、自动驾驶相关政策推进与落地节奏不及预期2、报告中对现存自动驾驶政策的梳理统计为基于公开资料的不完全统计3、行业竞争加剧，汽车行业价格战进一步恶化4、上游芯片供应能力波动，导致相关产品研发及出货不及预期5、板块政策发生重大变化目录C O N T E N T S4自动驾驶监管框架01政策梳理及牌照发放情况02L3及以上级别自动驾驶监管03投资机会04风险提示05自动驾驶监管框架01Partone5

5、自动驾驶政策监管框架“准入-应用-安全”三路并行通过对自动驾驶政策的梳理，我们认为相关领域监管框架构成为“准入-应用-安全”三路并行：1）车辆准入：主要关注车辆产品安全和标准体系建设2）应用流程：通过道路测试能力评估的车辆可以获得路测牌照，进行道路测试；进一步，针对道路测试良好的车辆进行示范应用，最终目标是实现自动驾驶车辆商业化运营3）安全监管：针对数据安全与网络安全的监管将贯穿于自动驾驶生产、准入及应用的全流程6道路测试示范应用商业运营安全监管道路测试申请高风险道路测试申请扩大道路测试范围申请增加道路测试车辆申请载人示范应用示范应用申请载物示范应用车辆准入道路测试能力评估资料来源：浙商证券研

6、究所梳理总结道路测试示范应用示范运营及商业运营安全监管道路测试能力评估车辆准入2022.03 无人驾驶汽车乘客保护规定强调自动驾驶车辆必须提供与人类驾驶传统车辆同等水平的乘员保护能力2017.07 自动驾驶法案首次对自动驾驶汽车的生产、测试和发布进行管理2017.09 自动驾驶系统：安全愿景（AV2.0）将15项安全评估标准修改为12项，要求厂商自愿性自我安全评估2022.09 现代车辆安全网络安全最佳实践通过推广车联网网络安全实践来提升自动驾驶运行的网络安全水平，旨在为车辆行业成员应对网络安全风险提供非约束性指导2017.03汽车安全和隐私法案2016.09联邦自动驾驶汽车政策（AV1.0）