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1、 区块链运行服务治理框架研究区块链运行服务治理框架研究 以联盟链研究为例以联盟链研究为例 北京金融科技产业联盟 2023 年 6 月 版权声明版权声明 本报告版权属于北京金融科技产业联盟，并受法律保护。转载、编摘或利用其它方式使用本报告文字、图表或观点的，应注明来源。违反上述声明者，将被追究相关法律责任。编制委员会 主任：潘润红 编委会成员：聂丽琴 张开翔 编写组成员：胡达川 王硕 毛嘉宇 张龙 郭坚 谢谨 李增兴 郭林海 张松松 马志鹏 许中奇 张文翰 黄步添 焦颖颖 李力 唐仕豪 陈鹏 王欣明 参 编 单 位：北京金融科技产业联盟秘书处 深圳前海微众银行股份有限公司 交通银行股份有限公司

2、中国银行股份有限公司 上海浦东发展银行股份有限公司 北京银联金卡科技有限公司 浙商银行股份有限公司 杭州云象网络技术有限公司 北京市竞天公诚律师事务所 招商银行股份有限公司 拉卡拉支付股份有限公司 前言前言 随着以信息化、数字化和智能化为核心的第四次工业革命的兴起，新一轮的全球竞争持续加速，如何在核心技术上占领先机成为发展的首要目标。2019 年 10 月 24 日，习近平总书记在中央政治局第十八次集体学习时强调“把区块链作为核心技术自主创新重要突破口 加快推动区块链技术和产业创新发展”；2020 年 4月 20 日，国家发改委首次将区块链纳入新基建的范畴；2021 年3 月 11 日，区块链

3、首次纳入国家五年规划中，被列为“十四五”七大数字经济重点产业之一。2022 年年初，中央网信办联合 16个部委启动了国家区块链创新应用试点工作，确定了 15 个综合性和 164 个特色领域国家区块链创新应用试点名单。区块链技术特有的分布式、防篡改、智能合约特性，及公开透明、对等协作、价值共赢的理念，将成为一把改变生产关系的利器，推动着生产力及人类社会的变革。区块链项目组织模式与传统中心化项目不同，其业务方、实施方、普通用户在种类、数量、规则上相对复杂，各方对工作的理解也会不同，在技术落地、应用探索、链上协作过程中会存在不同意见，导致治理工作需要考虑因素更多。随着治理理念和实践逐步发展，治理理念

4、从过去的中心化管理方式向分布式管理方式探索、转变。因此，我们组织产业机构、金融机构共同开展区块链运行服务治理框架研究工作，在各方持不同意见的情况下求同存异，探索一种合理的机制让各方诉求得到平衡。联盟链治理联盟链治理范畴内的区块链治理是本报告的主要讨论对象，本文以联盟链研范畴内的区块链治理是本报告的主要讨论对象，本文以联盟链研究为研究对象究为研究对象，对区块链运行服务治理（以下简称区块链治理），对区块链运行服务治理（以下简称区块链治理）目录目录 一、概述 .1 1 1.1 治理背景.1 1.2 治理定义.1 1.3 治理范围.2 1.4 治理挑战.4 二、治理分析 .8 8 2.1 核心诉求.8

5、 2.2 治理原则.11 2.3 治理方式发展.14 2.4 联盟链治理思考.16 三、治理框架 .2121 3.1 框架概述.21 3.2 治理周期.21 3.3 治理主体.24 3.4 治理内容.26 3.5 治理协议.27 3.6 治理方式.28 3.7 隐私保护.31 3.8 监管对接.33 3.9 奖惩机制.36 四、总结 .3838 附录：参考文献 .4040 一、概述 1 一、一、概述概述 1.1 治理治理背景背景 联盟链是由一定数量的核心机构共同发起成立、多方协作管理的分布式系统，为机构之间的共同协作提供服务，通过技术在参与方之间建立一个可信网络，解决彼此间的信任问题。但是，随

6、着联盟链落地项目数量的增多，项目生产运营、运维等治理工作的方法和思路并没有跟上区块链技术发展。与此同时，业内缺少可参考的区块链治理框架和方案，治理的工作需要不断摸索。前期，区块链相关服务平台和应用更加关注功能实现，在人员组织、项目实施、升级改造、运营推广等方面都缺乏指引规范，导致影响工作进展，阻碍产品发展，影响应用效果。因此，成熟、体系化的区块链治理方案有着重要意义，已经成为大多数区块链项目的迫切需求。现有的 IT 治理水平已经无法适应区块链技术的跨越式发展，各种区块链治理相关的问题层出不穷，在多方参与的区块链生态中，各方知识背景、价值诉求等存在较大差异。目前，区块链治理仍处于早期阶段，但我们