江苏耀坤液压股份有限公司招股说明书（494页）.pdf

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1、首次公开发行股票并上市申请文件 招股说明书（申报稿）1-1-1 江苏耀坤液压股份有限公司（江阴市滨江西路 907 号）首次公开发行股票 招股说明书（申报稿）保荐人（主承销商）广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室首次公开发行股票并上市申请文件 招股说明书（申报稿）1-1-2 声明：本公司的发行申请尚未得到中国证券监督管理委员会核准。本招股说明声明：本公司的发行申请尚未得到中国证券监督管理委员会核准。本招股说明书（申报稿）不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应书（申报稿）不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书全文作

2、为作出投资决定的依据。当以正式公告的招股说明书全文作为作出投资决定的依据。发行股票类型发行股票类型 人民币普通股（A股）本次拟发行股数本次拟发行股数 不超过2,814.83万股 每股面值每股面值 1.00元 每股发行价格每股发行价格【】元 预计发行日期预计发行日期【】年【】月【】日 拟上市的证券交易所拟上市的证券交易所 深圳证券交易所 发行后总股本发行后总股本 不超过11,254.83万股 公司发行及股东发售公司发行及股东发售股份数量股份数量 本次拟公开发行股票不超过2,814.83万股，不低于发行后总股本25%，本次发行全部为新股发行，原股东不公开发售股份。本次发行前股东所持本次发行前股东所

3、持股份的流通限制、股股份的流通限制、股东对所持股份自愿锁东对所持股份自愿锁定的承诺定的承诺 公司控股股东、实际控制人谢耀坤、谢文庆、谢文广承诺：“一、自发行人股票上市之日起 36 个月内，本人不转让或者委托他人管理本人所直接和间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行股份，也不由发行人回购该部分股份。二、如发行人上市后 6 个月内股票连续 20 个交易日的收盘价均低于首次公开发行的发行价，或者上市后 6 个月期末（如该日不是交易日，则为该日后的第一个交易日）收盘价低于首次公开发行的发行价，本人持有的发行人股份锁定期限自动延长 6 个月。若发行人在上述期间发生派发现金红利、送股、转增股本、增发新股

4、等除权、除息事项的，前述发行价按照中国证监会、证券交易所的有关规定作相应调整。三、本人所持发行人股票在锁定期满后，本人在担任发行人董事、监事、高级管理人员期间每年直接或间接转让的股份不超过所持发行人股份总数的 25%；本人离职后半年内不转让直接或者间接持有的发行人股份；如本人在任期届满前离职的，本人承诺在本人就任时确定的任期内和任期届满后 6 个月内，继续遵守上述对董事、监事及高级管理人员股份转让的限制性规定。四、如法律、行政法规、部门规章或中国证监会、证券交易所规定或要求股份锁定期长于上述承诺，则本人直接、间接所持发行人股份锁定期和限售条件自动按该等规定和要求执行。”持有公司 5%以上股份的

5、股东丞坤盛势承诺：“一、自发行人股票上市之日起 36 个月内，本企业不转让或者委托他人管理本企业所直接和间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行股份，也不由发行人回购该部分股份。二、如发行人上市后 6 个月内股票连续 20 个交易日的收盘价均低于首次公开发行的发行价，或者上市后 6 个月期末（如该日不是交易日，则为该日后的第一个交易日）收盘价低于首次公开发行的发行价，本企业持有的发行人股份锁定期限自动延长 6 个月。若发行人在上述期间发生派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等除权、除息事项的，前述发行价按照中国证监会、证券交易所的有关规定作相应调整。三、如法律、行政法规、部门规章或中国证监会

6、、证券交易所规定或要求股份锁定期长于上述承诺，则本企业所持发行人股份锁定期和限售条件自动按该等规定和要求执行。”持有公司股份的股东毅达高新、联泰投资、疌泉投资、坤澄管理、高远投资、中德投资、际盛投资承诺：“一、自本企业向发行人增资之工商变更登记完成之日起 36 个月内且首次公开发行股票并上市申请文件 招股说明书（申报稿）1-1-3 自发行人股票上市之日起 12 个月内，本企业不转让或者委托他人管理本企业本次发行前所持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。二、如法律、行政法规、部门规章或中国证监会、证券交易所规定或要求股份锁定期长于上述承诺，则本企业所持发行人股份锁定期和限售条件自动按该等