西藏国策环保科技股份有限公司招股说明书（405页）.pdf

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1、 西藏国策环保科技股份有限公司 Tibet Guo Ce Environmental Co.,Ltd.（拉萨市八一国际广场 B 栋 10 层）首次公开发行股票招股说明书首次公开发行股票招股说明书 （申报稿）（申报稿）保荐机构（主承销商）新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2004 室 联席主承销商 福建省福州市湖东路 268 号 声明：本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书（申报稿）不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书作为投资决定的依据。西藏国策环保科技股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-1

2、发行概况发行概况 发行股票类型 人民币普通股（A股）发行股数 本次拟公开发行股票不超过1,340.00万股，不低于发行后总股本的25%，本次发行全部为新股发行，原股东不公开发售股份 每股面值 人民币1.00元 每股发行价格 人民币【】元 预计发行日期【】年【】月【】日 拟上市证券交易所 深圳证券交易所 发行后总股本 不低于【】万股 本次发行前股东所持股份的流通限制及股东对所持股份自愿锁定的承诺 1、公司控股股东、实际控制人承诺、公司控股股东、实际控制人承诺 公司控股股东、实际控制人陈鸿承诺：公司控股股东、实际控制人陈鸿承诺：自国策环保首次公开发行股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理

3、本人直接或间接持有的国策环保公开发行股票并上市前已发行的股份，也不由国策环保回购本人直接或间接持有的国策环保公开发行股票并上市前已发行的股份。国策环保上市后6个月内，若国策环保股票连续20个交易日的收盘价（如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，须按照中国证监会、深圳证券交易所的有关规定作复权处理）均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价（如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，须按照中国证监会、深圳证券交易所的有关规定作复权处理）低于发行价，则本人持有国策环保股票的锁定期限自动延长6个月。在上述期限届满后，本人担任国策环保董事、高级管理

4、人员期间，每年转让的股份数不超过本人持有的国策环保股份总数的25%；离职后6个月内不转让本人持有的国策环保股份。本人所持国策环保股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格（如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，须按照中国证监会、深圳证券交易所的有关规定作复权处理）不低于发行价。因国策环保进行权益分派等导致本人直接或间接持有国策环保的股份发生变化的，本人仍应当遵守上述承诺。本人如违反上述承诺，擅自减持国策环保股份的，违规减持国策环保股份所得归国策环保所有，如未将违规减持所得上交国策环保，则国策环保有权在应付本人现金分红时扣留与本人应上交国策环保的违规减持所得金额相等的现

5、金分红；若扣留的现金分红不足以弥补违规减持所得的，国策环保可以变卖本人直接或间接持有的其余可出售股份，并以出售所得补足亏损。若法律、法规、规范性文件及中国证监会、深圳证券交易所等监管机构关于股份锁定另有规定的，则本人承诺遵守法律、法规、规范性文件及中国证监会、深圳证券交易所等监管机构的相关规定。2、公司董事、高级管理人员承诺、公司董事、高级管理人员承诺 公司董事、高级管理人员赵永花、杨伟强、陈天梁、蒋硕、范津涛、公司董事、高级管理人员赵永花、杨伟强、陈天梁、蒋硕、范津涛、苏信兰、方锐承诺：苏信兰、方锐承诺：自国策环保首次公开发行股票上市之日起12个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有

6、的国策环保公开发行股票并上市前已西藏国策环保科技股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-2 发行的股份，也不由国策环保回购本人直接或间接持有的国策环保公开发行股票并上市前已发行的股份。国策环保上市后6个月内，若国策环保股票连续20个交易日的收盘价（如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，须按照中国证监会、深圳证券交易所的有关规定作复权处理）均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价（如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，须按照中国证监会、深圳证券交易所的有关规定作复权处理）低于发行价，则本人持有国策环保股票的锁定期限自动延长6个月。在上