赛迪译丛：确保半导体供应链安全：一项国际合作的积极议程（30页）.pdf

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1、-1-2022!1215#$55%&$&$574%确保半导体供应链安全：一项国际合作的确保半导体供应链安全：一项国际合作的 积极议程积极议程 !#$%!#$%2022 年 8 月，美国战略与国际问题研究中心（Center for Strategic and International Studies）发布报告确保半导体供应链安全：一项国际合作的积极议程。报告评估了与欧洲国家、美日印澳四方合作国家开展半导体安全和供应链合作的优势和劣势，并给出未来美国政府平衡“保证经济收益”和“遏制中国发展”的具体策略的方向性建议。赛迪研究院集成电路研究所对该报告进行了编译，期望对我国有关部门有所帮助。!&(%!

2、&(%半导体半导体 供应链安全供应链安全 供应链供应链合作合作 建议建议 )-2-()*()*一个多世纪以来，技术创新一直是美国全球领导地位和经济繁荣的推动力，而技术创新很大程度上以半导体芯片这一重要元件为基础。今天，几乎所有的电子产品都使用半导体芯片。半导体是汽车、智能手机、家用电器等各类行业消费品不可或缺的组成部分。同时，半导体也可以用于军民两用产品，比如民用和军用飞机的空中制导系统。政府和私营部门对全球芯片价值链的管理，将直接影响美国未来的全球竞争力和国家安全。过去两年的情势突显了半导体对美国经济和国家安全利益的重要性。2019-2021 年期间，新冠疫情促使对半导体的消费需求增长了 1

3、7%。2021 年，全球销售额达到 5559 亿美元，比前一年增长26.2%。在2021年，尽管中国仍然是世界上最大的半导体市场，但美洲成为行业增长幅度最大的地区。然而，这种需求激增，伴随着投资停滞、投入供应不足和物流故障，导致半导体产品出现了前所未有的供应短缺，影响了大约 200 个依赖于芯片的下游行业。据预测，截至 2021 年 9 月，仅在汽车行业，全球半导体短缺就造成了 2100 亿美元的收入损失。长期的地缘政治挑战，以及对安全、弹性的供应链要素的反思，加剧了半导体行业的短期供应链的中断情况。尽管中国是半导体行业的最大客户，但近年来，人们正在将中国从潜在的合作-3-伙伴视为生存威胁。这

4、种态度转变，促使企业和国家重新思考其对中国作为合作伙伴和客户的依赖性。尤其需要指出的是，拜登政府正在试图加速发展、延长美国的创新优势，同时抑制中国对整个半导体市场的影响。世界各国已经开始考虑如何减少对中国的依赖、增强供应链弹性并降低成本。拜登政府在 2022 年关于供应链的报告中明确表示，“美国不可能什么都自己生产、开采或制造。我们必须与盟友和伙伴合作，培养和增加集体供应链的弹性。”因此，在半导体供应链方面，美国需要明智地选择合作伙伴。在考虑如何建立更具安全性和弹性的供应链时，美国应寻求与具有以下特征的国家开展更为密切的合作：（1）合作伙伴应始终对技术发展提供有力支持无论是创造有利的监管环境，

5、或是政府对研究领域进行大量的投资；（2）鉴于国家安全，美国只应加强其出口管制政策与美国一致的国家的合作，包括共同遵守外国直接产品规则。美国正在利用与外国合作伙伴的关系来提高半导体供应链的弹性，加强在扭曲的贸易实践、投资审查和出口管制等方面的合作，并深化在安全互联网和通信技术供应链方面的跨大西洋合作。应对俄罗斯入侵乌克兰，尤其是在制裁和出口控制方面展开合作，成为美国与欧盟贸易与技术理事会的主要焦点。联合采取-4-出口管制措施的目的，是切断俄罗斯军方与用于飞机和坦克等军用产品的半导体等先进技术的联系，从而削弱俄罗斯的战争机器。此外，美国对该领域出口管制的关注，加之俄罗斯入侵乌克兰和中国对台湾施越来

6、越大的压力，为贸易政策的辩论注入了国家安全层面的讨论。除了与欧盟加强合作外，拜登政府还加快了与亚洲伙伴的接触。2021 年 9 月，美国、日本、印度和澳大利亚（四国）发起了一项“关于测绘产能、识别脆弱性，并加强半导体供应链及其重要元件的安全性的联合举措”。另一个正在进展中的举措是“印度太平洋经济繁荣框架”（IPEF）。四国均表示有意加入该框架。IPEF 将包括四大政策：贸易，供应链弹性，基础设施、清洁能源和脱碳，以及税收和反腐。美国商务部将领导供应链弹性、基础设施和脱碳，以及税收和反腐方面的努力。美国贸易代表办公室将负责公平和弹性贸易。商务部很可能将利用供应链弹性，与印太地区的合作伙伴在半导体