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1、研究报告大成 30 周年所庆文集大成律师事务所金融合规政策解读陈胜地点：大成上海专业领域：银行与金融、争议解决、刑事、公司与并购高级合伙人王德明地点：大成北京专业领域：保险、银行与金融、争议解决、资本市场顾问缪简仪地点：大成上海专业领域：银行与金融、争议解决、刑事、公司与并购律师助理汪昕地点：大成上海专业领域：银行与金融、争议解决、刑事、公司与并购律师洪浩熠地点：大成上海专业领域：银行与金融、争议解决、刑事、公司与并购律师周洲地点：大成上海专业领域：银行与金融律师助理杨景逸地点：大成上海专业领域：银行与金融律师助理胡孟旭地点：大成上海实习律师徐晨阳地点：大成上海实习律师主持人002CONTEN

2、TS第一章 金融业合规热点解读一、银行业、保险业、证券业董监高任职资格比较二、商业银行法修改建议稿解读三、银行保险机构公司治理准则要点解读四、商业银行关联交易新规解读五、银行保险机构重大违法违规股东的公开惩戒六、保险机构风险处置实践问题研究七、宏观审慎政策目标下金融机构监管体制的完善八、银保监会法规、指引的内在逻辑梳理及浅析九、金融监管机构行政处罚新政的特点与差异十、非银行金融机构设立准入条件变更要点003009012018026033043052058061001第二章 金融制裁长臂管辖的应对一、中国应对美国“长臂管辖”之路二、“美国金融制裁及长臂管辖应对研讨会”备忘录三、出口管制法公布中国

3、版“长臂管辖”确立四、中美不可靠实体清单制度比较分析五、阻断外国法律与措施不当域外适用办法评析067076087091100065第三章 金融消费者保护及网络安全数据管理一、金融消费权益保护实施办法解读二、人脸识别规定解读三、从数据出境安全评估办法出台看金融机构数据出境109121125107金融业合规热点解读第一章大成 30 周年所庆文集001002一、银行业、保险业、证券业董监高任职资格比较为加强我国证券业、银行业和保险业董监高从业人员的监管工作，促进金融业务的健康有序发展，就三大金融行业从业任职资格审批的人员范围、任职资格要求、审批程序、监督管理要求和法律责任等重要事项，2012 年 1

4、0 月，证监会修订了2006 年 12 月起施行的 证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法（以下简称“证券业办法”），2013 年 11月，银监会修订了2000 年 3 月起施行的 金融机构高级管理人员任职资格管理办法，并发布 银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法（以下简称“银行业办法”），同样，中国银保监会先后于 2006 年 9 月施行保险公司董事和高级管理人员任职资格管理规定，并于 2010 年 4月发布新的 保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定，该规定先后于 2014 和 2018 年两次修订，2019 年中国银保监会发布 中国银保监会关于银行

5、保险机构员工履职回避工作的指导意见（以下简称“履职回避意见”）后，2021 年 6 月起再次修订并施行 保险公司董事和高级管理人员任职资格管理规定（以下简称“保险业规定”）。本文通过梳理以上四个管理规定相继出台的发展脉络、监管异同和相互关系，并结合规定执行以来我国金融市场的实务操作和金融业未来发展需要，进一步探讨四个规定在完善公司治理、促进有效监管、保障稳健经营上如何有效规避风险点，提高整体性、科学性和国际性。(一)董监高任职资格一览表银行业保险业证券业高 管 人 员范围银行金融机构总部及分支机构管理层中对该机构经营管理、风险控制有决策权或重要影响力的各类人员1.证券公司的总经理、副总经理、财

6、务负责人、合规负责人、董事会秘书以及实际履行上述职务的人员2.证券公司行使经营1.总公司总经理、副总经理、总经理助理；2.总公司董事会秘书、总精算师、合规负责人、财务负责人、审计负责人；银行业保险业证券业任 职 资 格条件1.具有完全民事行为能力；2.具有良好的守法合规记录；3.具有良好的品行、声誉；4.具有担任金融机构董事（理事）和高级管理人员职务所需的相关知识、经验及能力；5.具有良好的经济、金融从业记录；6.个人及家庭财务稳健；7.具有担任金融机构董事（理事）和高级管理人员职务所需的独立性；8.履行对金融机构的忠实与勤勉义务。1.正直诚实，品行良好；2.熟悉证券法律、行政法规、规章以及其