鞍石生物：北京鞍石生物科技股份有限公司科创板首次公开发行股票招股说明书（申报稿）.pdf

1、北京鞍石生物科技股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-1 本次发行股票拟在科创板上市，科创板公司具有研发投入大、经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解科创板的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。北京鞍石生物科技股份有限公司北京鞍石生物科技股份有限公司 BEIJING AVISTONE BIOTECHNOLOGY CO.,LTD（北京市大兴区中关村科技园区大兴生物医药产业基地宝参街20号院1号楼 E栋一层102-1室）首次公开发行股票 并在科创板上市招股说明书（申报稿）保荐保荐人人（主承销商）（主承销商）（深圳市前海深港合作区南山

2、街道桂湾五路128号前海深港基金小镇B7栋401）声明：本公司的发行申请尚需经交易所和中国证监会履行相应程序。本招股说明书不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书作为投资决定的依据。北京鞍石生物科技股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-1 声声 明明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据证券法规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人

3、自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。北京鞍石生物科技股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-2 致投资者的声明致投资者的声明 鞍石生物是一家迈入商业化阶段的创新生物医药企业，专注于肿瘤等存在重要未满足临床需求的疾病领域，致力于通过高效率的自主研发提供高品质的创新抗肿瘤药物，让患者的生活更有质量。本次发行上市将有利于公司进一步提升自主创新研发能力、国际化临床开发能力以及自有商业化运营能力，同时也将进一步完善公司的治理结构，有利于公司的长期高质量发展与规范运作，为社会和股东创造更大价值。自成立以来

4、，公司根据相关法律法规、规范性文件以及公司章程的相关要求，并结合实际业务经营情况，逐步建立健全了股东会、董事会、独立董事和董事会秘书制度及专门委员会制度，形成了规范的公司治理结构。公司股东会、董事会等均保持规范运行，股东、董事和高级管理人员均能尽职尽责，按制度规定切实地行使权利、履行义务。公司本次募集资金主要投资于创新抗肿瘤药物研发，与公司的主营业务与核心技术密切相关，是围绕公司经营战略、立足公司长远发展进行的前瞻性布局。本次募投项目的实施将有利于提升公司的自主创新能力与业务综合实力，加速具有重要临床价值药物管线的产业转化，并进一步加强公司在优势领域的行业竞争力。凭借完整自主的全流程持续研发能

5、力，公司已建立起富有行业竞争力与商业化潜力的多层次创新药物管线，构建了广泛覆盖全国学术医疗和渠道网络的自有商业化体系。公司致力于实现“成为值得信赖的生物制药公司，用持续创新为人类健康服务”的企业愿景，正加速发展成为立足中国、面向全球的抗肿瘤药物创新企业，通过不懈努力持续提升公司的投资价值与股东的长期回报。实际控制人、董事长：石和鹏 北京鞍石生物科技股份有限公司 年 月 日北京鞍石生物科技股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-3 发行概况发行概况 发行股票类型 人民币普通股（A 股）发行股数、股东公开发售股数（如有）本次公开发行股票不超过 76,004,323 股（行使超额配售选择权之前），

6、占发行后总股本的比例不超过 15%且不低于10%；公司和主承销商可以采用超额配售选择权，超额配售数量不得超过初始发行规模的【】%；本次发行全部为新股发行，不涉及股东公开发售股份的情形 每股面值 人民币 1.00 元 每股发行价格 人民币【】元 预计发行日期【】年【】月【】日 拟上市的证券交易所和板块 上海证券交易所科创板 发行后总股本 不超过 506,695,490 股（不含采用超额配售选择权发行的股票数量）保荐人（主承销商）华泰联合证券有限责任公司 招股说明书签署日期【】年【】月【】日 北京鞍石生物科技股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-4 目目 录录 声声 明明.1 致投资者的声明致