招商证券股份有限公司2020年年度报告（306页）.PDF

1、招商证券股份有限公司 2020 年年度报告 1 / 306 公司代码：600999 公司简称：招商证券 招商证券股份有限公司招商证券股份有限公司 20202020 年年度报告年年度报告 招商证券股份有限公司 2020 年年度报告 2 / 306 重要提示重要提示 一、一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、二、 公司全体董事出席董

2、事会会议。公司全体董事出席董事会会议。 三、三、 德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）和和德勤关黄陈方会计师行德勤关黄陈方会计师行为本公司出具了标准无为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。保留意见的审计报告。 四、四、 公司负责人公司负责人霍达霍达、主管会计工作负责人、主管会计工作负责人赵斌赵斌及会计机构负责人（会计主管人员）及会计机构负责人（会计主管人员）何敏何敏声明：声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案经董事会审议的报告期利润分配预案或

3、公积金转增股本预案 2020 年度公司不计提法定盈余公积金，以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 4.37 元（含税），不送红股，不进行资本公积金转增股本。 以截至 2020 年 12 月 31 日公司的股份总数 8,696,526,806 股为基数测算，共计分配利润人民币 3,800,382,214.22 元。 如实施权益分派股权登记日公司总股本发生变动， 公司将维持分配总额不变，相应调整每股分配金额。 以上现金红利以人民币计值和宣布，以人民币向 A 股股东支付，以港币向 H 股股东支付。港币实际派发金额按照公司审议利润分配方案的股东大会召开日前五个

4、工作日中国人民银行公布的人民币兑换港币平均基准汇率计算。 六、六、 前瞻性陈述的风险声明前瞻性陈述的风险声明 适用 不适用 本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质性承诺，请投资者注意投资风险。 七、七、 是否存在被控股股东及其关联方非经是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况营性占用资金情况 否 八、八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 否 九、九、 是否存在半数是否存在半数以上以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性 否 招商证

5、券股份有限公司 2020 年年度报告 3 / 306 十、十、 重大风险提示重大风险提示 公司的业务、财务状况和经营业绩可能在多方面受中国及相关业务所在地区的整体经济及市场状况影响。 公司面临的风险主要包括：证券行业受严格监管，有关法规及条例或会应证券市场发展而不时修订，新修订的法规及条例、现行法规及条例的诠释或执行变更均可能会直接影响公司的业务策略及前景，可能会限制公司可以从事的业务范围、变更业务运作或产生额外成本，或可能不利于公司与其它不受相关影响的机构竞争；如未能对法律法规和监管条例及时跟进，可能造成法律和合规风险；因借款人或交易对手未能履行约定契约中的义务而造成经济损失的信用风险；公司

6、的持仓组合由于相关市场的不利变化而导致损失的市场风险；因不完善或有问题的内部程序、人员及系统或外部事件而导致的操作风险；无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的其他资金需求的流动性风险；因公司经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价而引起的声誉风险；因开展国际化业务等带来的汇率风险等。 针对上述风险，公司从组织架构、制度体系、指标体系、风险管理文化、信息技术系统等方面进行防范，请参见本报告第四节中“可能面对的风险”的内容。 十一、十一、 其他其他 适用 不适用 招商证券股份有限公司 2020 年年度报告 4 / 306 目目 录录