招商证券股份有限公司2016年年度报告（280页）.PDF

1、招商证券股份有限公司 2016 年年度报告 1 / 280 公司代码：600999 公司简称：招商证券 招商证券股份有限公司招商证券股份有限公司 2012016 6 年年度报告年年度报告 重要提示重要提示 一、一、 本公司董事会、 监事会及董事、 监事、 高级管理人员保证年度报告内容的真实、 准确、 完整，本公司董事会、 监事会及董事、 监事、 高级管理人员保证年度报告内容的真实、 准确、 完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、二、 公司公司全体董事出席全体董事出席董事会会议。董事会会议。

2、 三、三、 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）和信永中和信永中和和（香港）会计师事务所有限公司（香港）会计师事务所有限公司为本为本公司出具了公司出具了标准标准无保留意见无保留意见的审计报告。的审计报告。 四、四、 公司负责人公司负责人宫少林宫少林、主管会计工作负责人、主管会计工作负责人邓晓力邓晓力及会计机构负责人（会计主管人员）及会计机构负责人（会计主管人员）车晓昕车晓昕声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案经董事会审议的报告期利润分配

3、预案或公积金转增股本预案 公司2016年度利润分配预案：以总股本6,699,409,329股为基数，每10股派发现金红利1.89元（含税）。本期实际分配现金股利总额1,266,188,363.18元，占公司2016年合并报表归属于母公司所有者的净利润的23.43%。 包含2016年中期分红和本次分红在内，2016年全年合计分配现金股利总额2,160,641,234.65元，占公司2016年合并报表归属于母公司所有者的净利润的39.99%。 以上现金红利以人民币计值和宣布，以人民币向A股股东支付，以港币向 H 股股东支付。港币实际派发金额按照公司2016年年度股东大会召开日前五个工作日中国人民银

4、行公布的人民币兑换港币平均基准汇率计算。 因支付H股股利程序的需要， 同意委托香港中央证券信托有限公司作为信托人负责公司H股股东分红派息， 并授权吴慧峰先生作为授权人代公司行使权力， 向代理人签发与代理协议一切有关的指示、指引、决定、通知及批准等。 六、六、 前瞻性陈述的风险声明前瞻性陈述的风险声明 适用 不适用 本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质性承诺，请投资者注意投资风险。 招商证券股份有限公司 2016 年年度报告 2 / 280 七、七、 是否存在被控股股东及其关联方非经是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况营性占用资金情况 否 八、八、

5、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 否 九、九、 重大风险提示重大风险提示 适用 不适用 公司的业务、财务状况和经营业绩可能在多方面受中国及相关业务所在地区的整体经济及市场状况影响。 公司面临的风险主要包括：证券行业受严格监管，有关法规及条例或会应证券市场发展而不时修订，新修订的法规及条例、现行法规及条例的诠释或执行变更均可能会直接影响我们的业务策略及前景，可能会限制我们可以从事的业务范围、变更业务运作或产生额外成本，或可能不利于我们与其它不受相关影响的机构竞争；如未能对法律法规和监管条理及时跟进，可能造成法律和合规风险；因借款人或交易对手未能

6、履行约定契约中的义务而造成经济损失的信用风险；公司的持仓组合由于相关市场的不利变化而导致损失的市场风险；因不完善或有问题的内部程序、人员及系统或外部事件而导致的操作风险；无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的其他资金需求的流动性风险；因公司经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价而引起的声誉风险；因开展国际化业务及金融创新业务等带来的汇率风险等。 针对上述风险，公司从组织架构、制度体系、指标体系、风险管理文化、信息技术系统等方面进行防范，同时优化业务流程，详见本报告“第四节 经营情况讨论与分析”之“可能面对的风险及应对措施”的相关