申万宏源集团股份有限公司2016年年度报告（305页）.PDF

1、 （证券代码：（证券代码：000166） 二一七年三月二十八日 二一七年三月二十八日 2016 年年度报告 1 重要提示重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、本年度报告经公司第四届董事会第二十三次会议审议通过。会议应参加表决董事9 人，实际参加表决董事 9 人。没有董事、监事、高级管理人员声明对年度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。 三、本公司财务报告已经毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。 四、本公司法定

2、代表人、总经理陈亮先生，财务总监阳昌云先生及计划财务部总经理张延强先生声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、经公司第四届董事会第二十三次会议审议通过，公司 2016 年度利润分配预案如下：以公司 2016 年 12 月 31 日总股本 20,056,605,718 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利 1.0 元 （含税） ， 共分配利润 2,005,660,571.80 元， 剩余未分配利润 1,212,161,168.21元转入下一年度。 （此预案尚需提交股东大会审议） 六、本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意

3、投资风险。 2016 年年度报告 2 目目 录 录 第一节第一节 释义及重大风险提示释义及重大风险提示 . 3 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标 . 4 第三节第三节 公司业务概要公司业务概要 . 10 第四节第四节 经营情况讨论与分析经营情况讨论与分析 . 14 第五节第五节 重要事项重要事项 . 39 第六节第六节 股份变动及股东情况股份变动及股东情况 . 81 第七节第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况 . 88 第八节第八节 公司治理公司治理 . 98 第九节第九节 公司债券公司债券 . 109 第十节第十节 财务报告财

4、务报告 . 113 第十一节第十一节 备查文件目录备查文件目录 . 304 2016 年年度报告 3 第一节第一节 释义及重大风险提示释义及重大风险提示 一、释义一、释义 在本年度报告中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 释义项释义项 指指 释义内容释义内容 “公司” 、 “本公司” 、 “申万宏源集团” 申万宏源集团股份有限公司 “中投公司” 中国投资有限责任公司 “控股股东” 、 “中国建投” 中国建银投资有限责任公司 “实际控制人” 、 “中央汇金” 中央汇金投资有限责任公司 “深交所” 深圳证券交易所 “中国证监会” 中国证券监督管理委员会 “申银万国证券” 、 “申银万国”

5、原申银万国证券股份有限公司 “宏源证券” 原宏源证券股份有限公司 “申万宏源证券” 申万宏源证券有限公司 “产投公司” 申万宏源产业投资管理有限责任公司 “申万宏源投资” 申万宏源投资有限公司 “宏源汇富” 宏源汇富创业投资有限公司 “宏源汇智” 宏源汇智投资有限公司 “宏源期货” 宏源期货有限公司 “申万宏源承销保荐” 申万宏源证券承销保荐有限责任公司 “申万宏源西部” 申万宏源西部证券有限公司 “申万创新投” 申银万国创新证券投资有限公司 “申万期货” 申银万国期货有限公司 “申万直投” 申银万国投资有限公司 “申万菱信” 申万菱信基金管理有限公司 “富国基金” 富国基金管理有限公司 “报

6、告期” 2016 年 1 月 1 日-2016 年 12 月 31 日 “元、万元、亿元” 人民币“元、万元、亿元” 二、重大风险提示二、重大风险提示 公司已在本报告中详细描述可能存在的政策性风险、业务模式风险、法律合规风险、市场风险、 信用风险、 流动性风险和操作风险等， 请投资者认真阅读本年度报告第四节 “经营情况讨论与分析” ，并特别注意上述风险因素。 2016 年年度报告 4 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标 一、公司名称一、公司名称 法定中文名称：申万宏源集团股份有限公司 缩写：申万宏源 法定英文名称：Shenwan Hongyuan Group Co.,