华泰证券股份有限公司2021年年度报告（359页）.PDF

1、一、 本公司董事会、 监事会及董事、 监事、 高级管理人员保证年度报告内容的真实、 准确、 完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。二、未出席董事情况三、毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。四、公司负责人张伟、主管会计工作负责人焦晓宁及会计机构负责人（会计主管人员）费雷声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。五、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案。根据公司 2021 年度财务报表， 母公司 2021 年度实现净利润人民币 8,588,552,010.70 元， 根据 公司法证券法金融企业财

2、务规则 及公司 章程的有关规定，分别提取 10% 的法定盈余公积金、10% 的一般风险准备金和 10% 的交易风险准备金共计人民币 2,576,565,603.21 元后，本年可供分配的利润为人民币 6,011,986,407.49 元。考虑以前年度结余未分配利润， 2021 年末累计可供投资者分配的利润为人民币 20,003,532,244.85 元。根据中国证监会相关规定，证券公司可供分配利润中公允价值变动收益部分，不得用于向股东进行现金分配。2021 年 12 月末母公司可供分配利润中公允价值变动累计数为人民币 1,911,124,925.20 元，按照规定扣除后，母公司可向投资者进行现

3、金分配的金额为人民币 18,092,407,319.65 元。从股东利益和公司发展等综合因素考虑，公司 2021 年度利润分配预案如下 ：1、以公司现有总股本 9,076,650,000 股扣除存放于公司回购专用证券账户的 45,278,495 股和拟回购注销的 1,060,973 股 A 股股份，即以9,030,310,532 股为基数，每 10 股派发现金红利人民币 4.50 元（含税） ，分配现金红利总额为人民币 4,063,639,739.40 元 ( 含税 )，占 2021 年度合并口径归属于母公司股东净利润的 30.45%。根据上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号回购股份的

4、有关规定，公司当年已实施的股份回购金额视同现金分红，纳入该年度现金分红比例计算。因公司 2021 年度已实施的股份回购金额为人民币 48,959,144.00 元（不含交易费用） ，若按此计算，则现金红利总额合计为人民币4,112,598,883.40 元，占 2021 年度合并口径归属于母公司股东净利润的 30.81%。如在本预案披露之日起至实施权益分派股权登记日期间， 因股权激励授予股份回购注销等致使公司总股本发生变动的， 公司拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额。剩余可供投资者分配的利润将转入下一年度。2、 现金红利以人民币计值和宣布， 以人民币向 A 股股东（包含 GDR 存托人）

5、和港股通投资者支付， 以港币向 H 股股东（不含港股通投资者）支付。港币实际派发金额按照公司 2021 年度股东大会召开日前五个工作日中国人民银行公布的人民币兑换港币平均基准汇率计算。六、前瞻性陈述的风险声明本年度报告涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。七、本公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况。八、本公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况。九、本公司不存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性。十、重大风险提示宏观经济及货币政策、影响金融及证券行业的法律法规、商业及金融行业的涨跌趋势、通胀、汇率波

6、动、长短期市场资金来源的可用性、融资成本与利率水平及波动等整体经济及政治状况因素，均可能会对公司的业务产生影响。另一方面，与证券行业其他公司一样，市场波动、交易量等证券市场固有风险因素也可能会对公司的业务产生影响。公司无法保证有利的政治经济及市场状况会持续。公司经营中面临的风险主要包括 ： 因国家宏观调控措施，与证券行业相关的法律法规、监管政策及交易规则等变动，从而对证券公司经营产生不利影响的政策性风险 ； 因经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的合规风险 ；因未能遵循法律法规规定及要求，致使公司面临诉讼纠纷、赔偿、罚款，导致公司受