华泰证券股份有限公司2013年年度报告（205页）.PDF

1、1 华泰证券股份有限公司华泰证券股份有限公司 601688601688 2012013 3 年年度报告年年度报告 二二一一四四年年四四月月 华泰证券股份有限公司 2013 年年度报告 - 2- 重要提示重要提示 一、一、公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、二、本报告经公司第本报告经公司第三三届董事会第届董事会第四四次会议审议通过。次会议

2、审议通过。会议应到董事会议应到董事 15 人，实到董事人，实到董事 12人人，孙宏宁、薛炳海、应文禄等三位董事未亲自出席会议，其中：孙宏宁董事书面委托吴孙宏宁、薛炳海、应文禄等三位董事未亲自出席会议，其中：孙宏宁董事书面委托吴万善董事长代为行使表决权，薛炳海董事书面委托浦宝英董事代为行使表决权，应文禄董万善董事长代为行使表决权，薛炳海董事书面委托浦宝英董事代为行使表决权，应文禄董事书面事书面委托蔡标董事代为行使表决权。委托蔡标董事代为行使表决权。未有董未有董事、监事对本报告提出异议。事、监事对本报告提出异议。 三、三、天健会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。天健会计师事务所为本

3、公司出具了标准无保留意见的审计报告。 四、四、公司负责人、主管会计工作负责人吴万善公司负责人、主管会计工作负责人吴万善先生先生及会计机构负责人（会计主管人员）舒及会计机构负责人（会计主管人员）舒本娥本娥女士女士声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、五、经董事会审议的报告经董事会审议的报告期利润分配预案：期利润分配预案： 经天健会计师事务所审计，母公司 2013 年度实现净利润 2,037,459,070.21 元，根据公司法 、 证券法 、 金融企业财务规则及公司章程等有关规定，分别提取 10%的法定盈余公积金、10%的一般风险准

4、备金和 10%的交易风险准备金共计 611,237,721.06 元后，本年 可 供 分 配 的 利 润 为 1,426,221,349.15 元 。 加 上 以 前 年 度 结 余 未 分 配 利 润4,850,864,662.00 元，减去公司本年实施 2012 年度利润分配方案分配的股利 840,000,000元，本年度累计可供投资者现金分配的利润为 5,437,086,011.15 元。 鉴于公司两融业务的快速发展，需要大量的资金支持，公司 2013 年度利润分配方案如下： 以 2013 年末总股本 5,600,000,000 股为基数， 向全体股东每 10 股派送现金红利 1.50元

5、（含税） ，共派送现金红利 840,000,000.00 元，尚未分配的利润 4,597,086,011.15 元转入下一年度。(本预案尚需提交公司股东大会审议) 六、六、本年度报告涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质承诺，本年度报告涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。请投资者注意投资风险。 七、七、公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况。公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况。 八、八、公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况。公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况。 华泰证券股份有

6、限公司 2013 年年度报告 - 3- 目目 录录 第一节 释义及重大风险提示 . 4 第二节 公司简介 . 5 第三节 会计数据和财务指标摘要 . 28 第四节 董事会报告 . 32 第五节 重要事项 . 70 第六节 股份变动及股东情况 . 85 第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 . 90 第八节 公司治理 . 107 第九节 内部控制 . 120 第十节 财务会计报告 . 122 第十一节证券公司信息披露 . 122 第十二节备查文件目录 . 123 华泰证券股份有限公司 2013 年年度报告 - 4- 第一节第一节 释义及重大风险提示释义及重大风险提示 一、一、释义释义 在本