华泰证券股份有限公司2012年年度报告（157页）.PDF

1、华泰证券股份有限公司 2012 年年度报告 - 1 - 华泰证券股份有限公司华泰证券股份有限公司 601688601688 20122012 年年度报告年年度报告 二二一一三三年年三三月月 华泰证券股份有限公司 2012 年年度报告 - 2 - 重要提示重要提示 一、一、公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、二、本报告经公司第二届董事会第

2、十八次会议审议通过。会议应到董事本报告经公司第二届董事会第十八次会议审议通过。会议应到董事 17 人，实到董事人，实到董事 15人人，王树华王树华董事董事、范从来、范从来独立独立董事未亲自出席会议，其中：王树华董事书面委托陆建萍董董事未亲自出席会议，其中：王树华董事书面委托陆建萍董事代为行使表决权，范从来事代为行使表决权，范从来独立独立董事书面委托陈传明董事书面委托陈传明独立独立董事代为行使表决权。董事代为行使表决权。 三、三、天健会计师天健会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 四、四、公司负责人、主管会计工作负责人吴万善及会计机构

3、负责人（会计主管人员）舒本娥公司负责人、主管会计工作负责人吴万善及会计机构负责人（会计主管人员）舒本娥声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、五、经董事会审议的报告期利润分配预案：经董事会审议的报告期利润分配预案： 经天健会计师事务所审计，母公司经天健会计师事务所审计，母公司 2012 年度实现净利润年度实现净利润 1,377,859,513.66 元，根据公元，根据公司法 、 证券法 、 金融企业财务规则及公司章程等有关规定，分别提取司法 、 证券法 、 金融企业财务规则及公司章程等有关规定，分别提取 10%的法定盈的法定盈余公积

4、金、余公积金、10%的一般风险准备金和的一般风险准备金和 10%的交易风险准备金共计的交易风险准备金共计 413,357,854.11 元后，本元后，本年可供分配的利润为年可供分配的利润为 964,501,659.55 元。 加上以前年度结余未分配利润元。 加上以前年度结余未分配利润 3,886,363,002.45 元，元，本年度累计可供分配的利润为本年度累计可供分配的利润为 4,850,864,662.00 元。根据相关规定，可供分配利润中公允价元。根据相关规定，可供分配利润中公允价值变动收益部分，不得向股东进行现金分配。值变动收益部分，不得向股东进行现金分配。2012 年公司公允价值变动

5、损益为年公司公允价值变动损益为123,422,586.34 元， 因此， 公司元， 因此， 公司 2012 年末可供投资者现金分配的利润为年末可供投资者现金分配的利润为 4,727,442,075.66 元。元。公司公司 2012 年度利润分配方案如下：以年度利润分配方案如下：以 2012 年末总股本年末总股本 5,600,000,000 股为基数，向全体股股为基数，向全体股东每东每 10 股派送现金红股派送现金红利利 1.50 元（元（含税） ，含税） ，共派送现金红利共派送现金红利 560,000,000.00 元，尚未分配的元，尚未分配的利润利润 4,010,864,662.00 元元转

6、入下一年度。转入下一年度。 （本预案尚需提交公司股东大会审议）（本预案尚需提交公司股东大会审议） 六、六、本年度报告涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质承诺，本年度报告涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。请投资者注意投资风险。 七、七、公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况。公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况。 八、八、公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况。公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况。 九、报告期内，鉴于公司九、报告期内，鉴于公司 2011 年度年报审计具体经办单位