华泰证券股份有限公司2017年度企业社会责任报告（80页）.PDF

1、高效稳健创新诚信目录公司概况8责任理念13利益相关方参与16实质性议题的识别与分析17公司治理20全面风险管理22合规管理23员工关爱38培训与职业发展42金融支持产业28投资者保护31优质客户服务33公益事业48精准扶贫50关于华泰证券社会责任议题规范治理股东满意人才为本共同成长创造价值客户信赖发挥金融优势助力社会进步030504060102TableofContents社会认可62公司荣誉62附录64上海证券交易所披露建议索引表64联交所环境、社会及管治报告指引索引表65可持续发展报告指南（GRIG4）索引表68关于本报告77社会责任愿景78发展绿色金融56创造美丽环境59注重低碳运营促进

2、可持续发展072017 年党的十九大胜利召开开启了中国特色社会主义的新时代。2017 年也是不平凡的一年，金融监管部门加大力度防控各种风险， 强化金融为实体经济服务的职能， 同时国家继续推动绿色金融体系建设，深化精准扶贫精准脱贫工作。面对复杂多变的监管和社会环境，我们继续推进改革转型步伐，积极应对考验与挑战，经营业绩实现了同比增长，综合实力稳居行业第一方阵。在强监管、严治理、控风险的背景下，我们进一步完善全面风险管理体系，严格落实合规管理新规，在中国证监会的证券公司分类评价中，获评 A 类 AA 级评级。与此同时，在强化投资者保护体系与投资者适当性管理能力的基础上，我们不断优化客户体验，开启了

3、在线智能服务新模式。公司移动金融服务终端涨乐财富通 APP 月度活跃用户数已连续三年位居券商行业第一位。党的十九大报告指出：“深化金融体制改革，增强金融服务实体经济能力，提高直接融资比重，促进多层次资本市场健康发展。”2017 年，我们主动回归服务实体经济本源，推进资产证券化业务，帮助企业降低负债、降低杠杆；完善中小微企业综合服务体系，助力中小微企业成长；积极落实“三去一降一补” 精神，为钢铁、煤炭、矿冶等国有企业提供立体化的金融服务方案，帮助企业实现“新常态”转型升级。回归本源携手奋进前言打赢精准脱贫、污染防治攻坚战是全面建成小康社会必须跨越的关口。我们积极响应国家扶贫号召，以“精准扶贫、精

4、准脱贫”为基本方针，充分发挥公司人才、智力、资源和资本等方面的优势，开展“一司一县”结对帮扶和江苏省对口帮扶工作；同时贯彻落实国家绿色发展的政策要求，持续推进绿色金融项目，支持绿色、环保的优质产业发展。2017 年内公司承销的绿色债券项目超过 100 亿元，已成为国内绿色债券承销发行的先锋队和主力军。2018 年是改革开放四十周年，也是公司新一轮改革转型攻坚克难和破旧立新的关键一年。我们将始终秉承“高效、诚信、稳健、创新”的核心价值观，围绕客户需求的新变化、新格局，打造面向未来的全新服务体系和专业能力。 一切过往， 皆为序章。 未来已来， 就是现在！让我们携手共进， 攻坚克难，坚定不移把战略转

5、型做实、 做细、 做深、 做精， 努力成为兼具本土优势和全球视野的一流综合金融集团，推动富强民主文明和谐美丽的社会主义现代化强国建设！01关于华泰证券 公司概况 8 责任理念 13CSR20178H U A T A I S E C U R I T I E S公司概况1公司介绍华泰证券股份有限公司（以下简称“公司”）是一家中国领先的综合性证券集团，具有庞大的客户基础、领先的互联网平台和敏捷协同的全业务链体系。公司于 1991 年 4 月成立，在 20 多年的发展历程中，公司抓住了中国资本市场及证券业变革创新的历史机遇，实现了快速成长。公司坚持秉承“以客户服务为中心、以客户需求为导向、以客户满意为

6、目的”的经营理念，致力于成为兼具本土优势和全球视野的一流综合金融集团。公司历程19912010199320152006201620082017华泰证券（时名江苏省证券公司）成立公开发行江苏省第一支股票 “太极实业”控股联合证券；成立华泰金融控股（香港）有限公司上线运营 CRM（客户关系管理）系统公司 A 股在上海证券交易所挂牌上市公司 H 股在香港证券交易所挂牌上市公司收购美国 AssetMark Financial Holdings专业投资者综合金融服务平台 MATIC 上线华泰资管公司首只公募基金亮相涨乐财富通注册下载量超 3300 万人民币2,110,853.41万元人民币38,148,