五矿稀土股份有限公司2012年年度报告（146页）.PDF

1、五矿稀土股份有限公司 2012 年度报告全文 1 五矿稀土股份有限公司五矿稀土股份有限公司 2012 年度报告年度报告 2013 年年 04 月月 五矿稀土股份有限公司 2012 年度报告全文 2 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 公司负责人焦健、主管

2、会计工作负责人王宏源及会计机构负责人公司负责人焦健、主管会计工作负责人王宏源及会计机构负责人(会计主管人员会计主管人员)杨洪顺声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。杨洪顺声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 报告期内公司进行了重大资产重组，公司主营业务已由原电解铝及铝加工业务变更为稀土冶炼分离及稀土技术研发。鉴于相关主管部门对稀土行业管理日益严格，公司在原材料供应、产品销售、环保

3、及生产指令性计划指标等方面均易受行业政策调整的影响， 并因此对公司经营业绩造成重大影响。 此外，报告期内公司进行了重大资产重组，公司主营业务已由原电解铝及铝加工业务变更为稀土冶炼分离及稀土技术研发。鉴于相关主管部门对稀土行业管理日益严格，公司在原材料供应、产品销售、环保及生产指令性计划指标等方面均易受行业政策调整的影响， 并因此对公司经营业绩造成重大影响。 此外， 2013年宏观经济形势尚不明朗，稀土产品需求及价格走势均有较大的不确定性，公司的盈利能力亦可能受到较大影响。特提请广大投资者关注上述风险，理性投资。年宏观经济形势尚不明朗，稀土产品需求及价格走势均有较大的不确定性，公司的盈利能力亦可

4、能受到较大影响。特提请广大投资者关注上述风险，理性投资。 五矿稀土股份有限公司 2012 年度报告全文 3 目目 录录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 . 2 第二节第二节 公司简介公司简介 . 6 第三节第三节 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要 . 9 第四节第四节 董事会报告董事会报告 . 11 第五节第五节 重要事项重要事项 . 25 第六节第六节 股份变动及股东情况股份变动及股东情况 . 32 第七节第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况 . 39 第八节第八节 公司治理公司治理 . 48 第九节第九节 内部控制

5、内部控制 . 54 第十节第十节 财务报告财务报告 . 56 第十一节第十一节 备查文件目录备查文件目录 . 146 五矿稀土股份有限公司 2012 年度报告全文 4 释义释义 释义项 指 释义内容 公司、本公司或关铝股份 指 山西关铝股份有限公司 五矿稀土集团 指 五矿稀土集团有限公司 五矿集团 指 中国五矿集团公司 五矿股份 指 中国五矿股份有限公司 五矿财务公司 指 五矿集团财务有限责任公司 五矿铝业 指 五矿铝业有限公司 山西昇运 指 山西昇运有色金属有限公司 五矿赣州稀土或赣州稀土 指 五矿稀土（赣州）有限公司 发光材料公司 指 五矿稀土（赣州）发光材料有限公司 东林照明或东林公司

6、指 五矿东林照明（江西）有限公司 寻乌新舟 指 寻乌县新舟稀土冶炼（厂）有限公司 赣县红金 指 赣县红金稀土有限责任公司 定南大华 指 定南大华新材料资源有限公司 环保部 指 中华人民共和国环境保护部 工信部 指 中华人民共和国工业和信息化部 国务院国资委 指 国务院国有资产监督管理委员会 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所 指 深圳证券交易所 置出资产 指 公司全部资产及除五矿财务公司对本公司 3,000 万元委托贷款之外的全部负债 置入资产 指 赣州稀土 100%股权及稀土研究院 100%股权 本次交易、本次重大资产重组或本次重组 指 公司以全部资产及除五矿财务公司对本公司 3