盛和资源控股股份有限公司2012年年度报告（143页）.PDF

1、 盛和资源控股股份有限公司 盛和资源控股股份有限公司 Shenghe Resources Holding Co. Ltd Shenghe Resources Holding Co. Ltd 股票代码 600392 股票代码 600392 2012 年年度报告 2012 年年度报告 2013 年 4 月 2013 年 4 月 盛和资源控股股份有限公司 2012 年年度报告 2 重要提示 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。 二、 公司全体董事出席董事会会议。

2、 三、 中瑞岳华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 四、 公司负责人胡泽松、主管会计工作负责人唐光跃及会计机构负责人（会计主管人员）夏兰田声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案： 经中瑞岳华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至 2012 年 12 月 31 日上市公司母公司未分配利润为-169,400,911.88 元，故本年度不进行现金分配，同时本年度不进行资本公积转增股本。 该预案尚需提交股东大会审议。 六、 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，

3、敬请投资者注意投资风险。 七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？是 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。 二、 公司全体董事出席董事会会议。 三、 中瑞岳华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 四、 公司负责人胡泽松、主管会计工作负责人唐光跃及会计机构负责人（会计主管人员）夏兰田声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案： 经中瑞岳华会计师事务所（特殊

4、普通合伙）审计，截至 2012 年 12 月 31 日上市公司母公司未分配利润为-169,400,911.88 元，故本年度不进行现金分配，同时本年度不进行资本公积转增股本。 该预案尚需提交股东大会审议。 六、 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。 七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？是 八、八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否 否 盛和资源控股股份有限公司 2012 年年度报告 3 目 录 目 录 第一节 释义及重大风险提示第一节 释义及重大风险提

5、示 . 4 第二节 公司简介第二节 公司简介 . 7 第三节 会计数据和财务指标摘要第三节 会计数据和财务指标摘要 . 9 第四节 董事会报告第四节 董事会报告 . 11 第五节 重要事项第五节 重要事项 . 24 第六节 股份变动及股东情况第六节 股份变动及股东情况 . 34 第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 . 41 第八节 公司治理第八节 公司治理 . 53 第九节 内部控制第九节 内部控制 . 58 第十节 财务会计报告第十节 财务会计报告 . 59 第十一节 备查文件目录第十一节 备查文件目录. 60 第一节 释义及重大风险提示 第

6、一节 释义及重大风险提示 一、 释义 一、 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 盛和资源、上市公司、本公司、公司 指 盛和资源控股股份有限公司（600392.SH） 太工天成、*ST 天成 指 太原理工天成科技股份有限公司，本公司前身 太工资管 指 山西太原理工资产经营管理有限公司 天成大洋 指 山西天成大洋能源化工有限公司，本公司参股公司 煤销集团 指 山西煤炭运销集团有限公司 焦炭集团 指 山西省焦炭集团有限责任公司 华融资产 指 中国华融资产管理股份有限公司 华融证券 指 华融证券股份有限公司 盛和稀土、乐山盛和 指 乐山盛和稀土股份有限公司 综合