盛和资源控股股份有限公司2014年年度报告（139页）.PDF

1、2014 年年度报告 1 / 139 公司代码：600392 公司简称：盛和资源 盛和资源控股股份有限公司盛和资源控股股份有限公司 2012014 4 年年度报告年年度报告 重要提示重要提示 一、一、 本公司董事会、 监事会及董事、 监事、 高级管理人员保证年度报告内容的真实、 准确、 完整，本公司董事会、 监事会及董事、 监事、 高级管理人员保证年度报告内容的真实、 准确、 完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、二、 公司公司全体董事出席全体董事出席董事会会议。董事会会议。 三、三、 瑞

2、华会计师事务所（特殊普通合伙）瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了为本公司出具了标准无保留意见标准无保留意见的审计报告。的审计报告。 四、四、 公司负责人公司负责人胡泽松胡泽松、主管会计工作负责人、主管会计工作负责人唐光跃唐光跃及会计机构负责人（会计主管人员）及会计机构负责人（会计主管人员）夏兰田夏兰田声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至经瑞华会计师事务所（特殊普通

3、合伙）审计，截至 2012014 4 年年 12 12 月月 31 31 日上市日上市公司母公司未公司母公司未分配利润为分配利润为- -193,532,840.26193,532,840.26元，故本年度不进行现金分配，同时元，故本年度不进行现金分配，同时本年度不进行资本公积转增股本年度不进行资本公积转增股本。本。 该预案尚需提交股东大会审议。该预案尚需提交股东大会审议。 六、六、 前瞻性陈述的风险声明前瞻性陈述的风险声明 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。 七、七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况是否存在被控

4、股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 2014 年年度报告 2 / 139 目录目录 第一节 释义及重大风险提示 . 3 第二节 公司简介 . 4 第三节 会计数据和财务指标摘要 . 6 第四节 董事会报告 . 9 第五节 重要事项 . 25 第六节 股份变动及股东情况 . 33 第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 . 38 第八节 公司治理 . 48 第九节 内部控制 . 51 第十节 财务报告 . 52 第十一节 备查文件目录 . 140 2014 年年度报告 3 / 139

5、 第一节第一节 释义释义及重大风险提示及重大风险提示 一、一、 释义释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 盛和资源、上市公司、本公司、公司 指 盛和资源控股股份有限公司（600392.SH） 太工天成、*ST 天成 指 太原理工天成科技股份有限公司，本公司前身 太工资管 指 山西太原理工资产经营管理有限公司 煤销集团 指 山西煤炭运销集团有限公司 盛和稀土、乐山盛和 指 乐山盛和稀土股份有限公司 综合研究所 指 中国地质科学院矿产综合利用研究所 焦炭集团 指 山西省焦炭集团有限责任公司 中保房产 指 山西太原中保房地产开发有限公司 巨星集团 指 四川巨星企

6、业集团有限公司 地矿公司 指 四川省地质矿产公司 有色投资 指 苏州华东有色股权投资合伙企业(有限合伙) 荣盛投资 指 武汉荣盛投资有限公司 重组方 指 综合研究所、巨星集团、地矿公司、有色投资、荣盛投资、王全根、崔宇红、蔺尚举、戚涛、朱云先 乐山润和 指 乐山润和催化新材料有限公司， 盛和稀土的控股子公司 德昌盛和 指 德昌盛和新材料科技有限公司， 盛和稀土的全资子公司 汉鑫矿业 指 四川汉鑫矿业发展有限公司， 盛和稀土托管企业 盛和资源德昌 指 盛和资源（德昌）有限公司，盛和资源的全资子公司 盛康宁 指 盛康宁（上海）矿业投资有限公司，盛和资源的控股子公司 科百瑞 指 四川省乐山市科百瑞新