国泰君安证券股份有限公司2020年年度报告（286页）.PDF

1、 2020 年年度报告 1 1 / 286286 公司代码：601211 公司简称：国泰君安 国泰君安证券股份有限公司国泰君安证券股份有限公司 20202020 年年度报告年年度报告 2020 年年度报告 2 2 / 286286 重要提示重要提示 一、一、 本公司董事会、 监事会及董事、 监事、 高级管理人员保证年度报告内容的真实、 准确、 完整，本公司董事会、 监事会及董事、 监事、 高级管理人员保证年度报告内容的真实、 准确、 完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、二、 未出席董事情

2、况未出席董事情况 未出席董事职务未出席董事职务 未出席董事姓名未出席董事姓名 未出席未出席董事的原因说明董事的原因说明 被委托人姓名被委托人姓名 董事 管蔚 工作原因 刘信义 董事 钟茂军 工作原因 刘信义 董事 周浩 工作原因 喻健 三、三、 毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了为本公司出具了标准无保留意见标准无保留意见的审计报告。的审计报告。 四、四、 公司负责人公司负责人贺青贺青、 主管会计工作负责人、 主管会计工作负责人王松王松及会计机构负责人 （会计主管人员）及会计机构负责人 （会计主管人员） 栾金昶栾金昶声明：声明：保证年度报告

3、中财务报告的真实、准确、完整。保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司2020年度利润分配预案为：以本次分红派息的股权登记日的公司总股本为基数，向分红派息的股权登记日登记在册的A股股东和H股股东，每10股分配现金红利5.6元（含税）。 因可转换公司债券已于2018年1月8日进入转股期， A股股东分红派息股权登记日时公司的总股本目前尚无法确定。根据上海证券交易所上市公司回购股份实施细则的有关规定，本公司回购专用证券账户上的本公司A股股份不参与股息分派。若按照公司截至2020

4、年12月31日的总股本8,908,448,211股，扣除公司同日回购专户股份9,999,990股，以此计算合计拟派发现金红利总额为4,983,131,004元，占2020年度合并口径归属于母公司所有者的净利润的44.80%。 根据上海证券交易所上市公司回购股份实施细则的有关规定，本公司当年已实施的股份回购金额视同现金分红并纳入该年度现金分红比例计算。公司2020年度已实施的股份回购金额为1,543,209,446元，若按此计算，则现金红利总额合计为6,526,340,450元，占2020年度合并口径归属于母公司所有者的净利润的58.68%。 公司2020年度利润分配预案已经公司第五届董事会第十

5、九次会议审议通过，尚需公司股东大会审议。 六、六、 前瞻性陈述的风险声明前瞻性陈述的风险声明 适用不适用 本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应当对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。 2020 年年度报告 3 3 / 286286 七、七、 是否存在被控股股东及其关联方非经是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况营性占用资金情况 否 八、八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 九、九、 是否存在半数是否存在半数以上以上董事无法保证公司所披露年

6、度报告的真实性、准确性和完整性董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性 否 十、十、 重大风险提示重大风险提示 公司在经营过程中面临的主要风险包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险及声誉风险，具体体现为：因市场价格的不利变动而使公司可能发生损失的风险；证券发行人、交易对手、债务人未能履行合同所规定的义务或由于信用评级的变动、履约能力的变化导致债务的市场价值变动，从而对公司造成损失的风险；公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险；由于内部制度流程失效、员工行为不当、信息技术风险，以及外部事件影响所造成损失的风险；及