国泰君安证券股份有限公司2018年度社会责任报告（22页）.PDF

1、国泰君安证券股份有限公司2018年度社会责任报告GUOTAIJUNAN2018SOCIAL RESPONSIBILITY REPORT报告编制说明本报告介绍了2018年国泰君安证券股份有限公司（以下简称“公司”、“国泰君安”或“国泰君安证券”）及其子公司（以下合称“我们”）积极承担经济、社会和环境责任方面的活动及表现。时间范围为2018年1月1日至2018年12月31日（特别注明的除外）。本报告中的财务数据来源于经审计的公司2018年度财务报告（除特别注明外，本报告中所涉金额以人民币作为计量币种）。本报告依据上海证券交易所发布的关于加强上市公司社会责任承担工作暨发布的通知、上海证券交易所上市公

2、司环境信息披露指引、上市公司2009年年度报告工作备忘录第一号附件二公司履行社会责任的报告编制指引以及香港联合交易所有限公司环境、社会及管治报告指引编制。本报告内容符合上述指引中的有关要求，已遵守环境、社会及管治报告指引载列的“不遵守就解释”条文。 本报告所披露的内容和数据，经公司董事会、监事会审议通过。本报告以PDF电子文件形式登载于： 上海证券交易所网站（http:/）香港联合交易所有限公司网站（http:/.hk）公司网站（http:/）2018年度社会责任报告社会责任管理概况SOCIAL RESPONSIBILITYMANAGEMENT OVERVIEW我们总结公司二十多年来的发展经验

3、，凝聚提炼形成了国泰君安共识 。 国泰君安共识是我们企业文化、价值观的体系化展现，也是国泰君安人共同的价值观和目标，更体现了我们强烈的社会责任意识。公司使命：以金融服务创造价值公司愿景：成为根植本土、覆盖全球、有重要影响力的综合金融服务商公司精神：创建一流、追求卓越核心价值：诚信、责任、亲和、专业、创新我们是中国证券行业长期、持续、全面领先的综合金融服务商。我们跨越了中国资本市场发展的全部历程和多个周期，逐渐形成了风控为本、追求卓越的企业文化，始终以客户为中心，为个人和机构客户提供各类金融服务，成为中国资本市场全方位的领先者以及中国证券行业科技和创新的引领者。在致力于实现高质量增长、规模领先的

4、同时，我们注重盈利能力和风险管理。2008 年至 2018 年，我们连续十一年获得中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会” ）授予的 A类 AA 级监管评级， 为前五大证券公司中唯一一家。取得这样的成绩， 源自于我们对国泰君安共识的高度认同和持续实践。基于在中国本土强大的竞争优势，我们主动满足客户跨境需求，务实推进国际化，建立覆盖全球的业务网络和执行能力，为客户提供综合金融服务，努力成为根植本土、覆盖全球、有重要影响力的综合金融服务商。我们的经营范围为：证券经纪；证券自营；证券承销与保荐；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；融资融券业务；证券投资基金代销；代销金融产品业

5、务；为期货公司提供中间介绍业务；股票期权做市业务；中国证监会批准的其他业务。截至 2018 年末，我们拥有国泰君安金融控股有限公司、上海国泰君安资产管理有限公司、国泰君安期货有限公司、国泰君安创新投资有限公司、国泰君安证裕投资有限公司等 5 家全资专业子公司以及上海证券有限责任公司 1 家控股专业子公司，分别在境内外从事相关业务，并在境内共设有 33 家分公司、420 家证券营业部和 26 家期货营业部，营业网点遍布全国 31 个省市自治区和直辖市。公司简介COMPANY PROFILE01我们的社会责任理念OUR CONCEPT OF SOCIAL RESPONSIBILITY0201201

6、8年度社会责任报告公司理念：金融报国我们信奉国家强盛是金融强盛的前提，争做行业健康发展的领跑者。我们坚持以市场为导向，坚信创造优良业绩是实现公司使命的前提和基础。我们相信，追求长期目标的过程能够带动中短期目标的实现。市场导向统筹兼顾我们坚持以客户为中心，用专业服务为客户创造价值。我们认为为客户创造价值后，股东和员工的利益势必紧随。我们相信追求长期目标的过程能够带动短期目标的实现，并致力于规模与效益的平衡。客户至上，统筹兼顾1我们相信风险管理创造价值，合规经营才有未来。我们追求卓越，致力于为所有的岗位选择最优秀的人才，为客户提供最优质的服务，实现最佳结果。风控为本，追求卓越2我们视员工为生存发展