国泰君安证券股份有限公司2015年度社会责任报告（14页）.PDF

1、 1 国泰君安证券股份有限公司国泰君安证券股份有限公司 20152015 年度社会责任报告年度社会责任报告 一、报告编制说明一、报告编制说明 本报告介绍了 2015 年国泰君安证券股份有限公司（以下简称“公司” 、 “国泰君安”或“国泰君安证券” ）积极承担经济、社会和环境责任方面的活动及表现。时间范围为 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日（特别注明的除外） 。 本报告中的财务数据来源于经审计的公司 2015 年度财务报告（除特别注明外，本报告中所涉金额以人民币作为计量币种） 。 本报告依据上海证券交易所发布的 关于加强上市公司社会责任承担工作暨发布的通知 、上海

2、证券交易所上市公司环境信息披露指引及上市公司 2009 年年度报告工作备忘录第一号附件二 公司履行社会责任的报告编制指引编制。本报告内容符合指引中的有关要求。 本报告所披露的内容和数据，经公司董事会、监事会审议通过。 本报告以 PDF 电子文件形式登载于： 上海证券交易所网站（http:/） 公司网站（http:/） 二、公司概况与公司治理二、公司概况与公司治理 （一）公司简介（一）公司简介 公司于1999年8月18日在国泰证券有限公司和君安证券有限责任公司合并的基础上发起设立，是国内历史最悠久、综合实力最强的证券公司之一。2015年 6 月，公司首次公开发行 A 股 15.25 亿股，并于

3、6 月 26 日在上海证券交易所（以下简称 “上交所” ） 挂牌上市交易 （股票简称 “国泰君安” ， 股票代码 601211） ，发行后总股本为 76.25 亿股。 公司的经营范围为： 证券经纪； 证券自营； 证券承销与保荐； 证券投资咨询；与证券交易、 证券投资活动有关的财务顾问； 融资融券业务； 证券投资基金代销；代销金融产品业务；为期货公司提供中间介绍业务；股票期权做市业务；中国证监会批准的其他业务。 2 截至报告期末，公司拥有上海国泰君安资产管理有限公司（以下简称“国泰君安资管公司” ） 、国泰君安期货有限公司（以下简称“国泰君安期货公司” ） 、国泰君安创新投资有限公司（以下简称“

4、国泰君安创投公司” ） 、国泰君安金融控股有限公司（以下简称“国泰君安金融控股公司” ）5 家全资子公司，以及国联安基金管理有限公司（以下简称“国联安基金公司” ） 、上海证券有限责任公司（以下简称“上海证券” ）2 家控股子公司。在境内共设有 299 家证券营业部、17 家期货营业部。其中，国泰君安证券母公司设有 243 家证券营业部，上海证券设有56 家证券营业部，国泰君安期货公司设有 15 家期货营业部，上海证券全资子公司海证期货有限公司设有 2 家期货营业部。 自成立以来，公司在资本实力、盈利水平和主营业务等方面持续保持在行业前列，并在长期发展过程中形成了较强的综合竞争力和品牌影响力。

5、2008-2015年，公司连续八年获得中国证监会券商分类 A 类 AA 级评价。2015 年 12 月，标准普尔公司和穆迪投资服务公司分别向公司授予BBB和Baa1的长期发行人评级，为证券公司取得的最高评级。 （二）公司文化（二）公司文化 2015 年公司成功上市后，国泰君安站上了新的起点，面向新的未来。为了总结汲取过去二十多年的经验和教训，清醒认识公司面临的机遇和挑战，明确公司的使命、愿景和目标，从而更好地引领未来，公司启动了提炼企业文化价值观的工作。 经过对对优秀企业文化的深入调研， 向全体员工广泛征求意见， 并充分讨论、达成共识，遵循前瞻性、继承性、可操作性等原则，公司最终提炼形成了国泰

6、君安共识 。 国泰君安共识不仅是国泰君安企业文化、价值观的体系化展现，也是国泰君安人共同的价值观和目标， 更体现了公司强烈的社会责任意识。 其内容不仅包含了公司使命、 公司愿景、公司精神等，还从利益观、人才观、 业务观、 处世观四个方面确立了 12 条公司理念，展现了公司的价值导向。 国泰君安共识的具体内容如下： 3 使命：以金融服务创造价值 愿景：成为根植本土、覆盖全球、有重要影响力的综合金融服务商 公司精神：创建一流、追求卓越 核心价值观：诚信、责任、亲和、专业、创新 公司理念： （1）金融报国:我们信奉国家强盛是金融强盛的前提，争做行业健康发展的领跑者。 （2）市场导向:我们坚持以市场为