中信证券股份有限公司2013年度社会责任报告（23页）.PDF

1、1 中信证券股份有限公司 2013年度社会责任报告 一、一、报告编制说明报告编制说明 本报告介绍了2013年中信证券股份有限公司（以下简称“公司” 、 “本公司”或“中信证券” ）积极承担经济、社会和环境责任方面的活动及表现。时间范围为2013年1月1日至2013年12月31日，特别注明的除外。 本报告中的财务数据来源于经审计的公司2013年度财务报告（除特别注明外，本报告中所涉金额以人民币作为计量币种） 。 本报告依据上海证券交易所发布的 关于加强上市公司社会责任承担工作暨发布的通知 、上海证券交易所上市公司环境信息披露指引及上市公司2009年年度报告工作备忘录第一号之附件二 公司履行社会责

2、任的报告编制指引 、香港联交所发布的环境、社会及管制报告指引编制。本报告内容符合指引中的有关要求。 本报告所披露的内容和数据，经公司董事会、监事会审议通过。本报告做了相关规划和预测，但不排除对趋势预测有一定的不确定性。 本报告以PDF电子文件形式登载于： 上海证券交易所网站（http:/） 香港交易及结算所有限公司披露易网站（http:/www.hkexnews.hk） 公司网站（http:/） 二、公司简况和公司治理二、公司简况和公司治理 （一）公司简况 公司是中国证监会核准的第一批综合类证券公司之一， 前身为中信证券有限责任公司，于1995年10月25日在北京成立。 2002年12月13日

3、，经中国证监会核准，公司向社会公开发行4亿股普通A股股票，并于2003年1月6日在上海证券交易所挂牌上市交易（股票简称“中信证券” ，股票代码“600030” ） 。2011年9-10月，经中国证监会核准，公司首次公开发行境外上市外资股（H股）107,120.70万股（含超额配售） ，在香港联合交易所有限公2 司主板挂牌上市并交易（股票简称“中信证券” ，股票代码“6030” ） 。该次发行完成后，公司总股数由994,570.14万股变更至1,101,690.84万股，其中，A股983,858.07万股，H股117,832.77万股（含国有股减持并划转至全国社会保障基金理事会持有的相关股份）

4、。 公司经营范围包括：证券经纪（限山东省、河南省、浙江省、福建省、江西省以外区域） ；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；融资融券；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；代销金融产品业务。 根据中国中信集团有限公司的重组改制方案，经中国证监会核准，中国中信集团有限公司已于2013年2月25日将所持全部本公司股份转让至其全资子公司中国中信股份有限公司，本公司第一大股东已变更为中国中信股份有限公司，其持股比例为20.30%。公司与中信银行股份有限公司、中信信托有限责任公司、信诚人寿保险有限公司等中信集团旗下子公司共同为客户提供境内外

5、全方位的金融服务。 公司拥有主要全资子公司6家，即：中信证券（浙江）有限责任公司（以下简称“中信证券（浙江） ” ） 、中信万通证券有限责任公司（以下简称“中信万通证券” ） 、中信证券国际有限公司（以下简称“中信证券国际” ） 、中信期货有限公司（以下简称“中信期货” ） 、金石投资有限公司（以下简称“金石投资” ） 、中信证券投资有限公司（以下简称“中信证券投资” ） ；拥有主要控股子公司1家，即，华夏基金管理有限公司（以下简称“华夏基金” ） 。截至2013年12月31日，包括子公司在内，公司在内地合计拥有204家营业部（其中，175家证券营业部、29家期货营业部） ，在香港地区拥有4家

6、分行（经营证券经纪、期货经纪业务） 。 公司于上海证券交易所上市后，先后被纳入上证180指数、上证50指数、沪深300指数、上证公司治理指数、新华富时A50指数、道琼斯中国88指数、上证社会责任指数等；公司于香港联交所上市后，先后被纳入恒生中国H股金融行业指数、恒生AH指数系列、恒生环球综合指数、恒生综合指数、恒生综合行业指数金融业、恒生综合中型股指数、恒生中国企业指数、恒生中国内地100指数、富时中国25指数、MSCI中国指数等成份股，极大提升了公司的形象。 3 （二）公司治理 作为在中国大陆和中国香港两地上市的公司，公司严格按照上市地法律、法规及规范性文件的要求，规范运作，并根据公司法 、