西安奕材：西安奕斯伟材料科技股份有限公司科创板首次公开发行股票招股说明书（上会稿）.pdf

1、 本次发行股票拟在科创板上市，科创板公司具有研发投入大、经营风险高、业绩不稳定、退市风本次发行股票拟在科创板上市，科创板公司具有研发投入大、经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解科创板的投资风险及本公司所披露险高等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解科创板的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。的风险因素，审慎作出投资决定。西安奕斯伟材料科技股份有限公司西安奕斯伟材料科技股份有限公司（陕西省西安市高新区西沣南路（陕西省西安市高新区西沣南路 1888 号号 1-3-029 室）室）首次公开发行股票并在科创板上市首次公开发行股

2、票并在科创板上市 招股说明书招股说明书（上会稿）（上会稿）本公司的发行申请尚需经交易所和中国证监会履行相应程序。本招股说明书不具有据以发行股票本公司的发行申请尚需经交易所和中国证监会履行相应程序。本招股说明书不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书作为投资决定的依据。的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书作为投资决定的依据。保荐人（主承销商）保荐人（主承销商）（广东省深圳市福田区中心三路（广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座）号卓越时代广场（二期）北座）西安奕斯伟材料科技股份有限公司 招股说明书（上会稿）1-

3、1-1 发行人声明发行人声明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据证券法规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。西安奕斯伟材料科技股份有限公司 招股说明书（上会稿）1-1-2 致投资者声明致投资者声明 公司报告期内始终专注于 12 英寸硅片的

4、研发、生产和销售。基于 2024 年月均出货量和截至 2024 年末产能规模统计，公司均是中国大陆第一、全球第六的 12 英寸硅片厂商，前述月均出货量和产能规模全球同期占比约为 6%和 7%。同时，截至 2024 年末，公司是中国大陆 12 英寸硅片领域拥有已授权境内外发明专利最多的厂商。公司本次上市，募集资金全部保障第二工厂建设，进一步扩大产能，增强技术力，提升行业地位，为公司经营战略目标的实现奠定基础。一、发行人上市的目的（一）服务国家战略，提升国内晶圆制造产业链竞争力 硅片是芯片制造的“地基”，硅片的性能和供应能力直接影响半导体产业链的竞争力。尤其是人工智能时代需要更强的数据算力、更快的

5、数据传输、更大的数据存储和更灵敏的人机交互，实现前述功能技术和工艺制程最主流和最先进的逻辑和存储芯片（一般 90 纳米工艺制程以下）以及部分高端模拟和传感器芯片均采用 12 英寸晶圆制造工艺，从而 12 英寸硅片是目前业界最主流规格的硅片。根据 SEMI 统计，12 英寸硅片贡献了 2024 年全球所有规格硅片出货面积的 75%以上，12 英寸产能也是目前全球晶圆厂扩产的主流方向。随着人工智能应用不断普及，未来 12 英寸硅片全球出货面积占比将持续提升。截至 2024 年末，中国大陆已有 62 座（含外资晶圆厂）12 英寸晶圆厂量产运行，预计到 2026 年底中国大陆 12 英寸晶圆厂量产数量

6、将超过 70 座，产能将超过 300 万片/月，约占届时全球 12 英寸晶圆厂产能的 1/3。12 英寸硅片全球前五大厂商均为海外老牌企业，寡头垄断格局持续多年，2024 年全球合计出货占比约 80%，国内自给缺口显著。特别是对于先进制程芯片所需的中高端 12 英寸硅片，自给矛盾更甚，影响国内晶圆厂发展。作为国内 12 英寸硅片头部企业，公司实现了国内一线晶圆代工厂和存储IDM 厂大多数主流量产工艺平台的正片供货，已成为国内主流存储 IDM 厂商全球 12 英寸硅片厂商中供货量第一或第二大的供应商，已成为国内一线逻辑晶圆代工厂中国大陆 12 英寸硅片供应商中供货量第一或第二大的供应商，已成为目