恒润达生：上海恒润达生生物科技股份有限公司科创板首次公开发行股票招股说明书（申报稿）（更新稿）（更新稿）（更新稿）.pdf

1、 上海恒润达生生物科技上海恒润达生生物科技股份有限公司股份有限公司 Hrain Biotechnology Co.,Ltd.（中国（上海）自由贸易试验区张江路 1238弄 1号楼 1楼 D座）首次公开发行股票并在科创板上市首次公开发行股票并在科创板上市 招股说明书招股说明书（申报申报稿）稿）保荐人（主承销商）保荐人（主承销商）（北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2座 27层及 28 层）科创板投资科创板投资风险揭示风险揭示：本次发行股票拟在科创板上市，科创板公司具有研发投入大、经营风险：本次发行股票拟在科创板上市，科创板公司具有研发投入大、经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资

2、者面临较大的市场风险。投资者应充分了解科创板高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解科创板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。本公司的发行申请尚需经上海证券交易所和中国证监会履行相应程序。本招股说明书不具有据本公司的发行申请尚需经上海证券交易所和中国证监会履行相应程序。本招股说明书不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书作为投资决以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书作为投资决定的依据。定的依据。上海恒润达

3、生生物科技股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-1 发行人声明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据证券法的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。上海恒润达生生物科技股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-2 上海恒润达生生物科技股份有限

4、公司致投资者的上海恒润达生生物科技股份有限公司致投资者的声明声明 一、公司上市的目的 公司自设立以来，长期致力于细胞治疗产品全流程的研发、生产及商业化进程，以 CAR-T为代表的肿瘤免疫细胞治疗是国际前沿的肿瘤治疗方向，目前被认为是最有希望治愈癌症的治疗方法之一，尤其是对末线复发、难治性的肿瘤患者在其他疗法无效的情况下仍显示卓越的疗效，可显著提高患者的临床获益。经过多年发展，公司建立了完整的自主创新核心技术平台，布局了全面且差异化的在研管线；产品上市后公司将充分评估临床需求，最大限度解决 CAR-T 产品定价高昂导致的患者支付能力问题，减轻患者负担，为我国广大尚无标准治疗手段的末线肿瘤患者提供

5、全新的治疗选择，惠及更多中国肿瘤患者。公司希望藉由本次发行上市，吸引更多人才、加大资金投入，推动产品开发进度、加快生产建设和商业化进程。公司已建立现代企业制度，以优秀的产品惠及更多中国患者，以优异的经营业绩回馈广大市场投资者。二、公司现代企业制度的建立健全情况 公司已根据中华人民共和国公司法中华人民共和国证券法上海证券交易所科创板股票上市规则等法律、法规及规范性文件的要求建立健全现代企业制度，建立了由股东大会、董事会、监事会和高级管理人员组成的公司治理架构，为公司高效、稳健经营提供了组织保证。公司已制定了健全的三会工作制度及信息披露等相关制度，并设置了四个专门委员会，公司独立董事根据其各自的背

6、景经历，分别担任董事会下属各专门委员会委员，在完善公司法人治理结构等方面提出积极的建议，有效维护公司及股东合法权益。三、公司本次融资的必要性及募集资金使用规划（一）本次融资的必要性 由于创新药物研发具有难度高、耗时长的特点，且肿瘤免疫细胞治疗产品为个性化定制产品，临床试验需要充足的资金支持。随着公司研发管线的不断推进，公司亟需扩大资金投入，以满足同时快速推动多个研发项目的需求。本次融资的顺利实施将有利于公司进一步完善和开发核心技术平台，从而提高公司整体研发能力，巩固公司技术优势、增强公司核心竞争力；有利于公司加快产品研发速度，早日实现商业化，为国内肿瘤患者尚未满足的临床需求提供更多治疗选择。上