中信证券股份有限公司2021年年度报告（213页）.PDF

1、股票代码： 6000302021 CITIC SECURITIES 2021 Annual Report中信证券年度报告重要提示一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。二、 本报告经本公司第七届董事会第三十七次会议审议通过。 公司全体董事出席董事会会议， 未有董事对本报告提出异议。三、 本公司国内及国际年度财务报告已经分别由普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）和罗兵咸永道会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。四、 公司负责人张佑君先生、主管会计工作负责人及会计机构

2、负责人史本良先生声明： 保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。五、 本公司经董事会审议通过的本报告期利润分配预案为 ： 每10股派发现金红利人民币5.40元（含税） 。此预案尚需本公司股东大会批准。六、前瞻性陈述的风险声明本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成本公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 ： 否八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 ： 否九、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性 ： 否十、重大风险提示本集团的业务高度依赖于中国及其它业务所处地区的整体经济及市场状

3、况，中国及国际资本市场的波动，都将对本集团经营业绩产生重大影响。本集团面临的风险主要包括 ： 因国家法律法规和监管机构条例调整，如业务管理和规范未能及时跟进，而造成的法律以及合规风险 ； 面对国内外资本市场的深刻变化，而确定战略规划的战略风险 ； 因业务模式转型、新业务产生、新技术出现等方面的变化，而带来的内部运营及管理风险 ； 持仓金融头寸的市场价格变动可能导致的市场风险 ； 因借款人、交易对手或持仓金融头寸的发行人无法履约或信用资质恶化而导致的信用风险 ； 在履行偿付义务时遇到资金短缺而产生的流动性风险 ； 因内部流程管理疏漏、信息系统故障或人员行为不当等可能引起的操作风险 ； 因公司经营

4、、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价而引起的声誉风险 ； 因开展国际化业务及金融创新业务等带来的汇率风险等。其中，信用风险和流动性风险是当前面临的主要风险。针对上述风险，本集团从组织架构、管理机制、信息技术等方面进行防范，同时优化业务流程，重点加强信用风险和流动性风险的管理。目录备查文件目录载有公司负责人、主管会计工作负责人和会计机构负责人签名并盖章的财务报表载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件报告期内公司在中国证监会指定信息披露载体上公开披露过的所有文件的正本及公告原稿在其它证券市场公布的年度报告公司章程第一节 释义第二节 公司简介和主要财务指标第三节

5、董事长致辞第四节 管理层讨论与分析第五节 公司治理第六节 环境与社会责任第七节 重要事项第八节 股份变动及股东情况第九节 债券相关情况第十节 财务报告第十一节 证券公司信息披露附录一 组织结构图附录二 信息披露索引14273062105111133144158409411412第一节释义23第 一 节 释 义第 一 节 释 义在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：常用词语释义公司、本公司、中信证券指中信证券股份有限公司本集团指本公司及其子公司中国证监会指中国证券监督管理委员会财政部指中华人民共和国财政部深圳证监局指中国证券监督管理委员会深圳监管局黑龙江证监局指中国证券监督管理委

6、员会黑龙江监管局上交所指上海证券交易所深交所指深圳证券交易所北交所指北京证券交易所中国结算指中国证券登记结算有限责任公司上海清算所指银行间市场清算所股份有限公司香港交易所指香港交易及结算所有限公司香港联交所指香港联合交易所有限公司中信集团指中国中信集团有限公司中信股份指中国中信股份有限公司中信有限指中国中信有限公司全国社保基金指全国社会保障基金中信证券（山东）指中信证券（山东）有限责任公司中信里昂指本公司境外业务的品牌名称中信证券国际指中信证券国际有限公司CLSA B.V.指一家根据荷兰法律成立的私人有限公司，于2013年7月31日成为中信证券国际的全资子公司中信里昂证券指CLSA Limit