中国银河证券股份有限公司2021年年度报告（386页）.PDF

1、公司代码：601881 公司简称：中国银河 中国银河证券股份有限公司中国银河证券股份有限公司 20212021 年年度报告年年度报告 2021 年年度报告 1 重要提示重要提示 一、一、 本公司董事会、 监事会及董事、 监事、 高级管理人员保证年度报告内容的真实、 准确、 完整，本公司董事会、 监事会及董事、 监事、 高级管理人员保证年度报告内容的真实、 准确、 完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、二、 公司公司全体董事出席全体董事出席董事会会议。董事会会议。 三、三、 本公司按照中国企

2、业会计准则本公司按照中国企业会计准则和国际财务报告准则和国际财务报告准则编制的编制的 2021 年度财务报告，经年度财务报告，经安永华明安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）会计师事务所（特殊普通合伙）和和安永会计师事务所审计安永会计师事务所审计，并为，并为本公司出具了本公司出具了标准无保留标准无保留意见意见的审计报告。的审计报告。 四、四、 公司负责人公司负责人陈共炎陈共炎、主管会计工作负责人、主管会计工作负责人薛军薛军及会计机构负责人（会计主管人员）及会计机构负责人（会计主管人员）樊敏非樊敏非声声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五

3、、五、 董事会董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司拟派发现金股利为人民币 3,142,550,214.67元（含税），以 2021年末总股本10,137,258,757股计算，每10股派发现金股利人民币3.10元（含税）；若本公司于股权登记日因配售、回购等原因，使得公司股本总数发生变化，每股派发现金股利的金额将在人民币3,142,550,214.67元（含税）的总金额内作相应调整。本次现金股利以人民币计值和宣布，以人民币向A股股东支付，以港币向H股股东支付。公司2021年度利润分配预案已经公司第四届董事会第六次会议（定

4、期）审议通过，尚需提交公司股东大会审议通过。 六、六、 前瞻性陈述的风险声明前瞻性陈述的风险声明 适用 不适用 本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请各投资者注意投资风险。 七、七、 是否存在被控股股东及其关联方非经是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况营性占用资金情况 否 八、八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 否 九、九、 是否存在半数是否存在半数以上以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性 否 2021 年年度报

5、告 2 十、十、 重大风险提示重大风险提示 本公司的业务高度依赖于中国及其他业务所处地区的整体经济及市场状况，中国及国际资本市场的大幅波动将对本公司经营业绩产生重大影响。 本公司面临的风险主要包括：因国家法律法规和监管政策调整，如业务管理和规范未能及时跟进，而造成的法律以及合规风险；面对国内外资本市场的深刻变化，而确定战略规划的战略风险；因业务模式转型、创新业务开展和新技术等方面的变化，而带来的内部运营及管理风险；本公司持仓证券的市场价格变动可能导致的市场风险；因借款人或交易对手无法履约而导致的信用风险；本公司在履行偿付义务时遇到资金短缺而产生的流动性风险；因内部流程管理疏漏、信息系统故障或人

6、员行为不当等可能引起的操作风险。此外，本公司还面临竞争的国际化及汇率风险等。 针对上述风险，本公司从组织架构、管理机制、信息技术等方面防范风险，同时优化业务流程控制操作风险，对市场风险和信用风险进行管理，并重点做好创新业务和创新产品的风险监控。 十一、十一、 其他其他 适用 不适用 2021 年年度报告 3 目录目录 第一节 第一节 释义释义 . 4第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标 . 6第三节第三节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 . 19第四节第四节 公司治理公司治理 . 52第五节第五节 环境与社会责任环境与社会责任 . 93第六节第六节 重要事项重要事项 .