广发证券股份有限公司2021年年度报告（280页）.PDF

1、广发证券股份有限公司 2021 年度报告 1 广发证券股份有限公司广发证券股份有限公司 （A A 股股票代码：股股票代码：000776 H000776 H 股股票代码：股股票代码：17761776） 二二一年度报告二二一年度报告 2022 年年 03 月月 广发证券股份有限公司 2021 年度报告 2 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或

2、重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。公司负责人林传辉先生、主管会计工作负责人孙晓燕女士及会带的法律责任。公司负责人林传辉先生、主管会计工作负责人孙晓燕女士及会计机构负责人（会计主管人员）计机构负责人（会计主管人员）王莹女士王莹女士声明：保证本年度报告中财务报告的声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。真实、准确、完整。 公司全体董事出席了审议本次年报的董事会会议。公司全体董事出席了审议本次年报的董事会会议。 公司公司 2021 年度财务报告已经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）审年度财务报告已经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。除特别说明

3、外，本报告所列数据以计，并出具了标准无保留意见的审计报告。除特别说明外，本报告所列数据以人民币为单位。人民币为单位。 本年度报告涉及未来计划等前瞻本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应当对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测投资者及相关人士均应当对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。与承诺之间的差异。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以分红派息股权登记日股公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以分红派息股权登记日股份数为基数，向全体股东每份数为基数，向全体股东每

4、 10 股派发现金红利股派发现金红利 5.00 元（含税） 。元（含税） 。 广发证券股份有限公司 2021 年度报告 3 重大风险提示重大风险提示 公司经营过程中面临各类风险，主要包括：因国家宏观经济政策及其调控公司经营过程中面临各类风险，主要包括：因国家宏观经济政策及其调控措施，与证券行业相关的法律法规、监管制度及交易规则等变动，从而对证券措施，与证券行业相关的法律法规、监管制度及交易规则等变动，从而对证券公司经营产生不利影响的政策性风险；公司无法以合理成本及时获得充足资金，公司经营产生不利影响的政策性风险；公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务

5、开展所需资金的流动性风以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展所需资金的流动性风险；因各种要素市场价格（证券价格、利率、汇率或商品价格等）的不利变动险；因各种要素市场价格（证券价格、利率、汇率或商品价格等）的不利变动而使得公司所持有的金融资产发生损失的市场风险；因发行人、交易对手未能而使得公司所持有的金融资产发生损失的市场风险；因发行人、交易对手未能履行合同所规定的义务或由于信用评级的变动或履约能力的变化导致债务的市履行合同所规定的义务或由于信用评级的变动或履约能力的变化导致债务的市场价值变动，从而对公司造成损失的信用风场价值变动，从而对公司造成损失的信用风险；因未能遵循法律法规、监

6、管要险；因未能遵循法律法规、监管要求、规则、自律性组织制定的有关准则、以及适用于证券公司自身业务活动的求、规则、自律性组织制定的有关准则、以及适用于证券公司自身业务活动的行为准则，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的合规行为准则，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的合规风险；因不完善或有问题的内部规定和流程、人员操作失误、系统故障以及外风险；因不完善或有问题的内部规定和流程、人员操作失误、系统故障以及外部事件对公司所造成直接或间接损失的操作风险；因信息系统的设计不完善和部事件对公司所造成直接或间接损失的操作风险；因信息系统的设计不完善和运行的不稳定对公司产生