1、北京碳市场年度报告 2016Annual Report of Beijing Carbon Market 2016北京环境交易所北京绿色金融协会北京碳市场年度报告 2016Annual Report of Beijing Carbon Market 2016北京环境交易所北京绿色金融协会1前 言 3摘 要 4一、 背景 61.1 全球市场进展 61.1.1 巴黎协定 61.1.2 全球碳定价体系 61.2 全国市场提速 71.2.1 构建国家碳排放交易体系71.2.2 鼓励碳金融产品创新实践81.3 试点平稳推进 91.3.1 年度市场运行情况 101.3.2 开市至今试点小结 10二、市场建

2、设 122.1 碳市场体系建设 122.1.1 政策法规 122.1.2 控排范围 122.1.3 配额分配 152.1.4 MRV 制度 152.1.5 抵消制度 152.2 碳市场能力建设 152.2.1 低碳培训 152.2.2 研究开发 162.2.3 低碳活动 172.2.4 国际合作 18三、交易规则 203.1 交易主体 203.2 交易产品 203.3 交易方式 203.4 交易风险管理 21四、市场表现 234.1 配额市场 234.1.1 整体成交情况 234.1.2 线上公开交易 234.1.3 线下协议转让 254.2 抵消市场 25目录24.2.1 CCER 项 目

3、254.2.2 林业碳汇项目 274.3 自愿市场 274.4 碳金融创新 27五、履约 305.1 履约相关规定 305.2 履约进展 305.3 履约成效 31六、市场监管 336.1 交易机构监管 336.2 交易行为监管 34七、回顾与展望 367.1 回 顾 367.1.1 市场特点 367.1.2 市场成效 377.1.3 主要挑战 387.2 展望 38八、附录 418.1 北京碳市场 2016 年度大事记 418.1.1 政策规范 418.1.2 履约进展 428.1.3 交易动态 438.1.4 能力建设 438.2 北京碳市场交易开户流程 458.2.1 交易参与人类型 4

4、58.2.2 开户流程 45参考文献 463前言P R E F A C E2 0 1 6 也是北京碳市场的能力建设年。为了以试点带动非试点地区，北京环境交易所积极响应国家发改委号召，投入大量资源开展非试点地区能力建设工作，足迹遍及全国 2 4 个省区。作为全国碳市场能力建设（北京）中心的重要支撑单位，承办了江西、河南、辽宁、宁夏、山东、新疆、南京、大连等省市共计 1 7 次碳市场能力建设活动，为非试点省市及相关企业参与全国碳市场全力做好准备。2 0 1 6 还是北京碳市场的创新年。在中国金融学会绿色金融专业委员会（绿金委）指导下，北京环境交易所牵头成立了绿金委碳金融工作组，系统开展碳金融相关的

5、政策研究及产品创新等工作，发布了中国碳金融市场研究报告，同时与上海清算所联合开发北京碳配额远期等产品。2 0 1 6 年，北京环境交易所与合作伙伴一起，共同推出了国内首单碳配额期权交易、碳配额结构化产品、融电力交易与碳交易于一体的“电碳宝”服务，以及集电、热、碳三要素的管理与交易于一体的“电热碳”服务，同时协助蚂蚁金服开通了支付宝平台 4 . 5 亿用户的碳账户。这些创新举措，在业内都引起了广泛关注。随着巴黎协定正式生效和全国碳排放权交易体系即将全面启动，2 0 1 7 年中国碳市场将迎来大发展时期。北京环境交易所将继续秉持创新进取、行稳致远的精神，努力践行“为环境权益定价、为低碳发展融资”的

6、核心理念，与各类利益相关方紧密合作，致力于将北京建设成为全国碳交易中心市场和有国际影响力的碳定价中心，为共同应对雾霾污染、气候变化和经济转型等时代挑战不断探索市场化和金融化的解决方案。自 2 0 1 3 年 1 1月 2 8 日正式开市以来，北京碳市场已顺利运行三年。在国家发改委、北京市发改委和北京市金融工作局等主管部门的指导和支持下，在各类市场主体的积极参与下，2 0 1 6 年北京碳市场建设成效显著，不但为首都节能减排工作发挥了重要作用，更为全国碳市场建设积累了宝贵经验。2 0 1 6 是北京碳市场的扩容年。在重点排放单位数量翻倍的情况下，北京碳市场的开户、交易工作平稳推进，交易系统安全高