上海建科：申万宏源证券承销保荐有限责任公司、国泰海通证券股份有限公司关于上海建科咨询集团股份有限公司2024年度持续督导年度报告书.pdf

1、 1 申万宏源证券承销保荐有限责任公司申万宏源证券承销保荐有限责任公司、国泰海通证券股份有限公司国泰海通证券股份有限公司 关于关于上海建科咨询集团股份有限上海建科咨询集团股份有限公司公司 20242024 年度持续督导年度报告书年度持续督导年度报告书 保荐机构名称：申万宏源证券承销保荐有限责任公司、国泰海通证券股份有限公司 被保荐公司简称：上海建科 保荐代表人姓名：苏晓琳、王佳伟；刘涛、祁震 被保荐公司代码：603153 经中国证券监督管理委员会 关于核准上海建科集团股份有限公司首次公开发行股票的批复（证监许可202340 号）批复，上海建科咨询集团股份有限公司（以下简称“上市公司”、“公司”

2、或“发行人”）首次公开发行股票 5,500万股，每股面值人民币 1 元，每股发行价格人民币 11.47 元，募集资金总额为人民币 63,085.00 万元，扣除发行费用后，实际募集资金净额为人民币 59,890.58 万元。本次发行证券已于 2023 年 3 月 13 日在上海证券交易所上市。申万宏源证券承销保荐有限责任公司、国泰海通证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）担任其持续督导保荐机构，持续督导期间为 2023 年 3 月 13 日至 2025 年 12 月31 日。在 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日持续督导期内（以下简称“本持续督导期间”），保荐机

3、构及保荐代表人按照证券发行上市保荐业务管理办法（以下简称“保荐办法”）、上海证券交易所股票上市规则及上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号持续督导 等相关规定，通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等方式进行持续督导，现就 2024 年度持续督导情况报告如下：一、一、2024 年保荐机构持续督导工作情况年保荐机构持续督导工作情况 项项 目目 工作内容工作内容 1、建立健全并有效执行持续督导工作制度，并保荐机构已建立健全并有效执行持续督导工 2 项项 目目 工作内容工作内容 针对具体的持续督导工作制定相应的工作计划。作制度，并针对具体的持续督导工作制定相应的工作计划。2、根据中国证监

4、会相关规定，在持续督导工作开始前，与上市公司或相关当事人签署持续督导协议，明确双方在持续督导期间的权利义务，并报上海证券交易所备案。持续督导期间，协议相关方对协议内容做出修改的，应于修改后五个交易日内报上海证券交易所备案。终止协议的，协议相关方应自终止之日起五个交易日内向上海证券交易所报告，并说明原因。保荐机构已与上市公司签署了保荐协议，协议明确了双方在持续督导期间的权利和义务，并已报上海证券交易所备案。本持续督导期间，未发生对协议内容做出修改或终止协议的情况。3、持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违规事项公开发表声明的，应于披露前向上海证券交易所报告，并经审核后予以披露。本持续督导期间

5、，上市公司未发生需公开发表声明的违法违规事项。4、持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法违规、违背承诺等事项的，应自发现或应当发现之日起五个交易日内向上海证券交易所报告。本持续督导期间，上市公司及相关当事人未出现需报告的违法违规、违背承诺等事项。5、通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等方式开展持续督导工作。本持续督导期间，保荐机构通过日常沟通、定期或不定期回访、现场检查、尽职调查等方式，对上市公司开展持续督导工作。其中，保荐机构于 2025 年 4 月 21 日至 2025 年 4 月 25 日对上市公司进行了现场检查。6、督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵守法律、法规、部

6、门规章和上海证券交易所发布的业务规则及其他规范性文件，并切实履行其所做出的各项承诺。保荐机构持续督促、指导上市公司及其董事、监事、高级管理人员，本持续督导期间，上市公司及其董事、监事、高级管理人员能够遵守相关法律法规的要求，并切实履行其所做出的各项承诺。7、督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制度，包括但不限于股东大会、董事会、监事会议事规则以及董事、监事和高级管理人员的行为规范等。核查了上市公司治理制度建立与执行情况，上市公司 公司章程、三会议事规则等制度符合相关法规要求，本持续督导期间，上市公司有效执行了相关治理制度。8、督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包括但不限于财务管理制度、