帝奥微：中信建投证券股份有限公司关于江苏帝奥微电子股份有限公司2024年持续督导年度报告书.pdf

1、中信建投证券股份有限公司中信建投证券股份有限公司关于江苏帝奥微电子股份有限公司关于江苏帝奥微电子股份有限公司2022024 4 年持续督导年度报告书年持续督导年度报告书保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司被保荐公司名称：江苏帝奥微电子股份有限公司保荐代表人姓名：王志丹联系方式：021-68827384联系地址：上海市浦东新区浦东南路 528号证券大厦北塔 2206 室保荐代表人姓名：冷鲲联系方式：021-68801591联系地址：上海市浦东新区浦东南路 528号证券大厦北塔 2206 室经中国证券监督管理委员会（简称“中国证监会”）“证监许可20221249号”批准，江苏帝奥微电子股份有限公

2、司（简称“公司”或“帝奥微”）公开发行股票 6,305 万股，占发行后总股本的 25.00%。本次公司发行价格为 41.68 元/股，募集资金总额为人民币 262,792.40 万元，扣除发行费用合计人民币 21,232.20万元（不含增值税）后，实际募集资金净额为人民币 241,560.20 万元。本次公开发行股票于 2022 年 8 月 23 日在上海证券交易所上市。中信建投证券股份有限公司（简称“中信建投证券”）担任本次公开发行股票的保荐机构。根据证券发行上市保荐业务管理办法，由中信建投证券完成持续督导工作。根据证券发行上市保荐业务管理办法和上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号

3、持续督导，中信建投证券出具本持续督导年度报告书。一、持续督导工作情况一、持续督导工作情况序号序号工作内容工作内容持续督导情况持续督导情况1建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具体的持续督导工作制定相应的工作计划。保荐机构已建立健全并有效执行了持续督导制度，并制定了相应的工作计划。2根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始前，与上市公司或相关当事人签署持续督导协议，明确双方在持续督导期间的权利义务，并报上海证券交易所备案。持续督导期间，协议相关方对协议内容做出修改的，应于修改后五个交易日内报上海证券交易所备案。终止协议的，协议相关方应自终止之日起五个交易日保荐机构已与帝奥微签订持续督导协

4、议，该协议明确了双方在持续督导期间的权利和义务，并已报上海证券交易所备案。本持续督导期间，未发生协议内容做出修改或终止协议的情况。序号序号工作内容工作内容持续督导情况持续督导情况内向上海证券交易所报告，并说明原因。3持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违规事项公开发表声明的，应当向上海证券交易所报告并经上海证券交易所审核后予以披露。2024 年度，帝奥微在持续督导期间未发生按有关规定须保荐机构公开发表声明的违法违规情况。4持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法违规、违背承诺等事项的，应自发现或应当发现之日起五个工作日内向上海证券交易所报告，报告内容包括上市公司或相关当事人出现违法违规、

5、违背承诺等事项的具体情况，保荐机构采取的督导措施等。2024 年度，帝奥微和相关当事人在持续督导期间未发生违法违规或违背承诺等事项。5通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等方式开展持续督导工作。保荐机构通过日常沟通、定期或不定期回访等方式，了解帝奥微经营情况，对帝奥微开展持续督导工作。6督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵守法律、法规、部门规章和上海证券交易所发布的业务规则及其他规范性文件，并切实履行其所做出的各项承诺。在持续督导期间，保荐机构督导帝奥微及其董事、监事、高级管理人员遵守法律、法规、部门规章和上海证券交易所发布的业务规则及其他规范性文件，切实履行其所做出的各项承诺。7

6、督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制度，包括但不限于股东大会、董事会、监事会议事规则以及董事、监事和高级管理人员的行为规范等。保荐机构督促帝奥微依照相关规定健全完善公司治理制度，并严格执行公司治理制度。8督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包括但不限于财务管理制度、会计核算制度和内部审计制度，以及募集资金使用、关联交易、对外担保、对外投资、衍生品交易、对子公司的控制等重大经营决策的程序与规则等。保荐机构对帝奥微的内控制度的设计、实施和有效性进行了核查，帝奥微的内控制度符合相关法规要求并得到了有效执行，能够保证公司的规范运行。9督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制度，审阅信息披露文件